ACATIS 5 STERNE-UNIVERSAL-FONDS

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1 Halbjahresbericht zum 30. Juni 2009 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT DEPOTBANK BERATUNG UND VERTRIEB

2 INHALT Seite HALBJAHRESBERICHT zum 30. Juni 2009 Kurzübersicht über die Partner des ACATIS 5 STERNE-UNIVERSAL-FONDS 2 Kapitalanlagegesellschaft 2 Depotbank 2 Beratung und Vertrieb 2 Anlageausschuss 2 Vermögensaufstellung 3 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte 4 Verwaltungsvergütungen 5 1

3 KURZÜBERSICHT ÜBER DIE PARTNER des ACATIS 5 STERNE-UNIVERSAL-FONDS (WKN: / ISIN: DE ) 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Erlenstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , (Stand: Dezember 2007) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2008) Geschäftsführer: Oliver Harth, Neu-Anspach Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Alfred Junker, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Horst Marschall, Vorstand der Baden-Württembergische Bank, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in Wertpapiergeschäften 3. Beratung und Vertrieb ACATIS Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Dr. Hendrik Leber, geschäftsführender Gesellschafter der ACATIS Investment GmbH, Frankfurt am Main Dr. Volker van Rüth, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Axel Janik, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Stand: 30. Juni

4 Vermögensaufstellung zum Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen AUD Aberdeen Global S.-Australa.Eq Actions Nom. Class A-2 o.n , ,28 2,44 CAD UBS (L) Eq.Fd-Canada Inhaber-Anteile CAD P-acc o.n , ,30 2,47 CHF AXA World Fds-Fram.Switzerland Namens-Ant. A (thes.) o.n , ,82 2,34 EUR AGIF V-Allianz RCM East.Europe Inhaber-Anteile A-EUR o.n , ,67 2,60 Allianz RCM France Inhaber-Anteile A (EUR) , ,00 2,48 Alpha Centauri Strategie UI Inhaber-Anteile , ,80 3,23 Carmignac Investissement FCP Actions Port. A (3 Déc.) o.n , ,70 3,42 DB Platinum IV-Croci Euro Inhaber-Anteile I2C o.n , ,85 2,28 DWS Brazil FCP Inhaber-Anteile o.n , ,18 2,72 DWS Türkei Inhaber-Anteile o.n , ,75 2,92 Fidecum-Contrarian Val.Eurol. Inhaber-Anteile C o.n , ,00 2,42 FIVV-Aktien-Global-Select-UI Inhaber-Anteile , ,00 2,29 FORTIS L FD-OBAM Equity World Inhaber-Anteile (thes.) o.n , ,64 3,43 Gl.Adv.Fds-M.M.High V.T. Actions Nominatives o.n , ,16 2,91 HWB Umb.Fd-HWB Alexandra S.Pf. Inhaber-Anteile R o.n , ,00 2,86 JPMorgan-Global Focus Fund Actions Nom. A (acc.) o.n , ,15 3,20 Kapitalfds LK Family Bus.-Unt. Inhaber-Anteile R (auss.) o.n , ,90 2,85 Kapitalfds LK Gl Val.-Unterfds Inhaber-Anteile G (auss.) o.n , ,82 2,39 Keppler Lingohr Global Equity Inhaber-Anteile , ,00 3,01 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile , ,30 2,91 M&G Inv. (1)-M&G Global Leaders Reg.Shs Euro-Class A o.n , ,92 2,62 M&G Recovery Fund Reg. Accumulation Units A o.n , ,20 2,89 Multiadvisor-Loys Global Inhaber-Anteile A o.n , ,32 3,02 NORDINVEST Modulor LSE I Inhaber-Anteile , ,00 2,49 Squad Capital Squad Value Actions au Porteur T o.n , ,80 3,04 Tweedy,Br.V.Fds-Intl. Value EO Reg.Shares Class B o.n , ,00 2,95 UniNordamerika Inhaber-Anteile Ant.sch.kl , ,00 2,35 ValueInvest LUX SICAV Japan Namens-Anteile C1 o.n , ,00 1,46 Vitruvius-Japanese Equity Actions Nom. B (EUR) o.n , ,00 2,44 Warburg Value Fund Inhaber-Anteile A o.n , ,50 3,24 SGD SSgA Ind.-Singapore Index Equ. Actions au Port. (4 Déc.) o.n , ,29 3,13 USD DWS Invest-Global Agribusiness Inhaber-Anteile A2 o.n , ,42 3,46 Legg Mason Gl-Royce Small.Cos Namens-Ant. A Dis. USD o.n , ,92 2,94 SGAM Fund-Eqs US Concen.Core Actions Nom. AC o.n , ,88 1,80 ZAR Europart.Mul.Inv.-South Africa Inhaber-Anteile B (Load) o.n , ,51 2,62 Summe Wertpapiervermögen ,08 95,62 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Aktienindex-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Terminkontrakte EUR PUT DAX (PERFORMANCE-INDEX) BP 3.900,00 EUREX , ,00 0,89 PUT S+P 500 INDEX USD BP 750,00 CBOE , ,41 0,60 Summe der Aktienindex-Derivate ,41 1,49 3

5 Vermögensaufstellung zum Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung in am Fonds- EUR vermögen Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank ,84 2,89 Sonstige Vermögensgegenstände Bankzinsen 173,16 0,00 Fondsvermögen ,49 100,00 1) Anzahl der Anteile Stück Ausgabepreis EUR 54,22 Rücknahmepreis EUR 51,64 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,62 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,49 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse Australischer Dollar AUD 1 EUR = 1, Kanadischer Dollar CAD 1 EUR = 1, Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Singapur-Dollar SGD 1 EUR = 2, US-Dollar USD 1 EUR = 1, Südafrikanischer Rand ZAR 1 EUR = 10, Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 361 = Chicago Board Opt. Exch. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Investmentanteilen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Agressor FCP Actions au Porteur 3 Déc. o.n BERENBERG-BALKAN-BALTIKUM-UNIVERSAL-FONDS Inhaber-Anteile BERENBERG-EMERGING-UKRAINE-UNIVERSAL-FONDS Inhaber-Anteile Comgest Growth PLC-Growth Ind. Registered Shares o.n KEPLER Österreich Aktienfonds Inhaber-Anteile A o.n Magna Umb.Fd-Magna Africa Fund Registered Shares Class A o.n MAT Asia Pacific Fonds Inhaber-Anteile NESTOR Australien Fonds Inhaber-Anteile B o.n Osprey Fds Indien Inside Namens-Anteile B o.n Parex Caspian Sea Equity Fund Namens-Anteile o.n StarCap FCP Priamos Inhaber-Anteile A EUR o.n Vontobel-US Value Equity Actions Nom. A-USD o.n Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Im Berichtszeitraum wurden Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens überwiegend durch über wesentliche Beteiligungen verbundene Unternehmen ausgeführt. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Verwaltungsvergütungen (VWG) VWG der Zielfonds per in % p. a. Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Aberdeen Global S.-Australa.Eq Actions Nom. Class A-2 o.n. 1,500 AGIF V-Allianz RCM East.Europe Inhaber-Anteile A-EUR o.n. 1,750 Agressor FCP Actions au Porteur 3 Déc. o.n. 2,400 Allianz RCM France Inhaber-Anteile A (EUR) 2,000 Alpha Centauri Strategie UI Inhaber-Anteile 1,000 AXA World Fds-Fram.Switzerland Namens-Anteile A (thes.) o.n. 1,500 BERENBERG-BALKAN-BALTIKUM-UNIVERSAL-FONDS 1,200 BERENBERG-EMERGING-UKRAINE-UNIVERSAL-FONDS Inhaber-Anteile 2,500 Carmignac Investissement FCP Actions Port. A (3 Déc.) o.n. 1,500 Comgest Growth PLC-Growth Ind. Registered Shares o.n. 2,000 DB Platinum IV-Croci Euro Inhaber-Anteile I2C o.n. 0,500 DWS Brazil FCP Inhaber-Anteile o.n. 2,000 DWS Invest-Global Agribusiness Inhaber-Anteile A2 o.n. 1,500 DWS Türkei Inhaber-Anteile o.n. 2,000 Europart.Mul.Inv.-South Africa Inhaber-Anteile B (Load) o.n. 1,500 Fidecum-Contrarian Val.Eurol. Inhaber-Anteile C o.n. 0,120 FIVV-Aktien-Global-Select-UI Inhaber-Anteile 1,100 FORTIS L FD-OBAM Equity World Inhaber-Anteile (thes.) o.n. 1,500 Gl.Adv.Fds-M.M.High V.T. Actions Nominatives o.n. 1,250 HWB Umb.Fd-HWB Alexandra S.Pf. Inhaber-Anteile R o.n. 1,600 JPMorgan-Global Focus Fund Actions Nom. A (acc.) o.n. 1,500 Kapitalfds LK Family Bus.-Unt. Inhaber-Anteile R (auss.) o.n. 1,500 Kapitalfds LK Gl Val.-Unterfds Inhaber-Anteile G (auss.) o.n. 1,200 KEPLER Österreich Aktienfonds Inhaber-Anteile A o.n. 1,350 Keppler Lingohr Global Equity Inhaber-Anteile 1,500 Legg Mason Gl-Royce Small.Cos Namens-Anteile A Dis. USD o.n. 0,350 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile 1,650 M&G Inv. (1)-M&G Global Leaders Reg.Shares Euro-Class A o.n. 1,750 M&G Recovery Fund Reg. Accumulation Units A o.n. 0,150 Magna Umb.Fd-Magna Africa Fund Registered Shares Class A o.n. 1,500 MAT Asia Pacific Fonds Inhaber-Anteile 1,750 Multiadvisor-Loys Global Inhaber-Anteile A o.n. 1,500 NESTOR Australien Fonds Inhaber-Anteile B o.n. 1,000 NORDINVEST Modulor LSE I Inhaber-Anteile 1,000 Osprey Fds Indien Inside Namens-Anteile B o.n. 1,600 Parex Caspian Sea Equity Fund Namens-Anteile o.n. 2,500 SGAM Fund-Eqs US Concen.Core Actions Nom. AC o.n. 2,000 Squad Capital Squad Value Actions au Porteur T o.n. 1,500 SSgA Ind.-Singapore Index Equ. Actions au Port. (4 Déc.) o.n. 0,600 StarCap FCP Priamos Inhaber-Anteile A EUR o.n. 1,400 Tweedy,Br.V.Fds-Intl. Value EO Registered Shares Class B o.n. 1,250 UBS (L) Eq.Fd-Canada Inhaber-Anteile CAD P-acc o.n. 1,500 UniNordamerika Inhaber-Anteile Ant.sch.kl. 1,200 ValueInvest LUX SICAV Japan Namens-Anteile C1 o.n. 0,750 Vitruvius-Japanese Equity Actions Nom. B (EUR) o.n. 1,850 Vontobel-US Value Equity Actions Nom. A-USD o.n. 1,650 Warburg Value Fund Inhaber-Anteile A o.n. 1,750 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2009 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 5

7 Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Erlenstraße 2 D Frankfurt Tel. 069 / Fax 069 / Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße 24 D Frankfurt Tel. 069 / Fax 069 / Beratung und Vertrieb ACATIS Investment GmbH Taunusanlage 18 D Frankfurt Tel. 069 / Fax 069 /