MONDEOR Capital Bond Fund Halbjahresbericht

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1 MONDEOR Capital Bond Fund Halbjahresbericht Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 1

2 Zusammengefasste Vermögensaufstellung Aufteilung des Fondsvermögens nach Assetklassen Assetklasse Betrag Anteil in % Aktien ,59 5,71 Verzinsliche Wertpapiere ,15 80,90 Zero-Bonds 5.001,25 0,68 Zertifikate 4.552,00 0,62 Investmentfonds ,00 8,34 Liquiditätsanlagen ,85 1,78 Bankguthaben ,85 1,78 Sonstige Vermögensgegenstände ,26 3,57 Sonstige Verbindlichkeiten ,05-1,60 Fondsvermögen ,05 100,00 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 2

3 Vermögensaufstellung MONDEOR Capital Bond Fund Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,47 53,96 Aktien ,59 5,71 Deutschland ,50 4,68 Chemie 6.846,00 0,93 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien DE000WCH8881 Stück ,4600 EUR 6.846,00 0,93 Finanzdienstleister 4.763,00 0,65 Deutsche Börse DE Stück ,6300 EUR 4.763,00 0,65 Immobilien 2.307,00 0,32 IVG Immobilien DE Stück ,3070 EUR 2.307,00 0,32 Rohstoffe 5.635,00 0,77 Klöckner & Co AG NA DE000KC01000 Stück ,2700 EUR 5.635,00 0,77 Technologie ,00 1,64 SAP DE Software AG DE Stück ,6300 EUR 5.963,00 0,81 Stück ,1100 EUR 6.022,00 0,82 Telekommunikation 2.752,50 0,38 Telefónica Deutschland Hldg AG NA DE000A1J5RX9 Stück ,5050 EUR 2.752,50 0,38 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 3

4 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens USA 7.522,09 1,03 Technologie 7.522,09 1,03 Hewlett-Packard US Stück ,7700 USD 7.522,09 1,03 Verzinsliche Wertpapiere ,63 47,57 EUR ,23 40,41 Öffentliche Anleihen ,39 6,96 4,375% Instituto de Credito Oficial EO-MTN 2009(19) XS ,400% Irland EO-Treasury Bonds 2008(19) IE00B2QTFG59 3,750% Polen, Republik EO-MTN 2010(17) XS ,375% Polen, Republik EO-MTN 2012(24) XS ,800% Portugal, Republik EO-Obr. 2010(20) PTOTECOE0029 EUR ,7828 % 9.978,28 1, ,5650 % ,50 1,44 EUR ,2833 % ,33 1, ,4673 % ,73 1,40 EUR ,3355 % 9.233,55 1,26 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,93 19,36 4,605% Agence Française Développement EO-FLR Obl. 2004(14/Und.) FR ,750% Bank of America Corp. EO-FLR MTN 2004(14/19) XS ,900% Bank of Scotland EO-FLR MTN 2005(35) XS ,875% BNP Paribas EO-Notes 2005(11/Und.) FR ,625% C.Nat.d.C.d Ep.e.d.Prévoyance EO-FLR MTN 2004(15/Und.) FR ,2868 % 9.728,68 1, ,1893 % 9.918,93 1,35 EUR ,7500 % ,50 1, ,3985 % 8.239,85 1, ,6354 % 9.263,54 1,27 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 4

5 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 13,000% Commerzbank AG AAL PLUS DE000CZ0YJS9 5,330% Deutsche Bank Capital Fdg IV EO-FLR Tr.Pref.Sec.2003(13/Und.) XS ,076% Deutsche Postbank Fdg Trust II EO-FLR Tr.Pref.Sec.2004(09/Und.) DE000A0DHUM0 8,000% Dt. Bank Contingent Cap. Tr.IV EO-Tr.Pref.Secs 2008(18/Und.) DE000A0TU305 5,000% Hannover Finance (Lux.) EO-FLR Notes 2005(15/Und.) XS ,000% ING Groep EO-MT Cap.Secs 2008(13/Und.) XS ,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0MYB6 8,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0MWB0 0 94,1100 % 9.411,00 1, ,3989 % 8.339,89 1,14 EUR ,5745 % ,18 1,73 EUR ,7450 % ,50 1,50 EUR ,5986 % ,86 1,37 EUR ,9100 % ,00 2, ,6900 % 9.269,00 1, ,6500 % 9.765,00 1,33 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,91 14,09 1,893% AEGON EO-FLR Notes 2004(14/Und.) NL ,250% Air Berlin EO-Schuldverschr. 2011(18) DE000AB100B4 4,375% Allianz Finance II EO-Bonds 2005(17) XS ,784% AXA EO-FLR MTN 2005(10/Und.) XS ,000% Gie PSA Tresorerie EO-Notes 2003(33) FR ,375% Henkel KGaA FLR-Sub.Anl. 2005(15/2104) XS ,070% ING Groep EO-FLR Bonds 2003(13/Und.) NL EUR ,2450 % ,00 1, ,6500 % ,00 1,43 EUR ,5866 % ,98 2,04 EUR ,9458 % ,87 1,58 EUR ,7500 % ,50 1,78 EUR ,5719 % ,19 1, ,6000 % 6.260,00 0,85 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 5

6 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 6,750% Schaeffler Finance EO-Notes 2012(12/17) XS ,500% Wienerberger AG EO-FLR Securities 2007(17/Und) DE000A0G4X39 EUR ,2062 % ,92 2,24 EUR ,8145 % 8.481,45 1,16 CNY 6.230,17 0,85 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft 6.230,17 0,85 2,875% HSBC Bank YC-MTN 2012(15) XS CNY ,8723 % 6.230,17 0,85 TRY ,23 6,31 Öffentliche Anleihen ,60 4,83 5,500% European Investment Bank TN-MTN 2012(17) XS ,625% Kreditanst.f.Wiederaufbau TN-MTN 2010(14) XS TRY ,2292 % ,19 1,82 TRY ,2900 % ,41 3,01 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,63 1,47 7,000% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk TN-MTN 2012(15) XS TRY ,9650 % ,63 1,47 Zero-Bonds 5.001,25 0,68 7,408% BdL fiduciary for HSH Nordbank EO-FLR SEC (14/UND.) XS EUR ,0050 % 5.001,25 0,68 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 6

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,52 33,95 Verzinsliche Wertpapiere ,52 33,33 EUR ,52 33,33 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,00 13,43 8,000% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZA01Z1 11,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT1BZB1 18,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GS83VJ7 9,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB6ST53 6,000% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB9RYX2 8,000% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB77QQ3 15,000% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB ,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB3CQ99 16,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB36LC0 24,000% UBS AG (London Branch) EO-Anl. 2012(13) DE000UU7VZP5 10,750% Vontobel Financial Products Aktienanleihe 2012(13) DE000VT611L4 0 75,0500 % 7.505,00 1, ,2500 % 9.825,00 1, ,2000 % 9.420,00 1, ,1200 % 8.612,00 1,18 EUR ,9400 % 8.094,00 1,11 EUR ,1200 % 9.112,00 1, ,2000 % 9.220,00 1, ,3700 % 9.737,00 1, ,7600 % 9.376,00 1, ,2700 % 7.627,00 1, ,9600 % 9.796,00 1,34 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 7

8 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,02 10,38 9,250% 3W Power EO-Schuldverschr. 2010(13/15) DE000A1A29T7 12,000% EFG Intl Finance (GG) Ltd. EO-Anl. 2012(13) CH ,500% Ekosem-Agrar GmbH Inh.-Schv. 2012(16/18) DE000A1R0RZ5 8,500% GIF - Gesellschaft für Industr Inh.-Schv. 2011(16) DE000A1K0FF9 7,500% Jacob Stauder GmbH & Co.KG Inh.-Schv. 2012(17) DE000A1RE7P2 7,125% KTG Agrar AG Anleihe 2011(17) DE000A1H3VN9 EUR ,7500 % ,50 3, ,5400 % 9.254,00 1, ,5000 % ,00 1, ,5252 % ,52 1, ,9200 % ,00 1,51 EUR ,4900 % ,00 1,41 Finanzdienstleister ,50 9,52 16,750% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV 2012(13) DE000DZB ,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT1B1K6 8,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(14) DE000GT3M0D8 8,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2013(14) DE000GT44HL2 17,900% Vontobel Financial Products Aktienanleihe 2012(13) DE000VT54C39 7,100% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl.2013(13) DE000VT62W27 14,050% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2013(14) DE000VT7HNE6 0 90,1900 % 9.019,00 1, ,3000 % 8.330,00 1,14 EUR ,8500 % ,50 2, ,9500 % 9.695,00 1, ,8800 % 9.588,00 1, ,0600 % 9.506,00 1, ,7400 % 8.874,00 1,21 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 8

9 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Zertifikate 4.552,00 0,62 Indexzertifkate 4.552,00 0,62 Deutschland 4.552,00 0,62 Deutsche Bank AG O.End Z 12(12/unl.) LevDAX x4 DE000DE4LEV7 Stück ,5200 EUR 4.552,00 0,62 Investmentfonds ,00 8,34 Indexfonds ,00 8,34 Gruppenfremde Indexfonds ,00 8,34 db x-trackers II it.e.su.f.s.d. ETF Inhaber-Anteile 1C LU Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund A FR Lyxor ETF MSCI GREECE FCP FR PIMCO Germ.Gov.Bond Idx So.ETF IE00B87LHK09 Anteile ,1800 EUR ,00 2,01 Anteile ,3300 EUR ,50 4,53 Anteile ,6300 EUR 8.150,00 1,11 Anteile ,8500 EUR 5.042,50 0,69 Summe Wertpapiervermögen ,99 96,25 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 9

10 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Liquiditätsanlagen ,85 1,78 Bankguthaben ,85 1,78 EUR EUR , ,91 1,68 NOK NOK 3.915,20 522,52 0,07 TRY TRY 463,97 196,42 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände ,26 3,57 Sonstige Forderungen EUR 3,18 3,18 0,00 Zinsansprüche EUR , ,08 3,57 Sonstige Verbindlichkeiten ,05-1,60 Beratervergütung EUR -783,72-783,72-0,11 Depotbankvergütung EUR , ,81-0,33 Verwaltungsvergütung EUR , ,64-0,38 Prüfungskosten EUR , ,00-0,63 Veröffentlichungskosten EUR , ,88-0,15 Fondsvermögen EUR ,05 100,00* Anteilwert EUR 51,99 Umlaufende Anteile Stück Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,25 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 * Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügig Rundungsdifferenzen entstanden sein. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 10

11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Investment-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung mit nachstehenden Kursen/Marktsätzen bewertet: Wertpapierart Region Bewertungsdatum 23 Bewertung mit handelbaren Kursen 24 Bewertung mit Bewertungsmodellen 25 Besonderheiten bei der Bewertung unternehmerischer Beteiligungen 26 Besonderheiten bei Investmentanteilen, Bankguthaben und Verbindlichkeiten Aktien Inland 4,68 % Nordamerika ,03 % Renten Inland ,04 % Europa ,82 % Nordamerika ,72 % Investmentanteile Europa ,34 % Zertifikate Inland 0,62 % Liquiditätsanlagen 3,75 % 96,25 % 3,75 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf den Anteil der einzelnen Vermögensgegenstände am Fondsvermögen. Für Investmentanteile ist der Sitz der Kapitalanlagegesellschaft für die Region und das Bewertungsdatum maßgebend. Die Bewertung erfolgt durch die Depotbank unter Mitwirkung der Kapitalanlagegesellschaft. Die Bewertung von börsengehandelten Vermögensgegenständen erfolgt mit entsprechend handelbaren Kursen. Sollten für diese Vermögensgegenstände keine handelbaren Kurse verfügbar sein, erfolgt die Bewertung auf Basis geeigneter Modelle. Bewertungseinheiten werden nicht gebildet. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 11

12 Devisenkurse per Neue Türkische Lira (TRY) 2, = 1 EUR Norwegische Kronen (NOK) 7, = 1 EUR US-Dollar (USD) 1, = 1 EUR Yuan Renminbi (China) (CNY) 8, = 1 EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 12

13 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien MONDEOR Capital Bond Fund LEONI DE Stück Verzinsliche Wertpapiere 11,500% Air Berlin EO-Schuldverschr. 2011(14) DE000AB100C2 11,250% BKB Finance Ltd. SF-Anl. 2012(13) CH ,250% Commerzbank AG AAL CLASSIC DE000CK8MEC9 16,000% Commerzbank AG AAL PLUS DE000CK8P4E8 11,000% Commerzbank AG AAL PLUS DE000CZ0YK55 9,000% Commerzbank AG AAL PROTECT DE000CK8CKC7 1,709% Deutsche Postbank Fdg Trust I EO-FLR Tr.Pref.Sec.2004(10/Und.) DE000A0DEN75 4,125% General Electric Capital Corp. EO-MTN 2005(35) XS ,000% HeidelbergCement AG MTN 2009(17) XS ,000% Irland EO-Treasury Bonds 2002(13) IE CHF EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 13

14 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. 8,500% Kreditanst.f.Wiederaufbau TN-MTN 2009(13) XS ,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0LZA7 4,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0L2F1 7,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0LZ63 5,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2012(13) DE000LB0MX15 3,500% Landwirtschaftliche Rentenbank NK-MTN 2011(18) XS ,750% Münchener Rückvers.-Ges. AG EO-FLR Bonds 2003(13/23) XS ,375% Portugal, Republik EO-Obl. 2003(14) PTOTE1OE0019 7,000% Venezuela, Boliv. Republik EO-Bonds 2005(15) XS ,750% Zypern, Republik EO-MTN 2010(15) XS TRY NOK EUR MONDEOR Capital Bond Fund An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 10,000% Barclays Bank EO-MTN 2011(13) DE000BC0ERA0 9,000% Deutsche Bank AG Aktienanleihe 2011(12) DE000DE7XWX3 15,000% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(12) DE000DZ9LK42 12,250% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZ3NG26 8,750% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZA4QL9 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 14

15 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. 8,250% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 20.12(13) DE000DZ3NG42 22,250% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZ9UY45 15,500% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZ9LN72 13,000% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV 2012(13) DE000DZ79EN5 12,000% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV 2012(13) DE000DZ8HV79 16,750% DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. ITV 2012(13) DE000DZ870L0 15,000% EFG Intl Finance (GG) Ltd. EO-Anl. 2012(13) CH ,750% getgoods.de AG Anleihe 2012(15/17) DE000A1PGVS9 9,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT2HU56 7,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GS9R3W3 16,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT1B0W3 12,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GS8VMT5 15,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT0V7M6 8,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT2HZZ5 6,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(14) DE000GT4RVY2 8,000% Goldman Sachs Wertpapier GmbH Barrier Rev.Con. 2012(14) DE000GS83WC0 EUR EUR EUR MONDEOR Capital Bond Fund Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 15

16 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. 6,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB6NCY1 6,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB9FEA7 6,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2011(13) DE000TB6CB77 7,000% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB3EUE1 6,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB36KS8 10,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen 2012(13) DE000TB3EZS0 7,500% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2011(13) DE000LB0J6N0 15,000% Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 2011(13) DE000LB0JDJ9 7,000% UBS AG (London Branch) EO-Anl. 2012(14) DE000UU3BAN4 5,000% UniCredit Bank AG HVB Aktienanleihe 2012(13) DE000HV7AZ81 9,350% Vontobel Financial Products Aktienanleihe 2012(13) DE000VT58C68 7,850% Vontobel Financial Products Aktienanleihe 2012(13) DE000VT48NZ0 10,300% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2012(12) DE000VT32EV2 13,850% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2012(12) DE000VT37UY1 11,500% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2012(13) DE000VT6MGM5 10,100% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2012(13) DE000VT4QKG5 EUR EUR MONDEOR Capital Bond Fund Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 16

17 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. 8,450% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2012(13) DE000VT54GW9 MONDEOR Capital Bond Fund Investmentfonds Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers ShortDAX X2 DAI. Inhaber-Anteile 1C LU DNCA Inv.-Convertibles Namens-Anteile I EUR LU Anteile Anteile 0 50 Informationen zu den Steuerlichen Hinweisen erhalten Sie unter info-kag@bnymellon.com Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 17

18 Angaben zu den Kosten gem. 41 Abs. 5 und 6 InvG Ausgabeaufschlag der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: Im Berichtszeitraum fielen für die in dem Fonds enthaltenen Zielfonds keine Ausgabeaufschläge an. Verwaltungsvergütungen* der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: % p.a. db x-trackers II it.e.su.f.s.d. ETF Inhaber-Anteile 1C 0,11 db x-trackers ShortDAX X2 DAI. Inhaber-Anteile 1C 0,40 DNCA Inv.-Convertibles Namens-Anteile I EUR 0,90 Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund A 0,20 Lyxor ETF MSCI GREECE FCP 0,45 PIMCO Germ.Gov.Bond Idx So.ETF 0,15 * Darüber hinaus können performanceabhängige Verwaltungsvergütungen anfallen. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 18

19 Frankfurt am Main, den 28. Februar 2013 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Frankfurt am Main (Geschäftsführung) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 19