Castell VV Ausgewogen Halbjahresbericht

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1 Halbjahresbericht Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 1

2 Zusammengefasste Vermögensaufstellung Aufteilung des nach Assetklassen Assetklasse Betrag Anteil in % Aktien ,36 9,78 Verzinsliche Wertpapiere ,65 30,03 Zertifikate ,00 6,10 Investmentfonds ,92 46,51 Derivate ,99-0,24 Devisengeschäft ,15-0,06 Future ,84-0,18 Option -210,00 0,00 Liquiditätsanlagen ,37 7,30 Bankguthaben ,37 7,30 Sonstige Vermögensgegenstände ,66 0,70 Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,18 Fondsvermögen ,99 100,00 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 2

3 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung Börsengehandelte Wertpapiere ,22 43,09 Aktien ,36 9,78 Deutschland ,00 5,07 Automobil ,00 1,15 VW Vorzugsaktien DE Stück ,7500 EUR ,00 1,15 Chemie ,00 0,77 BASF NA DE000BASF111 Stück ,5600 EUR ,00 0,77 Industrie ,00 0,96 Siemens NA DE Stück ,7900 EUR ,00 0,96 Privater Konsum & Haushalt ,00 1,07 adidas NA DE000A1EWWW0 Stück ,4000 EUR ,00 1,07 Versicherungen ,00 1,12 Allianz vinkulierte NA DE Stück ,8500 EUR ,00 1,12 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 3

4 Gattungsbezeichnung Frankreich ,00 2,67 Banken ,00 0,91 BNP Paribas FR Stück ,5300 EUR ,00 0,91 Gesundheit / Pharma ,00 1,03 Sanofi FR Stück ,4400 EUR ,00 1,03 Privater Konsum & Haushalt ,00 0,73 LVMH Moët Henn. L.Vuitton FR Stück ,1500 EUR ,00 0,73 Großbritannien ,18 0,56 Rohstoffe ,18 0,55 Rio Tinto GB Stück ,0282 GBP ,18 0,55 Schweden ,64 0,54 Technologie ,64 0,54 Ericsson -B- NA SE Stück ,2000 SEK ,64 0,54 Schweiz ,54 0,94 Nahrungsmittel ,54 0,94 Nestlé NA CH Stück ,0000 CHF ,54 0,94 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 4

5 Gattungsbezeichnung Verzinsliche Wertpapiere ,86 29,73 EUR ,86 29,73 Öffentliche Anleihen ,39 12,94 3,500% Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2011(17) BE ,000% Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2012(19) BE ,600% Irland EO-Treasury Bonds 1999(16) IE ,500% Irland EO-Treasury Bonds 2004(20) IE ,500% Irland EO-Treasury Bonds 2007(18) IE00B28HXX02 5,900% Irland EO-Treasury Bonds 2009(19) IE00B6089D15 5,500% Irland EO-Treasury Bonds 2012(17) IE00B8DLLB38 3,900% Irland EO-Treasury Bonds 2013(23) IE00B4S3JD47 3,750% Italien, Republik EO-B.T.P. 2005(15) IT ,750% Italien, Republik EO-B.T.P. 2006(16) IT ,500% Italien, Republik EO-B.T.P. 2008(18) IT ,500% Italien, Republik EO-B.T.P. 2008(19) IT ,250% Italien, Republik EO-B.T.P. 2009(20) IT ,750% Litauen, Republik EO-Notes 2005(16) XS EUR ,8558 % ,71 0,36 EUR ,0012 % ,06 0,60 EUR ,5014 % ,17 0,71 EUR ,8094 % ,25 0,71 EUR ,6330 % ,56 0,60 EUR ,0504 % ,94 0,64 EUR ,6917 % ,40 0,50 EUR ,0428 % ,94 0,56 EUR ,3890 % ,18 1,14 EUR ,8048 % ,90 0,58 EUR ,1486 % ,24 0,95 EUR ,9368 % ,23 0,36 EUR ,0379 % ,66 0,58 EUR ,1661 % ,32 0,29 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 5

6 Gattungsbezeichnung 4,650% Österreich, Republik EO-MTN 2003(18) AT ,800% Portugal, Republik EO-Obr. 2010(20) PTOTECOE0029 3,250% Spanien EO-Bonos 2010(16) ES X5 4,000% Spanien EO-Bonos 2010(20) ES D7 5,850% Spanien EO-Bonos 2011(22) ES K0 4,100% Spanien EO-Obligaciones 2008(18) ES A5 EUR ,9704 % ,86 0,51 EUR ,7500 % ,00 1,05 EUR ,8721 % ,34 0,91 EUR ,3642 % ,57 0,68 EUR ,9252 % ,48 0,75 EUR ,1873 % ,58 0,47 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,27 4,76 3,000% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk EO-FLR MTN 2009(16) XS ,500% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk EO-MTN 2011(18) XS ,000% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk EO-MTN 2012(22) XS ,442% GE Capital European Funding EO-FLR MTN 2006(21) XS ,375% GE Capital European Funding EO-MTN 2008(18) XS ,579% Goldman Sachs Group EO-FLR MTN 2007(17) XS ,500% Hutch.Whampoa Eur.Fin. EO-Notes 2012(17) XS ,647% Morgan Stanley EO-FLR MTN 2007(17) XS ,000% RCI Banque EO-MTN 2010(16) XS ,449% UniCredito Italiano 2006(16) XS EUR ,9537 % ,55 0,34 EUR ,2754 % ,29 0,30 EUR ,2751 % ,60 0,36 EUR ,6942 % ,27 0,31 EUR ,8772 % ,77 0,38 EUR ,9980 % ,99 0,32 EUR ,8952 % ,23 0,23 EUR ,5440 % ,80 0,86 EUR ,9352 % ,82 0,35 EUR ,2950 % ,91 0,43 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 6

7 Gattungsbezeichnung 0,628% Volkswagen Bank FLR-MTN 2013(16) XS EUR ,3043 % ,04 0,88 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,20 12,03 5,125% Achmea EO-FLR Securities 2005(15/Und.) NL ,750% Allianz Finance II EO-MTN 2009(19) DE000A1AKHB8 4,750% Allianz FLR-MTN.2013(23/unb.) DE000A1YCQ29 4,375% Anglo American Capital EO-MTN 2009(16) XS ,000% Anheuser-Busch InBev EO-MTN 2011(21) BE ,625% Atlantia EO-MTN 2009(16) XS ,000% Bayer FLR-Sub.Anl. 2005(15/2105) XS ,625% Clariant Finance (Lux.) EO-Notes 2012(17) XS ,125% Daimler MTN 2010(17) DE000A1C9VQ4 2,625% Daimler AG MTN 2012(19) DE000A1MLXN3 4,250% Deutsche Telekom Intl Fin.EO-MTN 2010(20) XS ,875% ENEL Finance Intl EO-MTN 2012(20) XS ,442% ENEL EO-FLR Bonds 2012(18) IT ,250% ENEL EO-MTN 2007(17) XS ,000% ENI EO-Obbl. 2009(15) IT EUR ,6812 % ,93 0,18 EUR ,5397 % ,61 0,38 EUR ,1125 % ,25 1,13 EUR ,8523 % ,76 0,29 EUR ,8635 % ,21 0,37 EUR ,2742 % ,25 0,24 EUR ,3731 % ,34 0,91 EUR ,9032 % ,78 0,37 EUR ,6229 % ,94 0,24 EUR ,1687 % ,67 0,23 EUR ,5420 % ,55 0,31 EUR ,3376 % ,46 0,37 EUR ,3196 % ,40 0,35 EUR ,5996 % ,50 0,29 EUR ,9868 % ,75 0,23 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 7

8 Gattungsbezeichnung 5,000% Gas Natural CM EO-MTN 2012(18) XS ,750% Hannover Finance (Lux.) EO-FLR Notes 2010(20/40) XS ,375% Henkel FLR-Sub.Anl. 2005(15/2104) XS ,375% PostNL EO-Bonds 2007(17) NL ,125% Procter & Gamble Co., The EO-Notes 2005(20) XS ,625% Renault EO-MTN 2010(15) FR ,625% Repsol Intl Finance EO-MTN 2004(14) XS ,375% Repsol Intl Finance EO-MTN 2012(18) XS ,625% RWE FLR-Nachr.Anl. 2010(15/unb.) XS ,625% RWE Finance EO-MTN 2008(19) XS ,875% RWE Finance EO-MTN 2013(20) XS ,375% Shell International Finance EO-MTN 2009(18) XS ,250% Siemens Finan.maatschappij EO-FLR Notes 2006(16/66) XS ,750% Siemens Finan.maatschappij EO-MTN 2013(21) DE000A1UDWM7 1,875% SKF EO-Notes 2012(19) XS ,625% StatoilHydro ASA EO-MTN 2009(21) XS ,250% Telecom Italia EO-MTN 2009(16) XS EUR ,5491 % ,11 0,25 EUR ,1747 % ,99 0,37 EUR ,5750 % ,00 0,93 EUR ,0945 % ,81 0,37 EUR ,0254 % ,74 0,32 EUR ,3982 % ,73 0,29 EUR ,1973 % ,00 0,34 EUR ,7880 % ,00 0,24 EUR ,2983 % ,62 0,30 EUR ,3949 % ,89 0,27 EUR ,4619 % ,82 0,33 EUR ,9483 % ,34 0,31 EUR ,8796 % ,48 0,29 EUR ,8267 % ,67 0,22 EUR ,5948 % ,13 0,33 EUR ,9588 % ,82 0,28 EUR ,3259 % ,87 0,25 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 8

9 Gattungsbezeichnung 9,250% ThyssenKrupp MTN 2009(14) DE000A0Z12Y2 4,450% Veolia Environnement EO-FLR Notes 2013(18/Und.) FR EUR ,2053 % ,40 0,27 EUR ,4154 % ,38 0,22 Zertifikate ,00 3,58 Indexzertifkate ,00 2,10 Deutschland ,00 2,10 DB ETC Index ETC Z DB Met.& E.Boost DE000A1NY0U7 Stück ,4400 EUR ,00 2,10 Zertifikate auf Rohstoffe ,00 1,48 Irland ,00 1,48 Source Physical Markets DT.ZT.ETC Gold DE000A1MECS1 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Stück ,4000 EUR ,00 1, ,00 2,52 Zertifikate ,00 2,52 Indexzertifkate ,00 1,60 Deutschland ,00 1,60 HSBC Trinkaus & Burkhardt R.C.BO.Z DAX DE000TB4ZPQ8 Stück ,9700 EUR ,00 1,60 Zertifikate auf Aktien ,00 0,92 Deutschland ,00 0,92 SCHNEIDER ELECTRIC 2014 DE000VZ08CB5 Stück ,0900 EUR ,00 0,92 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 9

10 Gattungsbezeichnung Nichtnotierte Wertpapiere ,79 0,30 Verzinsliche Wertpapiere ,79 0,30 CAD ,79 0,30 Öffentliche Anleihen ,79 0,30 1,250% Canada CD-Bonds 2012(18) CA135087A875 CAD ,5910 % ,79 0,30 Investmentfonds ,92 46,51 Rentenfonds ,18 8,03 Gruppenfremde Rentenfonds ,18 8,03 AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile USD LU GLG Inv.-Glb.Convertible UCITS EUR IE00B29Z0C19 UniInstit.Convertibles Protect Inhaber-Anteile LU XAIA Cr. - XAIA Cr. Debt. Cap. Inhaber-Anteile I EUR LU Anteile ,1800 USD ,93 0,89 Anteile ,7500 EUR ,00 1,65 Anteile ,6000 EUR ,00 1,17 Anteile ,4300 EUR ,25 4,32 Indexfonds ,74 38,48 Gruppenfremde Indexfonds ,74 38,48 Amundi ETF MSCI Europe Ex EMU FR db x-trackers II-iBoxx S.Eu.3-5 ETF Inhaber-Anteile 1D LU ishares ib.eo Liq.So.Cap DE000A0H08A8 ishares DAX (DE) DE ishares EURO STOXX 50 DE Anteile ,5400 EUR ,00 1,18 Anteile ,1500 EUR ,50 0,30 Anteile ,6000 EUR ,00 3,91 Anteile ,2600 EUR ,00 3,13 Anteile ,1450 EUR ,00 2,31 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 10

11 Gattungsbezeichnung ishares III-Euro Cov.Bd UC.ETF DE000A0RFEE5 ishares MDAX (DE) DE ishares-msci Japan DE000A0DPMW9 ishares II-Mark.iBoxx DL H.Y.C.Bd DE000A1J0ZA1 ishares III-Bar.Em.Mar.Lo.Govt Bd USD DE000A1JB4Q0 ishares V-Ba.Eo Corp.Bd Int.Ra.Hd DE000A1J7CL2 ishares V-Morningst.DL Em.Mk.C.Bd USD DE000A1J0BJ3 ishares -EO Corp.Bd Lar. Cap UCITS DE ishares-markit ibxx EO Hi.Yd B DE000A1C8QT0 ishares MSCI Emerging Marktes DE000A0HGZT7 Lyxor ETF Hong Kong HSI. FR Source Mkts-C.D.S+P US Sel.ETF IE00B449XP68 Source Mkts-Con.S+P US Sel.ETF IE00B435BG20 Source Mkts-H.C.S+P US Sel.ETF IE00B3WMTH43 Source Mkts-Ind.S+P US Sel.ETF IE00B3YC1100 Source Mkts-MSCI Eur.sour.ETF IE00B60SWY32 Anteile ,1000 EUR ,50 0,02 Anteile ,0100 EUR ,00 2,89 Anteile ,9400 EUR ,80 5,66 Anteile ,2639 USD ,00 1,47 Anteile ,7700 EUR ,50 0,03 Anteile ,8000 EUR ,00 1,00 Anteile ,3156 USD ,00 0,80 Anteile ,7800 EUR ,00 0,84 Anteile ,0300 EUR ,00 1,45 Anteile ,9100 EUR 2.746,45 0,01 Anteile ,1400 EUR ,00 0,97 Anteile ,4300 USD ,40 2,32 Anteile ,9000 USD ,36 2,10 Anteile ,1000 USD ,26 2,24 Anteile ,0700 USD ,97 1,95 Anteile ,0900 EUR ,00 3,89 Summe Wertpapiervermögen ,93 92,42 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 11

12 Gattungsbezeichnung Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen. Derivate auf einzelne Wertpapiere -60,00 0,00 Wertpapier-Optionsrechte -60,00 0,00 Optionsrechte auf Aktien -60,00 0,00 PUT BASF NA ,00 Anzahl ,0100 EUR -60,00 0,00 Aktienindex-Derivate ,28 0,10 Aktienindex-Terminkontrakte ,28 0,10 FUTURE FTSE MIB Index Anzahl ,0000 EUR 3.225,00 0,01 MINI FUTURE Nasdaq-100 Index Anzahl ,5000 USD ,28 0,09 Optionsrechte -150,00 0,00 Optionsrechte auf Aktienindizes -150,00 0,00 PUT DAX Performance-Index ,00 Anzahl ,6000 EUR -150,00 0,00 Zins-Derivate ,12-0,28 Zinsindex-Terminkontrakte ,12-0,28 FUTURE Euro-Bund-Future langfristig Anzahl ,6500 % ,00-0,33 FUTURE Ten-Year U.S. Treasury Notes Futures Anzahl ,7500 % ,88 0,05 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 12

13 Gattungsbezeichnung Devisen-Derivate ,15-0,06 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) ,28 0,02 GBP EUR GBP ,8334 GBP ,54-0,10 JPY EUR JPY ,1652 JPY ,31 0,07 US-Dollar EUR USD ,3608 USD ,51 0,05 Devisenterminkontrakte (Kauf) ,43-0,08 US-Dollar EUR USD ,3608 USD ,43-0,08 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 13

14 Gattungsbezeichnung Liquiditätsanlagen ,37 7,30 Bankguthaben ,37 7,30 Bankguthaben EUR , ,56 6,74 Bankguthaben GBP 4.951, ,30 0,01 Bankguthaben JPY ,00 214,12 0,00 Bankguthaben USD , ,39 0,55 Sonstige Vermögensgegenstände ,66 0,70 Dividendenansprüche EUR 2.016, ,00 0,00 Forderungen aus Anteilsscheingeschäften * EUR , ,88 0,17 Forderungen Quellensteuer EUR 432,00 432,00 0,00 Sonstige Forderungen EUR 9.514, ,62 0,02 Zinsansprüche EUR , ,16 0,51 Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,18 Depotbankvergütung EUR , ,84-0,04 Verwaltungsvergütung EUR , ,02-0,12 Prüfungskosten EUR , ,00-0,01 Verbindlichkeiten aus Anteilsscheingeschäften* EUR , ,60-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -692,52-692,52 0,00 Fondsvermögen EUR ,99 100,00** Anteilwert EUR 105,54 Umlaufende Anteile Stück der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 92,42 der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,24 *Noch nicht valutierte Transaktionen ** Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügig Rundungsdifferenzen entstanden sein. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 14

15 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Investment-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung mit nachstehenden Kursen/Marktsätzen bewertet: Wertpapierart Region Bewertungsdatum 23 Bewertung mit handelbaren Kursen 24 Bewertung mit Bewertungsmodellen 25 Besonderheiten bei der Bewertung unternehmerischer Beteiligungen 26 Besonderheiten bei Investmentanteilen, Bankguthaben und Verbindlichkeiten Aktien Inland ,07 % Europa ,70 % Renten Inland ,89 % Europa ,11 % Nordamerika ,03 % Investmentanteile Inland ,25 % Europa ,24 % 8,03 % Zertifikate Inland ,62 % Europa ,48 % Derivate - Futures Inland ,33 % Europa ,01 % Nordamerika ,14 % Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 15

16 Wertpapierart Region Bewertungsdatum 23 Bewertung mit handelbaren Kursen 24 Bewertung mit Bewertungsmodellen 25 Besonderheiten bei der Bewertung unternehmerischer Beteiligungen 26 Besonderheiten bei Investmentanteilen, Bankguthaben und Verbindlichkeiten Derivate - Optionen Inland ,00 % Derivate - Devisentermingeschäfte ,06 % Liquiditätsanlagen ,82 % 84,15 % 15,85 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf den Anteil der einzelnen Vermögensgegenstände am Fondsvermögen. Für Investmentanteile ist der Sitz der Kapitalanlagegesellschaft für die Region und das Bewertungsdatum maßgebend. Die Bewertung erfolgt durch die Depotbank unter Mitwirkung der Kapitalanlagegesellschaft. Die Bewertung von börsengehandelten Vermögensgegenständen erfolgt mit entsprechend handelbaren Kursen. Sollten für diese Vermögensgegenstände keine handelbaren Kurse verfügbar sein, erfolgt die Bewertung auf Basis geeigneter Modelle. Bewertungseinheiten werden nicht gebildet. Devisenkurse per Britische Pfund (GBP) 0, = 1 EUR Kanadische Dollar (CAD) 1, = 1 EUR Japanische Yen (JPY) 139, = 1 EUR Schwedische Kronen (SEK) 8, = 1 EUR Schweizer Franken (CHF) 1, = 1 EUR US-Dollar (USD) 1, = 1 EUR Terminbörse Chicago - Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) Eurex - Frankfurt/Zürich Mailand - Borsa Italiana - Italian Equity Derivatives Market (IDEM) Over-the-Counter Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 16

17 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bayer NA DE000BAY0017 Deutsche Lufthansa vinkulierte NA DE Stück Stück Verzinsliche Wertpapiere 3,250% Bundesrep.Deutschland Anl. 2011(21) DE ,500% Bundesrep.Deutschland Anl.2013 (23) DE ,875% ING Bank EO-MTN 2011(16) XS ,375% Linde Finance EO-FLR Bonds 2006(16/66) XS ,500% Niederlande EO-Anl. 2010(20) NL ,400% Österreich, Republik EO-Bundesobl. 2012(22) AT0000A0U3T4 3,900% Österreich, Republik EO-MTN 2005(20) AT ,625% Polen, Republik EO-MTN 2008(18) XS EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR ,375% Telekom Finanzmanagement EO-MTN 2009(16) XS EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 17

18 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Zertifikate Commerzbank DAX DE000CZ3K6W3 Stück An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DAX DE000BP77GM1 Stück Investmentfonds Gruppenfremde Investmentanteile db x-trackers S&P GL.INFRAST. ETF Inhaber-Anteile 1C LU ishares.ii-dev.mark.pr.yld. UC. ETF DE000A0LGQL5 ishares ib.eo Liq.So.Cap. DE000A0H08B6 Schoellerbank Euro Alternativ Inh.-Ant. A AT Source Mkts-Tech.S+P US S.ETF IE00B3VSSL01 Anteile Anteile Anteile Anteile Anteile Umsätze in Derivaten Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 18

19 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte. Bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 624 (Basiswert[e]: FTSE MIB Index) Verkaufte Kontrakte EUR (Basiswert[e]: DAX Performance-Index, ESTX 50 Index (Price) (EUR)) Zinsindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR (Basiswert[e]: Euro-Bund-Future langfristig, Ten-Year U.S. Treasury Notes Futures) Devisenterminkontrakte (Verkauf) JPY - EUR EUR 724 Devisenterminkontrakte (Kauf) JPY - EUR EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 19

20 Gattungsbezeichnung Anteile bzw. Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Gekaufte Verkaufsoption EUR 72 (Basiswert[e]: DAX Performance-Index) Verkaufte Verkaufsoption EUR 70 (Basiswert[e]: DAX Performance-Index) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 20

21 Angaben zu den Kosten gem. 41 Abs. 5 und 6 InvG Ausgabeaufschlag der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: Im Berichtszeitraum fielen für die in dem Fonds enthaltenen Zielfonds keine Ausgabeaufschläge an. Verwaltungsvergütungen* der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: % p.a. Amundi ETF MSCI Europe Ex EMU 0,30 AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile USD 1,00 db x-tr.ii-iboxx S.Eu.3-5 ETF Inhaber-Anteile 1D 0,15 db x-trackers S&P GL.INFRAST. ETF Inhaber-Anteile 1C 0,60 GLG Inv.-Glb.Convertible UCITS EUR 0,30 ishares.ii-dev.mark.pr.yld. UC. ETF 0,59 ishares DAX (DE) 0,16 ishares EURO STOXX 50 0,15 ishares ib.eo Liq.So.Cap. 0,15 ishares ib.eo Liq.So.Cap ,15 ishares III-Euro Cov.Bd UC.ETF 0,20 ishares MDAX (DE) 0,50 ishares MSCI Emerging Marktes 0,75 ishares-markit ibxx EO Hi.Yd B 0,50 ishares-msci Japan 0,59 ishares III-Bar.Em.Mar.Lo.Govt Bd USD 0,50 ishares II-Mark.iBoxx DL H.Y.C.Bd 0,50 ishares V-Ba.Eo Corp.Bd Int.Ra.Hd 0,00 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 21

22 ishares V-Morningst.DL Em.Mk.C.Bd USD 0,50 ishares -EO Corp.Bd Lar. Cap UCITS 0,20 Lyxor ETF Hong Kong HSI. 0,65 Schoellerbank Euro Alternativ Inh.-Ant. A 0,70 Source Mkts-C.D.S+P US Sel.ETF 0,30 Source Mkts-Con.S+P US Sel.ETF 0,30 Source Mkts-H.C.S+P US Sel.ETF 0,30 Source Mkts-Ind.S+P US Sel.ETF 0,30 Source Mkts-MSCI Eur.sour.ETF 0,30 Source Mkts-Tech.S+P US S.ETF 0,30 UniInstit.Convertibles Protect Inhaber-Anteile 0,70 XAIA Cr. - XAIA Cr. Debt. Cap. Inhaber-Anteile I EUR 0,50 * Darüber hinaus können performanceabhängige Verwaltungsvergütungen anfallen. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 22

23 Frankfurt am Main, den 30. November 2013 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Frankfurt am Main (Geschäftsführung) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 23