MONDEOR Capital Bond Fund Halbjahresbericht

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1 Halbjahresbericht Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 1

2 Vermögensübersicht Aufteilung des Fondsvermögens nach Assetklassen Assetklasse Betrag Anteil in % I. Vermögensgegenstände ,06 100,96 1. Aktien ,58 19,87 2. Anleihen ,71 69,34 Verzinsliche Wertpapiere ,90 68,24 Zero-Bonds 9.765,81 1,10 3. Investmentfonds ,00 6,92 4. Forderungen ,74 3,13 5. Bankguthaben ,03 1,70 II. Verbindlichkeiten ,56-0,96 Sonstige Verbindlichkeiten ,56-0,96 III. Fondsvermögen ,50 100,00 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 2

3 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,80 54,37 Aktien ,28 18,81 Deutschland ,10 10,95 Banken ,40 2,10 Commerzbank DE000CBK1001 IKB Deutsche Industriebank DE Stück ,0600 EUR ,40 1,22 Stück ,7800 EUR 7.800,00 0,88 Chemie 4.895,00 0,55 K+S NA DE000KSAG888 Stück ,4750 EUR 4.895,00 0,55 Gesundheit / Pharma ,00 1,44 MorphoSys DE Stück ,8500 EUR ,00 1,44 Industrie 4.588,50 0,52 MTU Aero Engines NA DE000A0D9PT0 Stück ,1800 EUR 4.588,50 0,52 Rohstoffe ,10 3,31 Aurubis DE Klöckner NA DE000KC01000 Salzgitter DE Stück ,1400 EUR 9.232,20 1,04 Stück ,0250 EUR 5.512,50 0,62 Stück ,6050 EUR ,40 1,65 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 3

4 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Technologie 9.250,00 1,04 ADVA Optical Networking DE Software DE Stück ,5340 EUR 3.534,00 0,40 Stück ,5800 EUR 5.716,00 0,64 Versorger ,10 1,99 RWE DE Stück ,0100 EUR ,10 1,99 Frankreich 7.892,50 0,89 Technologie 7.892,50 0,89 Alcatel-Lucent FR Stück ,1570 EUR 7.892,50 0,89 Japan 6.227,00 0,70 Privater Konsum & Haushalt 6.227,00 0,70 Sekisui Chemical JP Stück ,0000 JPY 6.227,00 0,70 Kanada ,70 2,04 Medien ,44 1,18 Gener8 Media CA Stück ,6000 CAD ,44 1,18 Technologie 7.649,26 0,86 BlackBerry CA09228F1036 Stück ,6493 EUR 7.649,26 0,86 Niederlande 5.293,00 0,60 Industrie 5.293,00 0,60 Airbus Group (legally EADS) NL Stück ,9300 EUR 5.293,00 0,60 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 4

5 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Norwegen 3.618,22 0,41 Rohstoffe 3.618,22 0,41 Norsk Hydro NO Stück ,9400 NOK 3.618,22 0,41 Österreich 9.074,38 1,02 Technologie 9.074,38 1,02 ams AT Stück ,7438 EUR 9.074,38 1,02 Spanien 9.481,50 1,07 Bau & Materialien 9.481,50 1,07 Sacyr ES Stück ,5150 EUR 9.481,50 1,07 USA ,88 1,13 Energie 5.239,75 0,59 Exxon Mobil US30231G1022 Stück ,8400 USD 5.239,75 0,59 Telekommunikation 4.811,13 0,54 Elephant Talk Communic. (new) US Stück ,3200 USD 4.811,13 0,54 Verzinsliche Wertpapiere ,71 34,46 EUR ,26 24,54 Öffentliche Anleihen ,77 2,51 4,375% Instituto de Credito Oficial EO-MTN 2009(19) XS ,400% Irland EO-Treasury Bonds 2008(19) IE00B2QTFG59 EUR ,2387 % ,87 1,24 EUR ,1590 % ,90 1,27 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 5

6 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,59 6,77 4,605% Agence Française Développement EO-FLR Obl. 2004(14/Und.) FR ,750% Bank of America EO-FLR MTN 2004(14/19) XS ,500% Commerzbank AAL CLASSIC 2006(14) DE000CZ7N550 8,000% Dt. Bank Contingent Cap. Tr.IV EO-Tr.Pref.Secs 2008(18/Und.) DE000A0TU305 5,000% Hannover Finance (Lux.) EO-FLR Notes 2005(15/Und.) XS ,250% Royal Bk of Scotld Grp EO-Pref.Secs 2005(10/Und.) DE000A0E6C37 EUR ,0603 % ,03 1,13 EUR ,7969 % 9.979,69 1,12 EUR ,6500 % ,00 1,15 EUR ,7271 % ,71 1,22 EUR ,5099 % ,99 1,16 EUR ,3717 % 8.837,17 0,99 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,90 14,12 7,538% A.T.U Auto-Teile-Unger Invest. FLR-Nachr.-ITV 2004(05/14) XS ,500% Abengoa EO-Notes 2010(16) XS ,300% AEGON EO-FLR Nts 2004(14/Und.) NL ,298% Groupama EO-FLR Notes 2007(17/Und.) FR ,710% ING Groep EO-FLR Bonds 2003(13/Und.) NL EUR ,0000 % 0,01 0,00 EUR ,5049 % ,43 6,21 EUR ,4500 % ,00 1,65 EUR ,5729 % ,46 5,37 EUR ,5400 % 7.954,00 0,89 Finanzdienstleister ,00 1,14 17,000% Commerzbank AAL PLUS 2003(14) DE000CZ8Z9E3 EUR ,9700 % ,00 1,14 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 6

7 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens AUD ,93 1,75 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,93 1,75 4,250% Coca-Cola Amatil AD-Notes 2012(19) AU3CB ,468% Linde Finance AD-FLR MTN 2010(15) XS AUD ,0338 % 6.468,31 0,73 AUD ,1976 % 9.070,62 1,02 CNY 5.975,66 0,67 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft 5.975,66 0,67 2,875% HSBC Bank YC-MTN 2012(15) XS CNY ,7485 % 5.975,66 0,67 GBP ,09 1,29 Öffentliche Anleihen ,09 1,29 1,750% Großbritannien LS-Treasury Stock 2012(22) GB00B7L9SL19 GBP ,0200 % ,09 1,29 TRY ,30 1,87 Öffentliche Anleihen 8.919,20 1,00 5,500% European Investment Bank TN-MTN 2012(17) XS TRY ,7627 % 8.919,20 1,00 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft 7.708,10 0,87 7,000% Coöp. Centr. Raiff.-Boerenlbk TN-MTN 2012(15) XS TRY ,7640 % 7.708,10 0,87 USD 7.490,05 0,84 Andere Schuldverschreibungen / Industrie 7.490,05 0,84 9,750% Petróleos de Venezuela DL-Notes 2012(33/35) USP7807HAQ85 USD ,5000 % 7.490,05 0,84 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 7

8 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens ZAR ,42 3,50 Öffentliche Anleihen ,42 3,50 6,000% Landwirtschaftliche Rentenbank RC-MTN 2013(19) XS ZAR ,2685 % ,42 3,50 Zero-Bonds 9.765,81 1,10 0,000% Deutsche Bank RC-Zero Notes 1998(18) XS An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ZAR ,5902 % 9.765,81 1, ,49 34,84 Aktien 9.417,30 1,06 Deutschland 5.634,00 0,63 Finanzdienstleister 5.634,00 0,63 Aurelius DE000A0JK2A8 Stück ,1700 EUR 5.634,00 0,63 USA 3.783,30 0,43 Medien 3.783,30 0,43 Cannabis Science US Stück ,1730 USD 3.783,30 0,43 Verzinsliche Wertpapiere ,19 33,78 EUR ,97 27,58 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,17 18,12 15,000% BNP Paribas Em.-u.Handelsg. Protect Akt.Anl. 2014(14) DE000PA2RYX2 7,875% DF Deutsche Forfait Anleihe 2013(17/20) DE000A1R1CC4 EUR ,5000 % 9.650,00 1,09 EUR ,0409 % ,17 1,35 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 8

9 Gattungsbezeichnung 3,000% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. FLR-Credit Linked 2013(18) UCG DE000DZ1JWH3 20,500% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2013(14) DE000DZE8R42 9,500% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2013(14) DE000DZJ40Q9 14,250% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2014(14) DE000DZT ,000% Goldman Sachs Wertpapier Barrier Rev.Con. 2013(14) DE000GT5NQM3 14,000% Goldman Sachs Wertpapier Rev.Con. 2013(14) DE000GT6LD73 6,250% Hörmann Finance Anleihe 2013(16/18) DE000A1YCRD0 8,500% HSBC Trinkaus & Burkhardt Aktienanleihen 2013(14) DE000TD0AUD5 1,167% IKB Deutsche Industriebank Nachr.FLR-MTN 2004(11/16) XS ,250% UBS (London Branch) EO-Anl. 2013(14) DE000UU90F30 13,250% UBS (London Branch) EO-Anl. 2013(15) DE000UA ,400% Vontobel Financial Products Aktienanleihe 2013(14) DE000VZ0EH13 6,500% Vontobel Financial Products Protect Pro Aktie 2014(14) DE000VZ2JXV8 Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens EUR ,4700 % ,00 1,15 EUR ,7800 % 9.578,00 1,08 EUR ,5150 % ,50 1,14 EUR ,0400 % ,00 1,12 EUR ,9500 % ,00 1,14 EUR ,7700 % 9.777,00 1,10 EUR ,7000 % ,00 2,38 EUR ,7600 % 9.676,00 1,09 EUR ,5750 % 8.857,50 1,00 EUR ,2900 % 9.929,00 1,12 EUR ,7900 % ,00 1,13 EUR ,5000 % 9.850,00 1,11 EUR ,0000 % ,00 1,12 Andere Schuldverschreibungen / Industrie ,80 9,46 9,250% 3W Power EO-Schuldverschr. 2010(13/15) DE000A1A29T7 8,500% Ekosem-Agrar Inh.-Schv. 2012(16/18) DE000A1R0RZ5 9,750% Ekotechnika Inh.-Schv. 2013(16/18) DE000A1R1A18 EUR ,1125 % 3.011,25 0,34 EUR ,2500 % 9.625,00 1,08 EUR ,0200 % ,00 1,62 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 9

10 Gattungsbezeichnung 7,250% Hallhuber Beteiligungs Anleihe 2013(16/18) DE000A1TNHB2 9,000% HanseYachts Anleihe 2013(14) DE000A1X3GL4 8,750% Metalcorp Group EO-Anleihe 2013(18) DE000A1HLTD2 8,875% Rickmers Holding 2013(18) DE000A1TNA39 7,500% UNIWHEELS Inh.-Schv. 2011(16) DE000A1KQ367 Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens EUR ,2500 % ,00 1,92 EUR ,6500 % ,00 1,15 EUR ,6000 % 9.660,00 1,09 EUR ,3250 % 9.932,50 1,12 EUR ,4905 % ,05 1,14 AUD ,55 2,15 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,55 2,15 4,115% Hyundai Capital Services AD-FLR Notes 2013(17) AU3FN ,000% Inter-American Dev. Bank AD-MTN 2013(23) AU3CB AUD ,0866 % 9.805,62 1,10 AUD ,3435 % 9.340,93 1,05 TRY ,67 4,05 Öffentliche Anleihen ,90 1,59 5,250% International Finance TN-MTN 2012(16) XS TRY ,0500 % ,90 1,59 Schuldverschreibungen der Kreditwirtschaft ,77 2,46 7,300% ING Bank TN-MTN 2012(17) DE000A1G9Z63 TRY ,6650 % ,77 2,46 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 10

11 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentfonds ,00 6,92 Indexfonds ,00 6,92 Gruppenfremde Indexfonds ,00 6,92 db x-trackers II it.e.su.f.s.d. ETF Inhaber-Anteile 1C LU ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund FR Lyxor ETF MSCI GREECE FCP FR Anteile ,7800 EUR 6.508,50 0,73 Anteile ,5450 EUR ,50 2,48 Anteile ,8500 EUR ,00 2,56 Anteile ,0400 EUR ,00 1,15 Summe Wertpapiervermögen ,29 96,13 Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 11

12 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Bestand Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben ,03 1,70 Bankguthaben EUR , ,35 1,64 Bankguthaben NOK 3.915,20 473,15 0,05 Bankguthaben TRY 184,08 60,53 0,01 Forderungen ,74 3,13 Dividendenansprüche EUR 282,27 282,27 0,03 Forderungen Quellensteuer EUR 14,30 14,30 0,00 Zinsansprüche EUR , ,17 3,10 Sonstige Verbindlichkeiten ,56-0,96 Zinsverbindlichkeiten EUR -11,92-11,92-0,00 Beratervergütung EUR -957,83-957,83-0,11 Depotbankvergütung EUR , ,81-0,27 Prüfungskosten EUR , ,00-0,52 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00-0,06 Fondsvermögen EUR ,50 100,00* Anteilwert EUR 49,80 Umlaufende Anteile Stück * Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügig Rundungsdifferenzen entstanden sein. Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 12

13 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bank of Ireland IE Forbo Holding NA CH Intel US IVG Immobilien DE Linde DE LPKF Laser & Electronics DE Orior NA CH PAION DE000A0B65S3 Peugeot FR Wacker Chemie DE000WCH8881 WESTGRUND DE000A0HN4T3 Stück Stück 0 10 Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Stück Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 13

14 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. Verzinsliche Wertpapiere 7,408% BdL fiduciary for HSH Nordbank EO-FLR SEC. 2002(14/UND.) XS ,875% BNP Paribas EO-Notes 2005(11/Und.) FR ,000% Commerzbank AAL PLUS 2013(14 ) DE000CZ64PW6 4,800% Portugal, Republik EO-Obr. 2010(20) PTOTECOE0029 5,650% Portugal, Republik EO-Obr. 2013(24) PTOTEQOE0015 EUR EUR EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 9,750% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV Protect Pro 2013(13) DE000DZA45A1 8,000% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV PROTECT 2012(13) DE000DZA01Z1 12,000% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2013(14) DE000DZM27Q0 6,000% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2013(14) DE000DZE42V6 11,000% DZ BANK Deut.Zentral-Gen. ITV 2013(14) DE000DZE6FJ7 12,000% EFG Intl Finance (GG) EO-Anl. 2012(13) CH ,250% German Pellets IHS 2013(16/18) DE000A1TNAP7 7,750% getgoods.de Anleihe 2012(15/17) DE000A1PGVS9 17,000% Goldman Sachs Wertpapier Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT4RV10 EUR EUR EUR EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 14

15 Gattungsbezeichnung Stück, Anteile bzw. 10,000% Goldman Sachs Wertpapier Barrier Rev.Con. 2012(13) DE000GT1B1K6 10,000% Goldman Sachs Wertpapier Barrier Rev.Con. 2013(14) DE000GT5HS57 11,000% Goldman Sachs Wertpapier Rev.Con. 2013(13) DE000GT5H881 15,000% Goldman Sachs Wertpapier Rev.Con. 2013(14) DE000GT ,000% HSBC Trinkaus & Burkhardt Aktienanleihen 2011(13) DE000TB9RYX2 8,250% RENA Inh.Schuldverschr. 2013(16/18) DE000A1TNHG1 7,750% Singulus Technologies Anleihe 2012(15/17) DE000A1MASJ4 10,750% UBS (London Branch) EO-Anl. 2013(14) DE000UA0PMH1 9,000% UBS (London Branch) EO-Anl. 2013(14) DE000UU ,100% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2013(13) DE000VT62W27 10,850% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2013(13) DE000VT62WZ2 11,650% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2013(14) DE000VT8RM08 14,050% Vontobel Financial Products Protect Aktienanl. 2013(14) DE000VT7HNE6 EUR Nichtnotierte Wertpapiere Aktien WESTGRUND Inhaber-Teilrechte DE000A1X3XC8 Stück Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 15

16 Anhang gem. 7 Nr.9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,12 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 49,80 Umlaufende Anteile Stück Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 16

17 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und Bewertungsverordnung mit nachstehenden Kursen/Marktsätzen bewertet Wertpapierart Region Bewertungsdatum Aktien Renten Investmentanteile Bankguthaben Übriges Vermögen 25 Bewertung mit handelbaren Kursen Inland 11,59 % Europa 3,98 % Asien 0,70 % Nordamerika ,59 % ,64 % 26 Bewertung mit Bewertungsmodellen Inland ,43 % 1,35 % Europa ,55 % 1,36 % Asien 1,10 % Australien ,73 % Nordamerika ,34 % Südamerika ,84 % Inland ,48 % Europa ,44 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf den Anteil der einzelnen Vermögensgegenstände am Fondsvermögen. 30 Besonderheiten bei der Bewertung unternehmerischer Beteiligungen 27 Besonderheiten bei Investmentanteilen, Bankguthaben und Verbindlichkeiten 1,70 % 2,18 % 93,41 % 2,71 % 3,88 % Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 17

18 Für Investmentanteile ist der Sitz der Kapitalverwaltungsgesellschaft für die Region und das Bewertungsdatum maßgebend. Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Bewertung von börsengehandelten Vermögensgegenständen erfolgt mit entsprechend handelbaren Kursen. Sollten für diese Vermögensgegenstände keine handelbaren Kurse verfügbar sein, erfolgt die Bewertung auf Basis geeigneter Modelle. Bewertungseinheiten werden nicht gebildet. Devisenkurse per Australische Dollar (AUD) 1, = 1 EUR Britische Pfund (GBP) 0, = 1 EUR Kanadische Dollar (CAD) 1, = 1 EUR Japanische Yen (JPY) 139, = 1 EUR Neue Türkische Lira (TRY) 3, = 1 EUR Norwegische Kronen (NOK) 8, = 1 EUR Südafrikanische Rand (ZAR) 14, = 1 EUR US-Dollar (USD) 1, = 1 EUR Yuan Renminbi (China) (CNY) 8, = 1 EUR Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 18

19 Angaben zu den Kosten gem. 101 Abs. 2 und 3 KAGB Ausgabeaufschlag der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: Im Berichtszeitraum fielen für die in dem Fonds enthaltenen Zielfonds keine Ausgabeaufschläge an. Verwaltungsvergütungen* der in dem Fonds enthaltenen Zielfonds: % p.a. db x-trackers II it.e.su.f.s.d. ETF Inhaber-Anteile 1C 0,11 ishares EURO STOXX 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile 0,15 Lyxor ETF Daily Double Sh.Bund 0,20 Lyxor ETF MSCI GREECE FCP 0,45 * Darüber hinaus können performanceabhängige Verwaltungsvergütungen anfallen. Informationen zu den Steuerlichen Hinweisen erhalten Sie unter "info-kag@bnymellon. com" Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 19

20 Frankfurt am Main, den 28. Februar 2014 BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft mbh Frankfurt am Main (Geschäftsführung) Frankfurt am Main, den Halbjahresbericht Seite 20