LaRoute Absolute Return Basis

LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016

Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 4 5 8 9 10 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016

Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5.000 TEUR Haftendes Eigenkapital: 34.000.000,00 EUR (Stand: 31.12.2015) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 91.423.896,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: 2.080.530.217,66 Euro (Stand: 31.12.2015) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moskauer Str. 19, 40227 Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Weiterverlagerung an: LaRoute GmbH, Fürstenstraße 10, 80333 München Sonstige Angaben WKN: A1JSUY ISIN: DE000A1JSUY7 LaRoute Absolute Return Basis K LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 3

Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 120.435.263,34 100,12 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 97.343.563,17 80,92 Gedeckte Schuldverschreibungen 36.348.547,30 30,23 Regierungsanleihen 22.705.577,84 18,87 Banking/Bankwesen 10.834.992,52 9,01 Automobil 4.453.476,19 3,70 Telekommunikation 3.854.116,45 3,20 Basisindustrie 3.271.705,44 2,72 Gebietskörperschaften 2.986.751,96 2,48 Versorgungswerte 2.205.294,67 1,83 Investitionsgüter 2.055.482,70 1,71 Immobilien 1.180.091,76 0,98 Versicherungen 1.140.674,00 0,95 Energiewerte 1.042.680,40 0,87 Gesundheitswesen 972.315,08 0,81 Konsumgüter 946.921,35 0,79 Transportwesen 865.661,94 0,72 Technologie & Elektronik 828.166,80 0,69 Handel 692.966,25 0,58 Finanzsektor 519.725,00 0,43 Dienstleistungen 438.415,52 0,36 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen 1.429.699,44 1,19 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 10.300.000,00 8,56 6. Bankguthaben 11.362.000,73 9,44 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten -138.391,09-0,12 III. Sonstige Verbindlichkeiten -138.391,09-0,12 Fondsvermögen 120.296.872,25 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 4

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 30.09.2016 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere 91.641.498,78 76,18 Verzinsliche Wertpapiere Euro 88.371.468,31 73,46 0,0000 % Italien C.T.Z. v.15-17 IT0005126989 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 100,200 1.002.000,00 0,83 0,1250 % Bk.Montreal Hyp-Pfe 16-21 XS1396763192 EUR 800.000 800.000 - % 101,277 810.215,52 0,67 0,1250 % BMW Fin. v.16-20 XS1396260520 EUR 300.000 300.000 - % 100,419 301.258,29 0,25 0,2500 % Aegon Bk. Hyp.-Pfe v.15-20xs1327151228 EUR 700.000 700.000 - % 101,679 711.749,50 0,59 0,2500 % HSH Hyp.-Pfe v.15-20 DE000HSH5W21 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 101,313 1.013.125,00 0,84 0,3000 % Dt.Hyp.Bk. Hyp.-Pfe S.440 DE000DHY4408 EUR 1.500.000 - - % 101,042 1.515.630,00 1,26 0,3750 % Bk.Montreal Hyp-Pfe 15-20 XS1270460691 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 102,237 1.022.370,00 0,85 0,3750 % Santander UK Pfe 14-19 XS1111559339 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 101,704 1.017.038,00 0,85 0,3750 % Toronto-D.B. Hyp-Pfe 16-21XS1342818470 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 102,328 1.023.276,00 0,85 0,6000 % OMV v.14-18 XS1138423774 EUR 500.000 - - % 101,337 506.686,05 0,42 0,7500 % Merck Fin.Serv. v.15-19 0,8750 % Dt.Hyp.Bk. Hyp.-Pfe S.385 0,8750 % Dt.Pfd.brbk. Hyp-Pfe 13-17 XS1284576581 EUR 400.000 - - % 102,157 408.627,88 0,34 DE000DHY3855 EUR 700.000 - - % 101,464 710.248,14 0,59 DE000A1RFBY7 EUR 1.500.000 - - % 100,380 1.505.700,00 1,25 1,0000 % CS (Guern.) Hyp.-Pfe 14-19 XS1044479373 EUR 1.500.000 - - % 102,866 1.542.982,50 1,28 1,0000 % Infineon Techn. v.15-18 XS1191115366 EUR 400.000 400.000 - % 101,670 406.680,00 0,34 1,0000 % NRW LSA R.1286 DE000NRW2293 EUR 1.250.000 - - % 103,330 1.291.625,00 1,07 1,1250 % Aareal Bk. Hyp.-Pfe S.191 DE000AAR0173 EUR 1.200.000 - - % 103,247 1.238.964,00 1,03 1,1250 % Nord.LB Fpf v.14-19 XS1033923142 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 102,874 1.028.740,00 0,86 1,1250 % OP Yrityspankki v.14-19 1,1250 % Swedbk.Hyp. Hyp.-Pfe 13-20 XS1077588017 EUR 600.000 - - % 102,973 617.839,62 0,51 XS0925525510 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 105,004 1.050.043,00 0,87 1,3750 % BASF v.14-19 XS1017828911 EUR 800.000 - - % 103,033 824.267,52 0,69 1,3750 % RCI Bque v.15-20 FR0013053055 EUR 300.000 300.000 - % 104,537 313.611,00 0,26 1,5000 % Dt.Pfdbrbk. Hyp-Pfe R15196 1,5000 % Eika BoligK Hyp-Pfe 14-21 DE000A1R0527 EUR 2.400.000 - - % 106,205 2.548.920,00 2,12 XS1044766191 EUR 700.000 700.000 - % 107,461 752.225,18 0,63 1,5000 % Grenke Fin. v.16-21 XS1377248635 EUR 500.000 - - % 103,945 519.725,00 0,43 1,5000 % SEB Cov. v.13-20 XS0894500981 EUR 2.700.000 - - % 106,017 2.862.450,36 2,38 1,5000 % VW Bk. v.14-19 XS1031018911 EUR 800.000 - - % 103,206 825.645,04 0,69 1,5280 % FCE Bk. v.15-20 XS1317725726 EUR 400.000 400.000 - % 104,342 417.367,64 0,35 1,6250 % BMW Fin. v.14-19 XS1015212811 EUR 800.000 - - % 104,576 836.609,04 0,70 1,7500 % Cap Gemini v.15-20 FR0012821932 EUR 400.000 - - % 105,372 421.486,80 0,35 1,7500 % CS (Guern.) Hyp.-Pfe 14-21 XS1015884833 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 108,111 1.081.107,00 0,90 1,7500 % Koninklijke DSM v.13- XS0993228294 19 EUR 700.000 - - % 105,400 737.800,00 0,61 1,8750 % Bayern LSA S.125 DE0001053445 EUR 800.000 - - % 105,370 842.960,00 0,70 1,8750 % Bk.America v.13-19 XS1002977103 EUR 1.000.000 - - % 104,047 1.040.465,00 0,86 1,8750 % Unibail-Rodamco v.13-18 XS0978619194 EUR 400.000 - - % 103,930 415.720,00 0,35 2,0000 % BNP v.13-19 XS0965065112 EUR 1.000.000 - - % 104,679 1.046.789,10 0,87 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 5

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 30.09.2016 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 2,0000 % Daimler v.12-17 DE000A1MA9V5 EUR 800.000 - - % 101,240 809.920,00 0,67 2,1250 % BHP Billiton Fin. v.12- XS0787785715 EUR 600.000 - - % 104,587 627.519,06 0,52 18 2,1250 % KBC Ifima v.13-18 XS0969365591 EUR 550.000 - - % 104,181 572.997,87 0,48 2,1250 % Westpac Bank. Cov. v.12-19 2,2500 % Svens.Handelsbk. v.12-18 XS0801654558 EUR 1.500.000 1.500.000 - % 106,586 1.598.782,50 1,33 XS0794225176 EUR 600.000 - - % 103,997 623.982,18 0,52 2,2500 % Wells Fargo v.13-20 XS0968433135 EUR 600.000 600.000 - % 108,279 649.674,90 0,54 2,3750 % BBVA Senior Fin. v.14-19 2,3750 % Coca Cola HBC Fin. v.13-20 XS1016720853 EUR 500.000 - - % 105,297 526.485,85 0,44 XS0944362812 EUR 300.000 - - % 107,640 322.921,35 0,27 2,3750 % SKF v.13-20 XS0986610425 EUR 400.000 400.000 - % 108,587 434.346,44 0,36 2,6250 % Daimler v.12-19 DE000A1MLXN3 EUR 600.000 - - % 106,756 640.534,68 0,53 2,7360 % Telefonica Em. v.13-19 XS0934042549 EUR 600.000 - - % 107,059 642.356,70 0,53 2,7500 % Hammerson v.12-19 XS0834382151 EUR 400.000 400.000 - % 107,128 428.511,56 0,36 2,8750 % FCE Bk. v.12-17 XS0838847381 EUR 300.000 - - % 102,844 308.530,50 0,26 3,0000 % Alstom v.13-19 FR0011531631 EUR 600.000 - - % 107,450 644.700,00 0,54 3,0000 % América Móvil v.12-21 XS0802174044 EUR 500.000 500.000 - % 112,500 562.499,75 0,47 3,2500 % ING Bk. v.12-19 XS0767706111 EUR 600.000 - - % 108,269 649.613,94 0,54 3,2500 % Nykredit Hyp.-Pfe v.12-17 3,3750 % A.P.Møller-Mærsk v.12-19 LU0787776052 EUR 2.000.000 2.000.000 - % 102,100 2.042.000,00 1,70 XS0821175717 EUR 500.000 500.000 - % 109,198 545.988,15 0,45 3,3750 % Dt.Postbank Hyp.-Pfe 10-20DE000A0WMBH0 EUR 1.000.000 - - % 112,905 1.129.045,00 0,94 3,3750 % Rentokil Initial v.12-19 XS0832466931 EUR 400.000 400.000 - % 109,604 438.415,52 0,36 3,5000 % Italien B.T.P. v.12-17 IT0004867070 EUR 1.800.000 - - % 103,982 1.871.668,80 1,56 3,5000 % Italien B.T.P. v.13-18 IT0004907843 EUR 2.300.000 - - % 105,951 2.436.884,04 2,03 3,7500 % Svens.Handelsbk. v.10-17 XS0490111563 EUR 1.600.000 - - % 101,530 1.624.480,00 1,35 3,8750 % Cobank Öpf. E.81954 DE000HBE1MP5 EUR 1.000.000 - - % 100,550 1.005.500,00 0,84 3,8750 % UBS (Ldn B.) Hyp-Pfe 09-19XS0470204172 EUR 1.500.000 - - % 112,915 1.693.725,00 1,41 4,0000 % Barclays Bk. v.10-17 XS0479945353 EUR 600.000 - - % 101,210 607.260,00 0,50 4,0000 % Cie d.st.gobain v.10-18 4,0000 % DG Hyp. Hyp.-Öpf R.1043 XS0546725358 EUR 600.000 - - % 107,962 647.772,42 0,54 DE000A0EUP98 EUR 500.000 - - % 100,320 501.600,00 0,42 4,0000 % Fortum v.11-21 XS0629937409 EUR 400.000 400.000 - % 117,438 469.750,32 0,39 4,0000 % Lloyds Bk. Pfe v.10-20 XS0542950810 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 116,589 1.165.887,50 0,97 4,0000 % Nordea Bk. v.12-19 XS0728763938 EUR 600.000 600.000 - % 111,220 667.320,36 0,55 4,1250 % Alstom v.10-17 FR0010850701 EUR 600.000 - - % 101,320 607.920,00 0,51 4,1250 % Danske Bk. Pfe v.09-19 XS0469000144 EUR 1.500.000 - - % 113,796 1.706.932,50 1,42 4,1250 % Sanofi v.09-19 XS0456451771 EUR 500.000 - - % 112,737 563.687,20 0,47 4,1250 % Sant.Int.Debt v.10-17 XS0544546780 EUR 300.000 - - % 104,115 312.345,15 0,26 4,2500 % Delta Lloyd v.10-17 XS0559434351 EUR 300.000 - - % 104,568 313.704,00 0,26 4,2500 % Frankreich v.06-17 FR0010517417 EUR 1.800.000 - - % 105,214 1.893.852,00 1,57 4,2500 % Italien B.T.P. v.03-19 IT0003493258 EUR 500.000 500.000 - % 109,974 549.868,50 0,46 4,2500 % Niedersachsen LSA S.207 DE0001590677 EUR 800.000 - - % 106,521 852.166,96 0,71 4,2500 % Spanien v.11-16 ES00000123J2 EUR 1.700.000 - - % 100,330 1.705.610,00 1,42 4,3000 % Spanien v.09-19 ES00000121O6 EUR 1.650.000 1.650.000 - % 113,497 1.872.698,03 1,56 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 6

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 30.09.2016 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 4,3750 % Citigroup v.06-18 XS0273437169 EUR 550.000 - - % 109,077 599.924,82 0,50 4,3750 % Shell Int.Fin. v.09-18 XS0428147093 EUR 500.000 - - % 107,199 535.994,35 0,45 4,3750 % Slowakei v.07-17 XS0299989813 EUR 1.200.000 - - % 102,700 1.232.400,00 1,02 4,4000 % Irland Trea. v.08-19 IE00B2QTFG59 EUR 500.000 500.000 - % 113,153 565.762,50 0,47 4,5000 % Goldman S.Gr. v.07-17 XS0284727814 EUR 500.000 - - % 101,490 507.450,00 0,42 4,5000 % Irland Trea. v.04-20 IE0034074488 EUR 1.500.000 - - % 117,510 1.762.642,50 1,47 4,5000 % Spanien v.12-18 ES00000123Q7 EUR 1.200.000 - - % 106,281 1.275.366,00 1,06 4,7100 % Telefonica Em. v.12-20 XS0842214818 EUR 600.000 600.000 - % 115,084 690.502,80 0,57 4,7500 % Gecina v.12-19 FR0011233337 EUR 300.000 - - % 111,953 335.860,20 0,28 4,7500 % ING Gr. v.07-17 XS0303396062 EUR 500.000 - - % 103,210 516.050,00 0,43 4,7500 % KPN v.06-17 XS0275164084 EUR 700.000 - - % 101,360 709.520,00 0,59 4,7500 % Orange v. 07-17 XS0286705321 EUR 650.000 - - % 101,820 661.830,00 0,55 4,7500 % SES v.11-21 XS0600056641 EUR 300.000 300.000 - % 119,849 359.547,90 0,30 4,8750 % Terna R.E.N. v.09-19 XS0436320278 EUR 500.000 - - % 114,831 574.152,70 0,48 5,0000 % Eutelsat v.11-19 FR0011164664 EUR 300.000 - - % 111,139 333.418,35 0,28 5,0000 % Frankreich v.01-16 FR0000187361 EUR 1.200.000 - - % 100,320 1.203.840,00 1,00 5,0000 % Morgan Stanley v.07-19 XS0298899534 EUR 700.000 - - % 112,623 788.363,73 0,66 5,3750 % B.A.T.Int.Fin. v.07-17 XS0307791698 EUR 600.000 - - % 104,000 624.000,00 0,52 5,3750 % GE Cap.Eur.Fund. v.08-18 XS0340180149 EUR 750.000 - - % 107,048 802.862,70 0,67 5,5000 % Irland Trea. v.12-17 IE00B8DLLB38 EUR 1.000.000 - - % 106,178 1.061.775,00 0,88 6,2500 % Suez v.09-19 FR0010745976 EUR 500.000 - - % 116,059 580.293,50 0,48 6,8750 % Engie v.08-19 FR0010678185 EUR 500.000 - - % 116,220 581.098,15 0,48 7,5000 % KPN v.09-19 XS0411850075 EUR 500.000 - - % 117,481 587.407,20 0,49 Andere Wertpapiere Euro 3.270.030,47 2,72 0,7500 % Bund Infl.Lkd. v.11-18 DE0001030534 EUR 3.000.000 - - % 102,681 3.270.030,47 2,72 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 5.702.064,39 4,74 Verzinsliche Wertpapiere Euro 5.702.064,39 4,74 0,0000 % Spanien LdT v.16-17 ES0L01701207 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 100,118 1.001.180,00 0,83 0,1250 % Nord.B.Finl. Hyp-Pfe 15-20 XS1204134909 EUR 1.500.000 - - % 101,543 1.523.137,50 1,27 0,2500 % BRFkredit Hyp.-Pfe v.16-21 XS1385173734 EUR 1.000.000 1.000.000 - % 101,817 1.018.165,60 0,85 0,3750 % DnB Bol. Hyp-Pfe 14-19 XS1117515871 EUR 1.500.000 1.500.000 - % 101,933 1.528.987,50 1,27 1,8750 % Ryanair v.14-21 XS1077584024 EUR 300.000 300.000 - % 106,558 319.673,79 0,27 5,0000 % AIG v.07-17 XS0307512722 EUR 300.000 - - % 103,640 310.920,00 0,26 Summe Wertpapiervermögen 97.343.563,17 80,92 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 21.662.000,73 18,01 Bankguthaben 21.662.000,73 18,01 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR 11.362.000,73 % 100,000 11.362.000,73 9,44 Vorzeitig kündbares Termingeld Landesbank Baden-Wuerttemberg EUR 4.300.000,00 % 100,000 4.300.000,00 3,57 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 7

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 30.09.2016 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens DZ BANK AG DEUTSCHE ZENTRAL GENOSSENSCHAFTSBANK EUR 6.000.000,00 % 100,000 6.000.000,00 4,99 Sonstige Vermögensgegenstände 1.429.699,44 1,19 Zinsansprüche EUR 1.429.699,44 1.429.699,44 1,19 Sonstige Verbindlichkeiten -138.391,09-0,12 Kostenabgrenzungen EUR -138.391,09-138.391,09-0,12 Fondsvermögen EUR 120.296.872,25 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. LaRoute Absolute Return Basis K ISIN DE000A1JSUY7 Fondsvermögen (EUR) 120.296.872,25 Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) 2.403.719,00 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.09.2016 oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 8

Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro Verkäufe/ Abgänge 0,0000 % Niederlande v.13-16 NL0010364139 EUR - 1.000.000 1,1250 % HSH Hyp.-Pfe v.12-16 DE000HSH3065 EUR - 2.400.000 1,7500 % Finnland v.10-16 FI4000018049 EUR - 1.198.000 2,2500 % LBBW Öpf S.15 DE000LB0B9J0 EUR - 1.200.000 3,2500 % Belgien v.06-16 BE0000307166 EUR - 1.900.000 3,2500 % Spanien v.10-16 ES00000122X5 EUR - 700.000 4,0000 % Niederlande v.06-16 NL0000102283 EUR - 1.200.000 4,0000 % Sachsen-Anh. LSA v.06-16 DE000A0KP056 EUR - 2.900.000 4,0000 % Österreich v.05-16 AT0000A011T9 EUR - 1.000.000 4,1250 % LB Hess.-Thür. Öpf v.06-16 DE000WLB6AL0 EUR - 1.200.000 4,3750 % Bk.Scotland Cov. v.06-16 XS0260981229 EUR - 800.000 Andere Wertpapiere Euro 1,5000 % Bund Infl.Lkd. v.06-16 DE0001030500 EUR - 1.500.000 Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 2,8750 % UniCred.Bk. Öpf v.11-16 DE000HV2ADJ6 EUR - 1.300.000 4,0000 % UniCred.Bk. Hyp.-Pfe S.1249 DE000HV0EDV7 EUR - 1.500.000 LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 9

Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) 2.403.719,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 80,92 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Angaben zu den Anteilklassen LaRoute Absolute Return Basis K ISIN DE000A1JSUY7 Fondsvermögen (EUR) 120.296.872,25 Anteilwert (EUR) 50,05 Umlaufende Anteile (STK) 2.403.719,00 Ausgabeaufschlag Keiner Verwaltungsvergütung (p.a.) aktuell 0,295 %, mindestens 82.500,00 EUR. Mindestanlagesumme (EUR) Keine Ertragsverwendung Thesaurierung Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 98,5 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,4 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. LaRoute Absolute Return Basis Halbjahresbericht zum 30.09.2016 10