KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2016 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 31.12.2016 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 182.567.347,78 100,51 1. Aktien 1.700.000,00 0,94 Bundesrep. Deutschland 1.700.000,00 0,94 2. Anleihen 33.027.915,17 18,18 < 1 Jahr 18.964.536,32 10,44 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre 9.525.234,69 5,24 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre 4.538.144,16 2,50 3. Zertifikate 32.583.500,00 17,94 EUR 32.583.500,00 17,94 4. Investmentanteile 61.122.187,00 33,65 EUR 61.122.187,00 33,65 5. Bankguthaben 54.037.092,26 29,75 6. Sonstige Vermögensgegenstände 96.653,35 0,05 II. Verbindlichkeiten -933.991,59-0,51 III. Fondsvermögen 181.633.356,19 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.12.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 128.433.602,17 70,71 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 4.538.144,16 2,50 Verzinsliche Wertpapiere EUR 4.538.144,16 2,50 European Investment Bank TN-Zo Med.-T.Notes 2007(22) XS0318345971 TRY 30.000 0 0 % 56,096 4.538.144,16 2,50 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 62.773.271,01 34,56 Aktien EUR 1.700.000,00 0,94 Deufol SE Namens-Aktien o.n. DE000A1R1EE6 STK 2.000.000 0 0 EUR 0,850 1.700.000,00 0,94 Verzinsliche Wertpapiere EUR 28.489.771,01 15,69 0,0000 % United States of America DL-Notes 2012(16) US912828RX08 USD 20.000 0 0 % 100,000 18.964.536,32 10,44 1,5000 % United States of America DL-Notes 2014(19) US912828WL05 USD 10.000 0 0 % 100,453 9.525.234,69 5,24 Zertifikate EUR 32.583.500,00 17,94 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 21.09.17 ESTX50 2950 DE000PB7PKQ7 STK 400.000 400.000 0 EUR 28,270 11.308.000,00 6,23 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 26.10.17 ESTX50 3000 DE000PB7PLE1 STK 200.000 200.000 0 EUR 28,460 5.692.000,00 3,13 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 24.11.17 ESTX50 2950 DE000DG4NUM6 STK 300.000 300.000 0 EUR 27,970 8.391.000,00 4,62 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 27.10.17 ESTX50 3050 DE000DG4NTP1 STK 250.000 250.000 0 EUR 28,770 7.192.500,00 3,96 Investmentanteile EUR 61.122.187,00 33,65 KVG - eigene Investmentanteile EUR 12.508.507,00 6,89 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile DE000A1J9A74 ANT 90.000 0 0 EUR 60,140 5.412.600,00 2,98 HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse B DE000A2ARN30 ANT 73.000 73.000 0 EUR 49,340 3.601.820,00 1,98 S4A EU Pure Equity Inhaber-Anteile R DE000A1JUW44 ANT 10.000 0 0 EUR 140,640 1.406.400,00 0,77 S4A Pure Equity Germany Inhaber-Anteile DE000A1W8960 ANT 16.100 0 0 EUR 129,670 2.087.687,00 1,15 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.12.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Gruppenfremde Investmentanteile EUR 48.613.680,00 26,76 Apollo Euro Corporate Bond Fd Inh.-Thesaurierungs-Ant. o.n. AT0000746938 ANT 155.000 0 0 EUR 11,700 1.813.500,00 1,00 C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU0488317701 ANT 500.000 1.310.911 810.911 EUR 18,170 9.085.000,00 5,00 Comgest Growth PLC-Europe Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B5WN3467 ANT 350.000 0 0 EUR 20,900 7.315.000,00 4,03 CSR Bond Plus OP Inhaber-Anteile DE000A0M6W36 ANT 14.000 0 0 EUR 117,170 1.640.380,00 0,90 db x-t.ii-s.ib.eo S.EOz.D.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0321463258 ANT 150.000 0 0 EUR 78,580 11.787.000,00 6,49 First Priv. Euro Div.STAUFER Inhaber-Anteile B DE000A0KFTD0 ANT 100.000 100.000 0 EUR 81,520 8.152.000,00 4,49 ishsiii-eo C.B.X-F.1-5yr U.ETF Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZY03 ANT 80.000 0 0 EUR 110,260 8.820.800,00 4,86 Summe Wertpapiervermögen EUR 128.433.602,17 70,71 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 54.037.092,26 29,75 Bankguthaben EUR 54.037.092,26 29,75 Guthaben bei UBS Deutschland AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 22.578.728,41 % 100,000 22.578.728,41 12,43 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 170.837,24 % 100,000 120.809,87 0,07 TRY 225.814,08 % 100,000 60.894,23 0,03 USD 3.982.865,37 % 100,000 3.776.659,75 2,08 Guthaben bei DAB bank AG (G) DE Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 11.500.000,00 % 100,000 11.500.000,00 6,33 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 10.000.000,00 % 100,000 10.000.000,00 5,51 Guthaben bei HypoVereinsbank AG (GD) München (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 6.000.000,00 % 100,000 6.000.000,00 3,30 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 96.653,35 0,05 Zinsansprüche EUR 96.653,35 96.653,35 0,05 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.12.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR -933.991,59-0,51 Zinsverbindlichkeiten EUR -12.297,91-12.297,91-0,01 Verwaltungsvergütung EUR -433.185,49-433.185,49-0,24 Verwahrstellenvergütung EUR -26.311,27-26.311,27-0,01 Beratungsvergütung EUR -455.811,92-455.811,92-0,25 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR -5.885,00-5.885,00 0,00 Fondsvermögen EUR 181.633.356,19 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 115,85 Ausgabepreis EUR 115,85 Rücknahmepreis EUR 115,85 Anzahl Anteile STK 1.488.962 AK B Anteilwert EUR 1.142,72 Ausgabepreis EUR 1.142,72 Rücknahmepreis EUR 1.142,72 Anzahl Anteile STK 7.996 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.12.2016 CAD (CAD) 1,4141000 = 1 EUR (EUR) TRY (TRY) 3,7083000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,0546000 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0_ALT STK 200.000 400.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 22.06.17 ESTX50 2650 DE000PB31479 STK 0 330.000 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 23.02.17 ESTX50 2750 DE000PB314E8 STK 0 350.000 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 27.07.17 ESTX50 3050 DE000PB7PH81 STK 450.000 450.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 21.06.17 ESTX50 2800 DE000DGH47Q8 STK 300.000 300.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 23.06.17 ESTX50 2300 DE000DZZ16S1 STK 0 300.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 31.03.17 ESTX50 2900 DE000WGZ8EA0 STK 0 250.000 Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse A DE0009790766 ANT 0 40.000 Gruppenfremde Investmentanteile JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile A USD o.n. CH0106405845 ANT 350.000 1.050.000 Nordea 1-St.Eq.L./S. Fd.EOhdg Actions Nom. BP-EUR o.n. LU0826409327 ANT 0 40.000 Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE0009846451 ANT 0 80.000 Seite 7
Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Verwaltungsvergütung bis zu 2,000% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Ertragsverwendung AK A keine 1,000 Thesaurierer AK B 1.000.000 0,600 Ausschüttung Seite 8
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 70,71 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 115,85 Ausgabepreis EUR 115,85 Rücknahmepreis EUR 115,85 Anzahl Anteile STK 1.488.962 AK B Anteilwert EUR 1.142,72 Ausgabepreis EUR 1.142,72 Rücknahmepreis EUR 1.142,72 Anzahl Anteile STK 7.996 Seite 9
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10
Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Beratervergütung Anteilklasse A 17. September 2007 Anteilklasse A derzeit 0,50 % p.a. Anteilklasse B 22. Dezember 2011 Anteilklasse B derzeit 0,30 % p.a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse A 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse A 7,5 % des Betrages, um den der Anteilwert am Ende einer Abrechnungsperiode Anteilklasse B 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag den Anteilwert am Anfang der Abrechnungsperiode übersteigt mit High-Water-Mark; höchstens 5 % des Durchschnittwerts des Fonds in der Abrechnungsperiode Ausgabeaufschlag Anteilklasse B 5 % des Betrages, um den der Anteilwert am Ende einer Abrechnungsperiode Anteilklasse A derzeit 0,00 % den Anteilwert am Anfang der Abrechnungsperiode übersteigt mit High-Water-Mark; Anteilklasse B derzeit 0,00 % höchstens 5 % des Durchschnittwerts des Fonds in der Abrechnungsperiode Mindestanlagesumme Währung Anteilklasse A keine Anteilklasse A Euro Anteilklasse B 1.000.000,00 (für Erstinvestitionen) Anteilklasse B Euro Verwaltungsvergütung Ertragsverwendung Anteilklasse A derzeit 1,00 % p.a. Anteilklasse A Thesaurierung Anteilklasse B derzeit 0,60 % p.a. Anteilklasse B Ausschüttung Verwahrstellenvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse A derzeit 0,05 % p.a. (mindestens 10.000,00 p.a.) Anteilklasse A A0MYGU / DE000A0MYGU8 Anteilklasse B derzeit 0,05 % p.a. Anteilklasse B A1JLRG / DE000A1JLRG5 Seite 11
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Sonnenberger Str. 14 Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 65193 Wiesbaden 60486 Frankfurt am Main Opern Turm 60306 Frankfurt am Main Telefon: 0611 / 9 99 66-0 Postanschrift: Telefax: 0611 / 9 99 66-44 Postfach 17 05 48 Postanschrift: www.hpp-institut.de 60079 Frankfurt am Main Postfach 10 20 42 60020 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 4. Anlageausschuss Telefax: 069 / 710 43-700 Telefon: 069 / 21 79-0 Matthias Habbel, http://www.universal-investment.com Telefax: 069 / 21 79-65 11 Habbel, Pohlig & Partner http://www.ubs.com Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Bernd Haferstock, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 437.307.580,08 (Stand: 31.12.2015) Habbel, Pohlig & Partner Eigenmittel: EUR 54.421.000, (Stand: September 2016) Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Andreas Hauser, Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Oliver Voigt, Habbel, Pohlig & Partner Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Markus Mies, UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Seite 12