DJD IndexTracker PLUS. OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft

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1 DJD IndexTracker PLUS OGAW nach liechtensteinischem Recht in der Rechtsform der Treuhänderschaft Geprüfter Jahresbericht per 31. Dezember 2015 Asset Manager: Verwaltungsgesellschaft:

2 Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis... 2 Verwaltung und Organe... 3 Tätigkeitsbericht... 4 DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index... 7 DJD IndexTracker PLUS S&P DJD IndexTracker PLUS SMI Konsolidierung Verwendung des Erfolgs Veränderung des Nettovermögens Anzahl Anteile im Umlauf Kennzahlen Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe Ergänzende Angaben Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers DJD IndexTracker PLUS - 2 -

3 Verwaltung und Organe Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Verwaltungsrat Heimo Quaderer S.K.H. Simeon von Habsburg Hugo Quaderer Geschäftsleitung Luis Ott Alexander Wymann Michael Oehry Domizil und Administration IFM Independent Fund Management AG Austrasse 9 FL-9490 Vaduz Asset Manager und Teilfonds: DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Vertriebsstelle Teilfonds: DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Teilfonds: DJD IndexTracker PLUS SMI DJD Partner TreuUnternehmen reg. Zweistäpfle 6 Postfach 140 FL-9496 Balzers Verwahrstelle und Zahlstelle NEUE BANK AG Marktgass 20 FL-9490 Vaduz Wirtschaftsprüfer Ernst & Young AG Belpstrasse 23 CH-3001 Bern DJD IndexTracker PLUS - 3 -

4 Tätigkeitsbericht Sehr geehrte Anlegerinnen Sehr geehrte Anleger Wir freuen uns, Ihnen den Jahresbericht des DJD IndexTracker PLUS vorlegen zu dürfen. Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index pro Anteilschein ist seit dem 31. Dezember 2014 von EUR 1' auf EUR 1' gestiegen und erhöhte sich somit um 4.01%. Am 31. Dezember 2015 belief sich das Fondsvermögen auf EUR 28.1 Mio. und es befanden sich Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp Jul05 Jul07 Jul09 Jul11 Jul13 Jul15 Aktien Liquidität Zert. / Baskets Optionen DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Gliederung nach Währung Top 10 Ü brige -0.06% EUR 99.94% Gesellschaft Gewichtung Principal Equity Fund - Europe 13.33% CIIM European Stock Portfolio -EUR hedge % CS ETF EuroStoxx % UBS-ETF EURO STOXX 50 -A % ishares Euro Stoxx % Lyxor Intl. Asset Man. Lyxor ETF DJ Euro Stoxx 9.26% ENISO Forte E Fund 8.52% db x-trackers SICAV DJ Euro Stoxx 50 ETF 6.28% Zürcher KB / Tracker Cert. on Euro 5.47% Amundi Inv. Sol. ETF Dow Jones Euro Stoxx 5.29% % vom Portfolio 92.73% DJD IndexTracker PLUS - 4 -

5 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker PLUS S&P 500 pro Anteilschein ist seit dem 31. Dezember 2014 von USD 1' auf USD 1' gestiegen und erhöhte sich somit um 0.22%. Am 31. Dezember 2015 belief sich das Fondsvermögen auf USD 28.7 Mio. und es befanden sich 17'069 Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp 200 Aktien Aktienfonds Ze rt. / Baske ts Kontokorrent USD Put Opt. z/abs. Kontokorrent CHF Jul05 Jul07 Jul09 Jul11 Jul13 Jul15 Übrige DJD IndexTracker PLUS - S&P Gliederung nach Währung Top 10 Ü brige -0.06% USD 99.94% Gesellschaft Gewichtung SPDR S&P 500 -USD % ishares - Shs S&P % ishares Core S&P 500 ETF USD 15.10% Hereford F. SICAV - US Large Cap Growth 13.07% Vontobel Fund US Value Equity I Cap % Zürcher KB / Tracker Cert. on S&P 9.37% SERI-VALUE FUNDS - America Equity 7.52% S&P E-Mini MAR 16 C-Opt. E / % SP-MIN MAR P-Opt. Exp / % SP-MIN MAR P-Opt. Exp / % % vom Portfolio n/a DJD IndexTracker PLUS - 5 -

6 Tätigkeitsbericht (Fortsetzung) Der Nettoinventarwert des DJD IndexTracker PLUS SMI pro Anteilschein ist seit 31. Dezember 2014 von CHF 1' auf CHF 1' gesunken und reduzierte sich somit um 1.82%. Am 31. Dezember 2015 belief sich das Fondsvermögen auf CHF 33.0 Mio. und es befanden sich Anteile im Umlauf. Performance Chart Gliederung nach Anlagetyp Aktienfonds Aktien Ze rt. / Baske ts Kontokorrent CHF Put Opt. z/abs Put Opt. z/anl Jul05 Jul07 Jul09 Jul11 Jul13 Jul15 Call Opt. z/abs DJD IndexTracker PLUS - SMI Gliederung nach Währung Top 10 CHF % Gesellschaft Gewichtung db x-trackers SICAV SMI ETF 19.78% ComStage ETF SICAV ComStage ETF SMI 19.42% Swisscanto (CH) SPI (R) Index Fund -P % UBAM Swiss Equity -IC % UBS-ETF SMI 11.08% Zürcher KB / Tracker Cert. on SMI 9.97% SISF Swiss Equity Fund -C- 3.14% SMI C-Opt. Exp / % SMI P-Opt. Exp / % SMI P-Opt. Exp / % % vom Portfolio n/a DJD IndexTracker PLUS - 6 -

7 DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Vermögensrechnung 31. Dezember Dezember 2014 EUR EUR Bankguthaben auf Sicht 2'388' '582' Bankguthaben auf Zeit Wertpapiere zum Bewertungskurs 26'017' '761' Derivate Finanzinstrumente -223' ' Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen 28'182' '287' Verbindlichkeiten -124' ' Nettofondsvermögen 28'057' '165' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS - 7 -

8 DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Erfolgsrechnung Ertrag EUR EUR Zielfonds 314' ' Ertrag Bankguthaben -1' Sonstige Erträge 23' ' Einkauf laufender Erträge (ELE) -3' Total Ertrag 332' ' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 402' ' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 45' ' Revisionsaufwand 8' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 39' ' Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -7' ' Total Aufwand 488' ' Nettoertrag -156' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 78' ' Realisierter Erfolg -77' ' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 1'187' ' Gesamterfolg 1'109' ' DJD IndexTracker PLUS - 8 -

9 DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Vermögensrechnung 31. Dezember Dezember 2014 USD USD Bankguthaben auf Sicht 2'266' '646' Bankguthaben auf Zeit Wertpapiere zum Bewertungskurs 26'680' '168' Derivate Finanzinstrumente -99' ' Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen 28'847' '761' Verbindlichkeiten -124' ' Nettofondsvermögen 28'722' '627' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS - 9 -

10 DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Erfolgsrechnung Ertrag USD USD Aktien 26' Zielfonds 141' ' Ertrag Bankguthaben Sonstige Erträge 2' ' Einkauf laufender Erträge (ELE) -6' ' Total Ertrag 163' ' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 399' ' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 44' ' Revisionsaufwand 9' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 28' ' Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -18' ' Total Aufwand 463' ' Nettoertrag -299' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 897' '735' Realisierter Erfolg 598' '417' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -480' '683' Gesamterfolg 117' '101' DJD IndexTracker PLUS

11 DJD IndexTracker PLUS SMI Vermögensrechnung 31. Dezember Dezember 2014 CHF CHF Bankguthaben auf Sicht 2'010' '207' Bankguthaben auf Zeit Wertpapiere zum Bewertungskurs 31'291' '114' Derivate Finanzinstrumente -178' ' Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen 33'124' '248' Verbindlichkeiten -142' ' Nettofondsvermögen 32'982' '101' Ausserbilanzgeschäfte Allfällige, am Ende der Berichtsperiode offene derivative Finanzinstrumente sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige, am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind aus dem Vermögensinventar ersichtlich. Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite ausstehend. DJD IndexTracker PLUS

12 DJD IndexTracker PLUS SMI Erfolgsrechnung Ertrag CHF CHF Aktien 49' Zielfonds 159' ' Ertrag Bankguthaben -3' Sonstige Erträge Einkauf laufender Erträge (ELE) -2' ' Total Ertrag 203' ' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 454' ' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 50' ' Revisionsaufwand 9' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 27' ' Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -9' ' Total Aufwand 532' ' Nettoertrag -329' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 139' '558' Realisierter Erfolg -189' '226' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste -343' '114' Gesamterfolg -533' '340' DJD IndexTracker PLUS

13 Konsolidierung Vermögensrechnung 31. Dezember Dezember 2014 CHF CHF Bankguthaben auf Sicht 6'876' '745' Bankguthaben auf Zeit Wertpapiere zum Bewertungskurs 86'295' '263' Derivate Finanzinstrumente -520' ' Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen 92'651' '813' Verbindlichkeiten -402' ' Nettofondsvermögen 92'248' '387' DJD IndexTracker PLUS

14 Konsolidierung Erfolgsrechung Ertrag CHF CHF Aktien 75' Zielfonds 643' ' Ertrag Bankguthaben -4' Sonstige Erträge 28' ' Einkauf laufender Erträge (ELE) -13' ' Total Ertrag 729' ' Aufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung 1'291' '266' Reglementarische Vergütung an die Verwahrstelle 144' ' Revisionsaufwand 27' ' Passivzinsen Sonstige Aufwendungen 99' ' Ausrichtung laufender Erträge (ALE) -36' ' Total Aufwand 1'527' '543' Nettoertrag -798' ' Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 1'123' '311' Realisierter Erfolg 325' '647' Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste 466' '669' Gesamterfolg 791' '317' DJD IndexTracker PLUS

15 Verwendung des Erfolgs DJD Index- Tracker PLUS DJ EURO STOXX 50 DJD Index- Tracker PLUS S&P 500 DJD Index- Tracker PLUS SMI Konsolidiert (in EUR) (in USD) (in CHF) (in CHF) Nettoertrag des Rechnungsjahres -156' ' ' ' Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne des Rechnungsjahres Zur Ausschüttung bestimmte Kapitalgewinne früherer Rechnungsjahre Vortrag des Vorjahres Zur Verteilung verfügbarer Erfolg -156' ' ' ' Zur Ausschüttung an die Anleger vorgesehener Erfolg Zur Wiederanlage zurückbehaltener Erfolg -156' ' ' ' Vortrag auf neue Rechnung Veränderung des Nettovermögens DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 (in EUR) DJD IndexTracker PLUS S&P 500 (in USD) DJD IndexTracker PLUS SMI (in CHF) Nettofondsvermögen zu Beginn der Periode 28'165' '627' '101' Saldo aus dem Anteilsverkehr -1'217' '022' ' Gesamterfolg 1'109' ' ' Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode 28'057' '722' '982' Anzahl Anteile im Umlauf DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 (in EUR) DJD IndexTracker PLUS S&P 500 (in USD) DJD Index-Tracker PLUS SMI (in CHF) Anzahl Anteile zu Beginn der Periode 22'758 18'241 26'663 Neu ausgegebene Anteile '967 Zurückgenommene Anteile -1'922-2'131-2'363 Anzahl Anteile am Ende der Periode 21'796 17'069 26'267 DJD IndexTracker PLUS

16 Kennzahlen DJD IndexTracker PLUS - EURO STOXX 50 Index Nettofondsvermögen in EUR 28'057' '165' '548' Ausstehende Anteile 21'796 22'758 23'630 Inventarwert pro Anteil in EUR 1' ' ' Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) PTR in % Transaktionskosten in EUR 26' ' ' DJD IndexTracker PLUS - S&P Nettofondsvermögen in USD 28'722' '627' '511' Ausstehende Anteile 17'069 18'241 18'235 Inventarwert pro Anteil in USD 1' ' ' Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) PTR in % Transaktionskosten in USD 12' ' ' DJD IndexTracker PLUS - SMI Nettofondsvermögen in CHF 32'982' '101' '483' Ausstehende Anteile 26'267 26'663 27'240 Inventarwert pro Anteil in CHF 1' ' ' Performance in % Performance in % seit Liberierung am TER 1 in % (exkl. performanceabhängige Vergütung) PTR in % Transaktionskosten in CHF 29' ' ' Rechtliche Hinweise Die historische Wertentwicklung eines Anteils ist keine Garantie für die laufende und zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen zudem die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. TER Sofern Anteile anderer Fonds (Zielfonds) im Umfang von mindestens 10% des Fondsvermögens erworben werden, wird eine synthetische TER berechnet. Die TER des Fonds setzt sich aus Kosten, welche auf Ebene des Fonds direkt angefallen sind und im Falle der Berechnung der synthetischen TER zusätzlich aus der anteilmässigen TER der einzelnen Zielfonds, gewichtet nach deren Anteil am Stichtag sowie der effektiv bezahlten Ausgabeauf- und Rücknahmeabschläge der Zielfonds, zusammen. DJD IndexTracker PLUS

17 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Exchange Traded Funds EUR Amundi Investment Solutions ETF Dow ' '483' % Jones Euro Stoxx 50 EUR CS ETF EuroStoxx ' '170' % EUR db x-trackers SICAV DJ Euro Stoxx 50 ETF ' '761' % EUR ishares Euro Stoxx ' '978' % EUR Lyxor Intl. Asset Management Lyxor ETF DJ ' '598' % Euro Stoxx 50 EUR UBS-ETF EURO STOXX 50 -A ' '064' % 15'056' % Zertifikate (strukt. Produkte) EUR Zürcher Kantonalbank / Tracker Certificate on Euro Stoxx ' '533' % 1'533' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 16'590' % AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Aktienfonds EUR CIIM European Stock Portfolio -EUR hedge ' '295' % EUR ENISO Forte E Fund ' '391' % EUR Principal Equity Fund - Europe 0 0 2'500 1' '740' % 9'427' % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 9'427' % DJD IndexTracker PLUS

18 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in EUR NIW TOTAL WERTPAPIERE 26'017' % EUR Bankguthaben auf Sicht 2'388' % EUR Derivate Finanzinstrumente -223' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 28'182' % abzüglich: EUR Forderungen und Verbindlichkeiten -124' % NETTOFONDSVERMÖGEN 28'057' % Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Fussnoten: 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

19 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Exchange Traded Funds EUR ishares DJ Euro Stoxx '000 DJD IndexTracker PLUS

20 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Optionen Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

21 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 C-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' EuroStoxx 50 P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

22 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS EURO STOXX 50 Index Verwaltungsgebühren für im OGAW gehaltene Bestände an Zielfonds Zielfonds der Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. Principal Equity Fund - Europe Zielfonds anderer Verwaltungsgesellschaften Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. Amundi Investment Solutions ETF Dow Jones Euro Stoxx CIIM European Stock Portfolio -EUR hedge CS ETF EuroStoxx db x-trackers SICAV DJ Euro Stoxx 50 ETF ENISO Forte E Fund ishares Euro Stoxx Lyxor Intl. Asset Management Lyxor ETF DJ Euro Stoxx UBS-ETF EURO STOXX 50 -A DJD IndexTracker PLUS

23 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in USD NIW WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktienfonds USD USD Hereford Funds SICAV - US Large Cap Growth Fund Vontobel Fund US Value Equity I Capitalisation ' '755' % ' '635' % 7'390' % Exchange Traded Funds USD ishares - Shs S&P ' '744' % USD ishares Core S&P 500 ETF USD ' '337' % USD SPDR S&P 500 -USD ' '356' % 14'438' % Zertifikate (strukt. Produkte) USD Zürcher Kantonalbank / Tracker Certificate on S&P 500 open end ' '691' % 2'691' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 24'520' % DJD IndexTracker PLUS

24 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in USD NIW AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Aktienfonds USD SERI-VALUE FUNDS - America Equity ' '159' % 2'159' % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 2'159' % TOTAL WERTPAPIERE 26'680' % USD Bankguthaben auf Sicht 2'266' % USD Derivate Finanzinstrumente -99' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 28'847' % abzüglich: USD Forderungen und Verbindlichkeiten -124' % NETTOFONDSVERMÖGEN 28'722' % Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Fussnoten: 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

25 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktienfonds USD Julius Baer Multipartner SICAV Equity Fund -C- Capitalisation 0 12'500 DJD IndexTracker PLUS

26 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Optionen Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

27 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future P-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future C-Opt ' S&P E-Mini 500 Index Future C-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

28 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Verwaltungsgebühren für im OGAW gehaltene Bestände an Zielfonds Zielfonds der Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. SERI-VALUE FUNDS - America Equity Zielfonds anderer Verwaltungsgesellschaften Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. Hereford Funds SICAV - US Large Cap Growth Fund ishares - Shs S&P ishares Core S&P 500 ETF USD SPDR S&P 500 -USD Vontobel Fund US Value Equity I Capitalisation DJD IndexTracker PLUS

29 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in CHF NIW WERTPAPIERE BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktienfonds CHF ComStage ETF SICAV ComStage ETF SMI 0 2'000 62' '406' % CHF Swisscanto (CH) SPI (R) Index Fund -P- 0 7'000 43' '639' % CHF UBAM Swiss Equity -IC ' '740' % 16'786' % Exchange Traded Funds CHF db x-trackers SICAV SMI ETF ' '523' % CHF UBS-ETF SMI ' '655' % 10'178' % Zertifikate (strukt. Produkte) CHF Zürcher Kantonalbank / Tracker Certificate on SMI open end ' '289' % 3'289' % TOTAL BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE 30'254' % AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE Aktienfonds CHF SISF Swiss Equity Fund -C- 23' ' '036' % 1'036' % TOTAL AN EINEM ANDEREN, DEM PUBLIKUM OFFENSTEHENDEN MARKT GEHANDELTE ANLAGEWERTE 1'036' % DJD IndexTracker PLUS

30 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI WHG Portfolio Bezeichnung Käufe 1) Verkäufe 1) Bestand per Kurs Kurswert % des in CHF NIW TOTAL WERTPAPIERE 31'291' % CHF Bankguthaben auf Sicht 2'010' % CHF Derivate Finanzinstrumente -178' % GESAMTFONDSVERMÖGEN 33'124' % abzüglich: CHF Forderungen und Verbindlichkeiten -142' % NETTOFONDSVERMÖGEN 32'982' % Durch Rundung bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Fussnoten: 1) Inkl. Split, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten 2) Vollständig oder teilweise ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) DJD IndexTracker PLUS

31 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Umsatzliste Geschäfte, die nicht mehr im Vermögensinventar erscheinen WHG Portfolio Bezeichnung Käufe Verkäufe BÖRSENNOTIERTE ANLAGEWERTE Aktienfonds CHF Julius Baer Multipartner SICAV Quality Switzerland Eq. Fund 0 5'000 DJD IndexTracker PLUS

32 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Optionen Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index P-Opt ' Am Ende der Berichtsperiode offene engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' Während der Berichtsperiode getätigte engagementerhöhende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

33 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Während der Berichtsperiode getätigte engagementreduzierende Derivate: Basiswert Typ Verfall EXP Kauf Verkauf Endbestand SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index C-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' SMI Swiss Market Index P-Opt ' DJD IndexTracker PLUS

34 Vermögensinventar / Käufe und Verkäufe DJD IndexTracker PLUS SMI Verwaltungsgebühren für im OGAW gehaltene Bestände an Zielfonds Zielfonds der Verwaltungsgesellschaft IFM Independent Fund Management AG Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. keine vorhanden Zielfonds anderer Verwaltungsgesellschaften Bezeichnung Valor VWG Zielfonds in % p.a. ComStage ETF SICAV ComStage ETF SMI db x-trackers SICAV SMI ETF SISF Swiss Equity Fund -C Swisscanto (CH) SPI (R) Index Fund -P UBAM Swiss Equity -IC UBS-ETF SMI DJD IndexTracker PLUS

35 Ergänzende Angaben Basisinformationen DJD IndexTracker PLUS Teilfonds EURO STOXX 50 Index S&P 500 SMI ISIN-Nummer LI LI LI Liberierung Referenzwährung des Umbrella Schweizer Franken (CHF) Rechnungswährung des Teilfonds Euro (EUR) US Dollar (USD) Schweizer Franken (CHF) Rechnungsjahr Erstes Rechnungsjahr Erfolgsverwendung vom 15. Juli 2005 bis 31. Dezember 2005 vom 01. Januar bis 31. Dezember vom 15. Juli 2005 bis 31. Dezember 2005 Thesaurierend vom 15. Juli 2005 bis 31. Dezember 2005 Max. Ausgabeaufschlag 3% Rücknahmeabschlag zu Gunsten des Teilfondsvermögens 0.25% Umtauschgebühr beim Wechsel von einem Teilfonds in einen anderen Teilfonds 0.25% zugunsten des ursprünglichen Teilfondsvermögens Max. Gebühr für Anlageentscheid, Risikomanagement und Vertrieb Performance Fee 1.2% p.a. keine Max. Gebühr für Administration 0.20% p.a. oder min. CHF 25' p.a. Max. Verwahrstellengebühr 0.15% p.a. Aufsichtsabgabe Einzelfonds Umbrella-Fonds für den ersten Teilfonds für jeden weiteren Teilfonds Zusatzabgabe Errichtungskosten CHF p.a. CHF p.a. CHF p.a % p.a. des Nettovermögens des Einzelfonds resp. Umbrellafonds wurden linear über 3 Jahre abgeschrieben Kursinformationen Bloomberg DJDITES LE DJDITSP LE DJDITSM LE Telekurs Reuters X.CHE X.CHE X.CHE Internet Tageszeitungen Börsenzeitung DJD IndexTracker PLUS

36 Ergänzende Angaben Publikationen des Fonds Der Prospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), der Treuhandvertrag und der Anhang A Teilfonds im Überblick sowie der neueste Jahres- und Halbjahresbericht, sofern deren Publikation bereits erfolgte, sind kostenlos auf einem dauerhaften Datenträger bei der Verwaltungsgesellschaft, der Verwahrstelle, bei den Zahlstellen und bei allen Vertriebsstellen im In- und Ausland sowie auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter erhältlich. TER Berechnung Die TER wurde nach der in der CESR-Guideline dargestellten und in der CESR- Guideline festgelegten Methode (ongoing charges) berechnet. Transaktionskosten Bewertungsgrundsätze Die Transaktionskosten berücksichtigen sämtliche Kosten, die im Geschäftsjahr für Rechnung des Fonds separat ausgewiesen bzw. abgerechnet wurden und in direktem Zusammenhang mit einem Kauf oder Verkauf von Vermögensgegenständen stehen. Das jeweilige Netto-Teilfondsvermögen wird nach folgenden Grundsätzen bewertet: 1. Wertpapiere, die an einer Börse amtlich notiert sind, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. Wird ein Wertpapier an mehreren Börsen amtlich notiert, ist der zuletzt verfügbare Kurs jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist. 2. Wertpapiere, die nicht an einer Börse amtlich notiert sind, die aber an einem dem Publikum offen stehenden Markt gehandelt werden, werden zum letzten verfügbaren Kurs bewertet. 3. Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente könnten unter den im Treuhandvertrag beschriebenen Voraussetzungen nach der Abschreibungsmethode bewertet werden. 4. Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Ziffer 1, Ziffer 2 und Ziffer 3 oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird). 5. OTC-Derivate werden auf einer von der Verwaltungsgesellschaft festzulegenden und überprüfbaren Bewertung auf Tagesbasis bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 6. OGAW bzw. andere Organismen für gemeinsame Anlagen (OGA) werden zum letzten festgestellten und erhältlichen Rücknahmepreis bewertet. Falls für Anteile die Rücknahme ausgesetzt ist oder keine Rücknahmepreise festgelegt werden, werden diese Anteile ebenso wie alle anderen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren, Bewertungsmodellen festlegt. 7. Falls für die jeweiligen Vermögensgegenstände kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden diese Vermögensgegenstände, ebenso wie die sonstigen gesetzlich zulässigen Vermögenswerte zum jeweiligen Verkehrswert bewertet, wie ihn die Verwaltungsgesellschaft nach Treu und Glauben und nach allgemein anerkannten, von Wirtschaftsprüfern nachprüfbaren Bewertungsmodellen auf der Grundlage des wahrscheinlich erreichbaren Verkaufswertes festlegt. 8. Die flüssigen Mittel werden zu deren Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet. DJD IndexTracker PLUS

37 Ergänzende Angaben 9. Der Marktwert von Wertpapieren und anderen Anlagen, die auf eine andere Währung als die jeweilige Teilfondswährung lauten, wird zum letzten Devisenmittelkurs in die entsprechende Teilfondswährung umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Bewertungsprinzipien für das jeweilige Teilfondsvermögen anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des entsprechenden Teilfondsvermögens auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt.. Wechselkurse per Berichtsdatum DJD IndexTracker PLUS Euro Stoxx 50 EUR 1 = CHF CHF 1 = EUR DJD IndexTracker PLUS S&P 500 USD 1 = CHF CHF 1 = USD Hinterlegungsstellen LGT AG, Vaduz UBS Fondsvest, Zürich UBS Ltd., London SIX SIS AG, Zürich Vertriebsländer AT CH DE FL FR GB SWE Private Anleger Professionelle Anleger Qualifizierte Anleger DJD IndexTracker PLUS

38 Ergänzende Angaben Prospektänderung Die IFM Independent Fund Management AG, Vaduz, als Verwaltungsgesellschaft und die NEUE BANK AG, Vaduz, als Verwahrstelle des rubrizierten Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (UCITS IV) haben beschlossen, den Treuhandvertrag inklusive teilfondsspezifische Anhänge und Prospekt abzuändern. Die Änderungen betreffen im Wesentlichen die Änderung des Bewertungstags sowie des Bewertungsintervalls. Neu soll der OGAW zusätzlich noch am letzten Bankarbeitstag eines Monats bewertet werden. Zusätzlich wurde der Treuhandvertrag inklusive teilfondsspezifische Anhänge und Prospekt aktualisiert. Nachfolgend finden Sie eine Auflistung der vorgenommenen Änderungen: Prospekt & Treuhandvertrag Prospekt: Ziffer 3 Treuhandvertrag: Art. 1 Allgemeine Informationen zum OGAW Der DJD IndexTracker PLUS (im Folgenden: OGAW) hat am 10. Mai 2005 von der Finanzmarktaufsicht (FMA) die Konzession erhalten und wurde am 2. Juni 2005 ins liechtensteinische Handelsregister eingetragen. [...] Am 23. Mai 2012 hat die FMA den an die Anforderungen des liechtensteinischen Gesetzes vom 28. Juni 2011 über bestimmte Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (im Folgenden: UCITSG) angepassten Treuhandvertrag und den Anhang A OGAW im Überblick genehmigt. Der vorliegende Treuhandvertrag und der Anhang A OGAW im Überblick wurden zuletzt mit Genehmigung der FMA vom DD. MMM 2015 geändert. Die Änderungen wurden am DD. MMM 2015 im Publikationsorgan des OGAW veröffentlicht und traten am DD. MMM 2015 in Kraft. Die gültige Fassung steht auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter zur Verfügung oder kann bei der Verwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle kostenlos bezogen werden. Prospekt: Ziffer 5.3 Verwaltungsgesellschaft Prospekt: Ziffer Verwaltungsrat IFM Independent Fund Management Aktiengesellschaft (im Folgenden: Verwaltungsgesellschaft), Austrasse 9, FL-9490 Vaduz, Handelsregister-Nummer FL Präsident: Heimo Quaderer, Managing Partner der Principal Vermögensverwaltung AG, Vaduz Mitglieder: S.K.H. Simeon von Habsburg, Erzherzog von Österreich, Managing Partner der Principal Vermögensverwaltung AG, Vaduz Hugo Quaderer, unabhängiger Verwaltungsrat der IFM Independent Fund Management AG, Schaan Prospekt: Ziffer 5.6 Verwahrstelle Prospekt: Ziffer 5.7 Wirtschaftsprüfer des OGAW und der Verwaltungsgesellschaft Prospekt: Ziffer 7.3 Treuhandvertrag: Art. 32 Anlagegrenzen Absatz 5 Die Verwahrstelle wird sich den Bestimmungen betreffend des Foreign Account Tax Compliance Acts ("FATCA", insbesondere der Sections des U.S. Internal Re-venue Code sowie eines allfälligen Abkommens zwischen Liechtenstein und den Vereinigten Staaten von Amerika über die Zusammenarbeit für eine erleichterte Umsetzung von FATCA, soweit jeweils anwendbar) unterziehen und sich soweit erforderlich bei der US-Steuerbehörde als an FATCA teilnehmendes Institut anmelden. Der OGAW und die Verwaltungsgesellschaft haben ihre Geschäftstätigkeit durch einen von ihnen unabhängigen und von der FMA nach dem UCITSG anerkannten Wirtschaftsprüfer jährlich prüfen zu lassen. C. Aktive Anlagegrenzverstösse: Ein eingetretener Schaden, welcher aufgrund einer aktiven Verletzung der Anlagegrenzen/Anlagevorschriften entstanden ist, muss dem OGAW unverzüglich ersetzt werden. 7 b. Absatz 2 im Treuhandvertrag entfällt Prospekt: Ziffer 9.5 Treuhandvertrag: Art. 8 Rücknahme von Anteilen [...] Sachauslagen sind nicht zulässig. DJD IndexTracker PLUS

39 Ergänzende Angaben Prospekt: Ziffer 11 Steuervorschriften 11.1 Fondsvermögen Quellen- bzw. Zahlstellensteuern Es können sowohl Erträge als auch Kapitalgewinne, ob ausgeschüttet oder thesauriert, je nach Person, welche die Anteile des OGAW direkt oder indirekt hält, teilweise oder ganz einer sogenannten Zahlstellensteuer (bsp. abgeltende Quellensteuer, Europäische Zinsbesteuerung, Foreign Account Tax Compliance Act) unterliegen. Der OGAW in der Rechtsform des vertraglichen Investmentfonds oder der Kollektivtreuhänderschaft untersteht ansonsten keiner Quellensteuerpflicht im Fürstentum Liechtenstein, insbesondere keiner Coupons- oder Verrechnungssteuer-pflicht. Ausländische Erträge und Kapitalgewinne, die vom OGAW in der Rechts-form des vertraglichen Investmentfonds oder der Kollektivtreuhänderschaft bzw. allfälliger Teilfonds des Fonds erzielt werden, können den jeweiligen Quellensteuerabzügen des Anlagelandes unterliegen. Allfällige Doppelbesteuerungsabkommen bleiben vorbehalten. Der OGAW hat folgenden Steuerstatus: EU-Zinsbesteuerung In Bezug auf den OGAW kann eine liechtensteinische Zahlstelle verpflichtet sein, einen Steuerrückbehalt hinsichtlich bestimmter Zinszahlungen des OGAW, und zwar sowohl bei Ausschüttung als auch bei Verkauf resp. Rückgabe der Anlegeranteile zu erheben, die an natürliche Personen mit Steuerdomizil in einem EU- Mitgliedsstaat geleistet werden (EU-Zinsbesteuerung). Gegebenenfalls kann eine liechtensteinische Zahlstelle anstatt des Steuerrückbehalts auf ausdrücklichen Antrag der nutzungsberechtigten Person ein Meldeverfahren vorsehen. FATCA Der OGAW wird sich den Bestimmungen betreffend des Foreign Account Tax Compliance Acts ("FATCA", insbesondere der Sections des U.S. Internal Revenue Code sowie eines allfälligen Abkommens zwischen Liechtenstein und den Vereinigten Staaten von Amerika über die Zusammenarbeit für eine erleichterte Umsetzung von FATCA, soweit jeweils anwendbar) unterziehen und sich soweit erforderlich bei der US-Steuerbehörde als an FATCA teilnehmendes Institut anmelden EU-Zinsbesteuerung entfällt Prospekt: Ziffer 12.2 Treuhandvertrag: Art. 33 Kosten und Gebühren zu Lasten des Teilfonds Liquidationsgebühren Im Falle der Auflösung des OGAW bzw. des Teilfonds kann die Verwaltungsgesellschaft eine Liquidationsgebühr in Höhe von max. CHF zu ihren Gunsten erheben. Zusätzlich zu diesem Betrag sind durch den OGAW alle Kosten von Behörden, des Wirtschaftsprüfers und der Verwahrstelle zu tragen Laufende Gebühren (Total Expense-Ratio, TER) Das Total der laufenden Gebühren vor einem allfälligen erfolgsabhängigen Aufwand (Total Expense-Ratio vor Performance Fee) wird nach allgemeinen, von der FMA anerkannten Grundsätzen berechnet und umfasst, mit Ausnahme der Transaktionskosten, sämtliche Kosten und Gebühren, die laufend dem jeweiligen Teilfondsvermögen belastet werden. Die TER des jeweiligen Teilfonds ist im Halbjahres- und Jahresbericht anzugeben sowie bei Publikation des nächsten Halbjahres- oder Jahresberichtes auf der Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband unter auszuweisen. Maximalgrenze der laufenden Gebühren, welche im Treuhandvertrag aufgeführt wird: entfällt DJD IndexTracker PLUS

40 Ergänzende Angaben Prospekt: Ziffer 14.2 Treuhandvertrag: Art. 18 Auflösung Treuhandvertrag: Art. 14 Verschmelzung Treuhandvertrag: Art. 16 Kosten der Verschmelzung Bei Auflösung des OGAW oder eines seiner Teilfonds darf die Verwaltungsgesellschaft die Aktiven des OGAW oder eines Teilfonds im besten Interesse der Anleger unverzüglich liquidieren. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, die Verwahrstelle zu beauftragen, den Nettoliquidationserlös nach Abzug der Liquidationskosten an die Anleger zu verteilen. Im Übrigen erfolgt die Liquidation des OGAW bzw. des entsprechenden Teilfonds gemäss den Bestimmungen des liechtensteinischen Personen- und Gesellschaftsrechts (PGR). Absatz 3 Alle Vermögensgegenstände des OGAW bzw. des Teilfonds dürfen mit Genehmigung der entsprechenden Aufsichtsbehörde zum Geschäftsjahresende (Übertragungsstichtag) auf einen anderen bestehenden, oder ein durch die Verschmelzung neu gegründeten OGAW bzw. Teilfonds übertragen werden. Absatz 2 Für Strukturmassnahmen nach Art. 49 lit. a bis c UCITSG gilt dies sinngemäss. Absatz 3 entfällt Anhang A: Teilfonds im Überblick A1. Der Teilfonds im Überblick DJD IndexTracker PLUS EURO Stoxx 50 Index Bewertungstag (T): jeweils am Freitag sowie am letzten Bankarbeitstag eines Monats Bewertungsintervall: wöchentlich / monatlich B1. Aufgabenübertragung (besteht bereits, lediglich redaktionelle Anpassung) C1. Verwahrstelle (besteht bereits, lediglich redaktionelle Anpassung) D1. Wirtschaftsprüfer (besteht bereits, lediglich redaktionelle Anpassung) b) Vertriebsstelle Als Vertriebsstelle für diesen Teilfonds fungiert die DJD Partner TreuUnternehmen reg., Zweistäpfle 6, Postfach 140, FL-9496 Balzers. Die Verwahrstellenfunktion für diesen Teilfonds übt die NEUE BANK AG, Marktgass 20, FL-9490 Vaduz, aus. Als Wirtschaftsprüfer für diesen Teilfonds ist die Ernst & Young AG, Belpstrasse 23, CH-3001 Bern, beauftragt. A2. / B2. / C2. / D2. DJD IndexTracker PLUS S&P 500 Analog zu A1. / B1. / C1. / D1. A3. / B3. / C3. / D3. DJD IndexTracker PLUS SMI Analog zu A1. / B1. / C1. / D1. E3. Anlagegrundsätze des Teilfonds a) Anlageziel und Anlagepolitik Swiss Market Index (SMI ) Der Swiss Market Index (SMI ) ist ein Länder-Aktienindex öffentlich gehandelter, grosskapitalisierter Schweizer Gesellschaften. Es handelt sich um einen fokussierten Aktienindex mit einer Konzentration in den Branchen Pharma und Banken. SMI ist eine eingetragene respektive hinterlegte Marke der SIX Group AG bzw. SIX Swiss Exchange AG, deren Verwendung lizenzpflichtig ist. Die SIX Swiss Exchange leistet in keiner Weise (weder ausdrücklich noch stillschweigend) Gewähr für die Ergebnisse, welche durch den Gebrauch des SMI -Indexes erzielt werden können, und/oder für die Höhe des Indexes zu einer bestimmten Zeit an einem bestimmten Datum. Der Index wird ausschliesslich durch die SIX Swiss Exchange zusammengestellt und berechnet. Die SIX Swiss Exchange ist nicht haftbar (weder aus fahrlässigem noch aus anderem Verhalten) für irgendwelche Fehler, die der Index aufweist, und die SIX Swiss Exchange ist in keiner Weise verpflichtet, auf solche Fehler aufmerksam zu machen. Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat nach Art. 5 Abs. 7 UCITSG die Änderung der konstituierenden Dokumente am 17. September 2015 genehmigt. Die Änderungen traten per 28. September 2015 in Kraft. DJD IndexTracker PLUS

41 Spezifische Informationen für einzelne Vertriebsländer Hinweise für Anleger in der Schweiz 1. Vertreter Vertreter in der Schweiz ist die Vescore Fondsleitung AG, Bahnhofstrasse 8, CH-9001 St. Gallen. 2. Zahlstelle Zahlstelle in der Schweiz ist die Notenstein LaRoche Privatbank AG, Bohl 17, CH-9004 St. Gallen. die auf den Anleger entfallenden, dem Fonds belasteten Gebühren und Kosten zu reduzieren. 6. Erfüllungsort und Gerichtsstand Für die in der Schweiz und von der Schweiz aus vertriebenen Anteile ist am Sitz des Vertreters Erfüllungsort und Gerichtsstand begründet. 3. Bezugsort der massgeblichen Dokumente Der Prospekt, der Treuhandvertrag, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sowie der Jahres- und Halbjahresbericht (soweit bereits veröffentlicht) können kostenlos beim Vertreter bezogen werden (Telefon: +41 (0) ). Diese Dokumente können ebenfalls bei der schweizerischen Zahlstelle oder bei der Verwaltungsgesellschaft des Fonds kostenlos bezogen werden. 4. Publikationen 4.1 Die ausländische kollektive Kapitalanlage betreffende Publikationen erfolgen in der Schweiz auf der Internetplattform Die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. der Inventarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" aller Anteilsklassen werden täglich auf der Internetplattform publiziert. 5. Zahlung von Retrozessionen und Rabatten 5.1 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle können Retrozessionen zur Deckung der Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit von Fondsanteilen in der Schweiz oder von der Schweiz aus bezahlen. Als Vertriebs- und Vermittlungstätigkeit gilt insbesondere jede Tätigkeit, die darauf abzielt, den Vertrieb oder die Vermittlung von Fondsanteilen zu fördern, wie die Organisation von Road Shows, die Teilnahme an Veranstaltungen und Messen, die Herstellung von Werbematerial, die Schulung von Vertriebsmitarbeitern etc. 5.2 Retrozessionen gelten nicht als Rabatte auch wenn sie ganz oder teilweise letztendlich an die Anleger weitergeleitet werden. 5.3 Die Empfänger der Retrozessionen gewährleisten ein transparente Offenlegung und informieren den Anleger von sich aus kostenlos über die Höhe der Entschädigungen, die sie für den Vertrieb erhalten könnten. 5.4 Auf Anfrage legen die Empfänger der Retrozessionen die effektiv erhaltenen Beträge, welche sie für den Vertrieb der kollektiven Kapitalanlagen dieser Anleger erhalten, offen. 5.5 Die Verwaltungsgesellschaft und deren Beauftragte sowie die Verwahrstelle bezahlen im Vertrieb in der Schweiz oder von der Schweiz aus keine Rabatte, um DJD IndexTracker PLUS

42 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers DJD IndexTracker PLUS

43 Kurzbericht des Wirtschaftsprüfers DJD IndexTracker PLUS

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