Silver Plus Fund. Halbjahresbericht

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1 Silver Plus Fund Halbjahresbericht per 31. Dezember 2016 (ungeprüft)

2 Inhalt Daten und Fakten... 3 Organisation... 4 Vermögensrechnung per 31. Dezember Ausserbilanzgeschäfte per 31. Dezember Erfolgsrechnung vom Verwendung des Erfolgs... 6 Veränderung des Nettovermögens per 31. Dezember Anzahl Anteile im Umlauf... 7 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre... 7 Vermögensinventar... 8 Ergänzende Angaben Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 2

3 Daten und Fakten Valorennummer / ISIN Anteilsklasse EUR Anteilsklasse USD Anteilsklasse CHF Fondsdomizil / LI / LI / LI Fürstentum Liechtenstein Rechtsform Typ Aktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital Investmentunternehmen für andere Werte mit erhöhtem Risiko Nettofondsvermögen per Anteilsklasse EUR Anteilsklasse USD Anteilsklasse CHF EUR 9'355' USD 336' CHF 1'279' Nettoinventarwert pro Anteil per Anteilsklasse EUR EUR Anteilsklasse USD USD Anteilsklasse CHF CHF Rendite seit Emission (annualisiert) Rendite vom Anteilsklasse EUR (seit ) -6.32% -6.86% Anteilsklasse USD (seit ) % -8.14% Anteilsklasse CHF (seit ) % -8.81% Performance Fee 10% mit High Watermark (keine Hurdle Rate) Ausschüttung thesaurierend TER (Total Expense Ratio) Anteilsklasse EUR Anteilsklasse USD Anteilsklasse CHF 2.12% ohne Performance-Fee / 2.12% mit Performance-Fee 2.14% ohne Performance-Fee / 3.57% mit Performance-Fee 2.13% ohne Performance-Fee / 2.77% mit Performance-Fee Kommissionen Ausgabekommission (max.) 5.0% Rücknahmekommission (max.) 1.0% Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 3

4 Organisation Investmentunternehmen Global M3 AGmvK Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Verwaltungsrat Präsident: Vizepräsident: Dr. iur. Kuno Robert Frick, FL-9496 Balzers Martin Johann Frick, FL-9496 Balzers Geschäftsleitung (fremdverwaltet) Ahead Wealth Solutions AG Austrasse 15 FL-9490 Vaduz Asset Manager Matrix Capital Management Trust reg. Landstrasse 8 FL-9496 Balzers Depotstelle / Zahlstelle / Vertriebsträger FL Bank Frick & Co. AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Revisionsstelle ReviTrust Grant Thornton AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan Hinterlegungsstelle SIX SIS AG, Olten Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 4

5 Vermögensrechnung per 31. Dezember 2016 Vermögensrechnung in EUR Bankguthaben 570' Sichtguthaben 570' Zeitguthaben 0.00 Geldmarktinstrumente 0.00 Kotierte Wertpapiere und Wertrechte 10'313' Nicht kotierte Wertpapiere und Wertrechte 0.00 Edelmetalle 0.00 Derivative Finanzinstrumente (zu Rückkaufswerten) Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Verbindlichkeiten Nettovermögen Anteilsklasse EUR Anteilsklasse USD (in USD) Anteilsklasse CHF (in CHF) 35' ' '920' ' '867' '355' ' '279' Anzahl Anteile im Umlauf Anteilsklasse EUR 134'041 Anteilsklasse USD 3'596 Anteilsklasse CHF 13'899 Inventarwert pro Anteil Anteilsklasse EUR Anteilsklasse USD (in USD) Anteilsklasse CHF (in CHF) Ausserbilanzgeschäfte per 31. Dezember 2016 Allfällige offene derivative Finanzinstrumente, welche am Ende des Berichtsjahres noch offen sind, sind im Vermögensinventar ersichtlich. Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 5

6 Erfolgsrechnung vom Erträge in EUR Erträge Bankguthaben 0.00 Erträge Geldmarktinstrumente 0.00 Erträge der Wertpapiere Obligationen, Wandeloblig., Optionsanleihen 0.00 Aktien und sonstige Beteiligungspapiere inkl. Beträge aus Gratisaktien 4' Anteile an anderen Investmentunternehmen ' Erträge der nicht kotierten Wertpapiere und Wertrechte 0.00 Erträge der sonstigen, den Wertpapieren gleichgestellten Rechte 0.00 Erträge der derivativen Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Erträge Einkauf in laufende Erträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge 3' ' ' Aufwendungen Passivzinsen Reglementarische Vergütung an die Verwaltungsgesellschaft Reglementarische Vergütung an die Depotbank Sonstige Aufwendungen Ausrichtung laufender Erträge bei der Rücknahme von Anteilen Zwischentotal Aufwendungen Nettoerfolg Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 118' ' ' ' ' ' ' ' '093' ' Verwendung des Erfolgs Thesaurierend, der Nettoerfolg wird zur Wiederanlage zurückbehalten. Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 6

7 Veränderung des Nettovermögens per 31. Dezember 2016 in EUR Anteilsklasse Anteilsklasse Anteilsklasse EUR USD (in EUR) CHF (in EUR) Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 10'801' '355' ' ' Ausschüttungen Saldo aus dem Anteilsverkehr 989' ' ' '172' Gesamterfolg -922' ' ' ' Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 10'867' '355' ' '193' Anzahl Anteile im Umlauf Anteilsklasse Anteilsklasse Anteilsklasse EUR USD CHF Stand zu Beginn der Periode 138'197 2'353 2'480 neu ausgegebene Anteile 5'683 1'243 12'864 zurückgenommene Anteile 9' '445 Anzahl Anteile am Ende der Periode 134'041 3'596 13'899 Entwicklung des Nettoinventarwertes der letzten 3 Jahre per Nettofondsvermögen Anzal Anteile im Umlauf Nettowert pro Anteil Abweichung in % Anteilsklasse EUR '658' ' % '437' ' % '355' ' % '355' ' % Anteilsklasse USD (in USD) * 235' ' ' ' % ' ' % Anteilsklasse CHF (in CHF) * 248' ' ' ' % '279' ' % *Lancierung Die hier gezeigte Wertentwicklung ist keine Garantie für die zukünftige Performance. Der Wert eines Anteils kann jederzeit steigen oder fallen. Die Performancedaten lassen die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten unberücksichtigt. Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 7

8 Vermögensinventar Wertpapierbezeichnung Bestand Käufe Verkäufe Bestand Whg Kurs Kurswert in % ) 1) in EUR des NAV Wertpapiere Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden Aktien und ähnliche Anlagen Australien South32 Ltd. 3' '900 AUD ' Total 7' Grossbritannien Anglo American PLC 8' '800 GBP ' BHP Billiton PLC 6' '900 GBP ' Fresnillo PLC 15' '600 GBP ' KAZ Minerals PLC 40' '000 GBP ' Rio Tinto PLC 4' '154 GBP ' Total 767' Jersey Glencore PLC 0 41' '500 GBP ' Glencore PLC 41' '500 0 USD Total 134' Kanada Apogee Opportunities Inc. 0 1' '223 CAD Apogee Silver Ltd. 1' '223 0 CAD Avino Silver & Gold Mines Ltd. 87' '000 CAD ' Barrick Gold Corp. 6' '100 CAD ' Endeavour Silver Corp. 112' '000 CAD ' Excellon Resources Inc. 67' '000 CAD ' First Majestic Silver Corp. 62' '000 42'000 CAD ' Fortuna Silver Mines Inc. 100' '000 80'000 CAD ' Itasca Capital Ltd. 41' '666 CAD ' Klondike Silver Corp. 37' '500 CAD ' Mag Silver Corp. 39' '000 CAD ' Silver Standard Resources Inc. 20' '150 CAD ' Silver Wheaton Corp. 20' '060 CAD ' SilverCrest Metals Inc. 32' '006 CAD ' Skeena Resources Ltd. 0 74' '110 CAD ' Sona Resources Corp. 145' '000 0 CAD Pan American Silver Corp. 33' '000 26'000 USD ' Total 2'786' Peru Compania de Minas Buenaventura 5' '000 USD ' Total 53' Total Aktien und ähnliche Anlagen 3'750' Anlagefonds Rohstofffonds ZKB Silver ETF AA EUR 13'800 3' '500 EUR '403' Julius Bär Prerecious Metals Silver A 130'000 10' '000 USD '004' Total 4'408' Edelmetallfonds UBS ETF - Silver USD 12'400 2' '400 USD '155' Total 2'155' Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 8

9 Wertpapierbezeichnung Bestand Käufe Verkäufe Bestand Whg Kurs Kurswert in % ) 1) in EUR des NAV Total Anlagefonds 6'563' Total Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden 10'313' Total Wertpapiere 10'313' Derivative Finanzinstrumente Devisentermingeschäfte 29' Optionen 6' Total Derivative Finanzinstrumente 35' Bankguthaben Bankguthaben auf Sicht 570' Total Bankguthaben 570' Sonstige Vermögenswerte 1' Gesamtvermögen 10'920' Verbindlichkeiten Sonstige Verbindlichkeiten -52' Total Verbindlichkeiten -52' Nettovermögen (NAV) 10'867' ) inkl. Splitt, Rückzahlung, Gratisaktien und Zuteilung aus Anrechten Devisentermingeschäfte Am Ende der Berichtsperiode offene Devisentermingeschäfte Fälligkeit Kauf Verkauf Kauf Verkauf Verkehrswert in % Währung Währung Betrag Betrag in EUR des NAV USD EUR 50'000 46' CHF EUR 1'360'000 1'257'745 13' USD EUR 250' '070 14' Total offene Devisentermingeschäfte 29' Während der Berichtsperiode getätigte Devisentermingeschäfte Fälligkeit Kauf Währung Verkauf Währung Kauf Betrag Verkauf Betrag CHF EUR 1'784'000 1'649' EUR CHF 1'640'670 1'784' EUR USD 209' ' USD EUR 235' '800 Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 9

10 Derivative Finanzinstrumente Am Ende der Berichtsperiode offene engagementerhöhende derivative Finanzgeschäfte Optionen Anzahl Kontrakt- Kontraktwert Verkehrswert in % grösse in EUR in EUR des NAV Call EUR/USD ' '075 6' Total Optionen 6' Total aus Derivatgeschäften gebundene Mittel u/o Basiswerte in EUR: 899'075 Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 10

11 Ergänzende Angaben Rechnungsjahr Das Rechnungsjahr der einzelnen Anteilsklassen ist vom 1. Juli 2016 bis 30. Juni Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des Segments wird folgendermassen bewertet: a) Anlagen, die an einer Börse notiert sind oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, werden in der Regel zum Schlusskurs des massgeblichen Ausgabe- und Rücknahmetages bewertet. Wenn eine Anlage an mehreren Börsen oder Märkten gehandelt wird, ist der Kurs jenes Marktes massgebend, welcher der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Vorbehalten bleibt Bst. b unten; b) bei Anlagen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten kann die Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden und eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt; c) Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Bst. a und b oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Verkauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird; d) die liquiden Mittel werden grundsätzlich auf der Basis des Nennwertes, zuzüglich aufgelaufener Zinsen, bewertet; und e) für jedes Segment werden die Anlagen, die nicht auf die Rechnungswährung des Segments lauten, in die Rechnungswährung des Segments zum Mittelkurs zwischen Kauf- und Verkaufspreis der in Liechtenstein, oder falls nicht erhältlich, auf dem für diese Währung repräsentativsten Markt erhältlich ist, umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Prinzipien zur Bewertung des Vermögens anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des Segments auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren voraussichtlich getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Devisenkurse per 31. Dezember 2016 AUD/EUR CAD/EUR CHF/EUR GBP/EUR USD/EUR Publikationen Publikationsorgan des Segmentes ist die Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Im Publikationsorgan werden die wesentlichen Änderungen des vollständigen Prospekts veröffentlicht, insbesondere: o o o o o Wechsel der Verwaltungsgesellschaft; Wechsel der Depotbank; Wechsel der externen Revisionsstelle; Kündigung und Auflösung des Fonds; Schaffung, Schliessung und Vereinigung von Segmenten. Die Verwaltungsgesellschaft publiziert die Ausgabe- und Rücknahmepreise inkl. Kommissionen oder den Nettoinventarwert mit dem Hinweis plus Kommissionen" bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen auf der Webseite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Der vollständige Prospekt, der vereinfachte Prospekt und die Vertragsbedingungen sowie die jeweiligen Geschäfts- und Halbjahresberichte, sofern deren Publikation bereits erfolgte, können bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank und bei allen Vertriebsberechtigten in physischer Form oder gespeichert auf einem dauerhaften Datenträger kostenlos bezogen werden. Bei der Global M3 AGmvK handelt es sich um eine segmentierte Anlagegesellschaft. Per 31. Dezember 2016 umfasst die Anlagegesellschaft folgende vier Segmente: - Active Bond Fund Plus - AuraRent Fund - Sinfonia Fund (EUR) - Silver Plus Fund Das verwaltete Nettofondsvermögen über alle Segmente beträgt CHF Mio. per Berichtsstichtag. Die Verwaltungsgesellschaft hat für jedes Segment einen separaten Halbjahresbericht erstellt. Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 11

12 Auskünfte über Angelegenheiten besonderer wirtschaftlicher oder rechtlicher Bedeutung Am 30. August 2016 hat die FMA die nachfolgend aufgeführten Aenderungen sowie die damit verbundenen Anpassungen des vollständigen Prospekts bewilligt: Streichung des Segments DuraFlex Fund (CHF) aus dem Prospekt aufgrund dessen Liquidation (gemäss Liquidationsbeschluss vom 3. Juni 2016) Die entsprechende Publikation an die Anteilsinhaber wurde am im Publikationsorgan unter veröffentlicht. Per diesem Datum trat der Prospekt in Kraft. Global M3 AGmvK Silver Plus Fund 12