Halbjahresbericht. per 30. Juni (ungeprüft)

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1 Halbjahresbericht per 30. Juni 2009 (ungeprüft)

2 Inhalt Daten und Fakten... 3 Organisation... 4 Bilanz per Vermögensrechnung per 30. Juni Ausserbilanzgeschäfte per 30. Juni Erfolgsrechnung vom Verwendung des Erfolgs... 6 Veränderung des Nettovermögens per 30. Juni Anzahl Anteile im Umlauf... 7 Entwicklung des Nettoinventarwertes seit Emission... 7 Vermögensinventar... 8 Ergänzende Angaben Optinvest Mix 2

3 Daten und Fakten Valorennummer Fondsdomizil Nettofondsvermögen per Fürstentum Liechtenstein 17'908' Nettoinventarwert pro Anteil per Rendite seit Emission ( ) 8.92% Performance Fee 10% und High Watermark (keine Hurdle Rate) Ausschüttung TER (Total Expense Ratio) thesaurierend 2.02% ohne Performance-Fee 2.36% mit Performance-Fee Kommissionen Ausgabekommission (max.) 5.0% Rücknahmekommission (max.) 1.0% Administrationsgebühr (max.) 0.3% Depotbankgebühr (max.) 0.3% Optinvest Mix 3

4 Organisation Fondsleitung / Vertriebsträger Crystal Fund Management AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Verwaltungsrat Präsident: Jürgen Frick, Vorsitzender Geschäftsleitung Bank Frick & Co. AG Vizepräsident: Oswald Oehri, Treuhänder bei Trekon Anstalt Mitglieder: Markus Schnider, leitender Geschäftsführer Crystal Fund Management AG Erich Schnider, stellvertretender Geschäftsführer Crystal Fund Management AG Geschäftsleitung Leitender Geschäftsführer: Markus Schnider Stv. Geschäftsführer: Erich Schnider Mitglied: Maurus Dietrich Asset Manager Matrix Capitalmangement Trust reg. Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Depotstelle / Zahlstelle Bank Frick und Co. AG Landstrasse 14 FL-9496 Balzers Revisionsstelle ReviTrust Revision AG Bahnhofstrasse 15 FL-9494 Schaan Hinterlegungsstelle SIS SegaInterSettle AG, Zürich Credit Suisse, Zürich Optinvest Mix 4

5 Bilanz per Vermögensrechnung per 30. Juni 2009 Vermögensrechnung in Bankguthaben 11'455' Sichtguthaben Zeitguthaben 1'025' '430' Geldmarktinstrumente 0.00 Wertpapiere inkl. Securities Lending/Borrowing Andere Wertpapiere und Wertrechte 4'122' '550' Sonstige, den Wertpapieren gleichgestellte Rechte 0.00 Derivate Finanzinstrumente (zu Rückkaufswerten) -1'141' Sonstige Vermögenswerte Gesamtvermögen Verbindlichkeiten Nettovermögen Anzahl Anteile im Umlauf per ' '052' ' '908' ' Inventarwert pro Anteil per Ausserbilanzgeschäfte per 30. Juni 2009 Allfällige offene derivative Finanzinstrumente, welche am Ende des Berichtsjahres noch offen sind, sind im Vermögensinventar ersichtlich. Allfällige am Bilanzstichtag ausgeliehene Wertpapiere (Securities Lending) sind ebenfalls im Vermögensinventar ersichtlich Am Bilanzstichtag waren keine aufgenommenen Kredite offen. Optinvest Mix 5

6 Erfolgsrechnung vom Erträge Erträge Bankguthaben in 40' Erträge Geldmarktinstrumente 0.00 Erträge der Wertpapiere Erträge der anderen Wertpapiere und Wertrechte 85' ' Erträge der sonstigen, den Wertpapieren gleichgestellten Rechte 0.00 Erträge der derivaten Finanzinstrumente 0.00 Sonstige Erträge Einkauf in den laufenden Erfolg bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge 200' ' ' Aufwendungen Passivzinsen Revisionsaufwand Reglementarische Vergütung an die Verwaltung Reglementarische Vergütung an die Depotbank Sonstige Aufwendungen 5' ' ' ' Ausrichtung lfder. Erfolg bei der Rücknahme von Anteilen Zwischentotal Aufwendungen Nettoerfolg Realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne und Kapitalverluste Gesamterfolg 269' ' ' ' ' ' Verwendung des Erfolgs Thesaurierend, der Nettoerfolg wird zur Wiederanlage zurückbehalten. Optinvest Mix 6

7 Veränderung des Nettovermögens per 30. Juni 2009 in Nettovermögen zu Beginn des Berichtjahres 0.00 Ausschüttungen 0.00 Saldo aus dem Anteilsverkehr 17'050' Gesamterfolg 857' Nettovermögen am Ende des Berichtjahres 17'908' Anzahl Anteile im Umlauf Anzahl Anteile Stand per ausgegebene Anteile 181'058 zurückgenommene Anteile 16'641 Stand per '417 Entwicklung des Nettoinventarwertes seit Emission per Nettofondsvermögen in Anzahl Anteile im Umlauf Nettoinventarwert pro Anteil in Abweichung in % (Lancierung) '668' ' % '908' ' % Optinvest Mix 7

8 Vermögensinventar Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden Anfangs- Kauf Verkauf End- Kurs Wert in Anteil bestand 1) 1) Bestand Aktien Schweiz CHF Clariant AG, Namenaktien 0 70' ' ' % CS Group, Namensaktien 0 4'000 4'000 0 Givaudan, Namensaktien ' % Holcim Ltd., Namensaktien 0 8'000 7' ' % Holcim Bezugsrechte Nestle AG, Namensaktien 0 12' ' ' % Novartis AG, Namensaktien 0 9' ' ' % Roche Holding AG, Genussscheine 0 3' ' ' % Swatch Group AG 0 1' ' ' % Swiss Re AG, Namensaktien 0 15'290 15'290 0 Zürich Financial Services AG ' % Total Schweiz 1'659' % Oesterreich Strabag SE 0 7'500 7'500 0 Total Oesterreich % Frankreich France Telecom SA 0 12' ' ' % Total SA 0 6'500 6'500 0 Total Frankreich 205' % Deutschland BASF SE 0 7'200 7'200 0 Bayer AG 0 8' ' ' % Continental AG Deutsche Postbank AG 0 1'000 1'000 0 Deutsche Telekom AG 0 58' ' ' % E.On AG 0 7' ' ' % Henkel AG & Co. KGAA, Vorzugsaktien 0 13'500 5'000 8' ' % Q-Cells SE 0 2' ' ' % RWE AG -A- 0 4'100 4'100 0 Tui AG 0 40' ' ' % Total Deutschland 1'423' % Luxemburg Arcelormittal Sa New Reg. shs 0 12' ' ' % Total Luxemburg 297' % Grossbritannien GBP Diageo Plc 0 28' ' ' % Glaxosmithkline Plc 0 20' ' ' % HSBC Holdings Plc 0 51'660 51'660 0 Kazakhmys Plc 0 15'000 15'000 0 Total Grossbritannien 537' % Total Aktien 4'122' % ETFs Frankreich Lyxor ETF - DJ Euro Stoxx 50 FCP -A- 0 41'100 41'100 0 Total Frankreich % Deutschland ishares Dax (DE) 0 26'540 26'540 0 Total Deutschland % Optinvest Mix 8

9 Anfangs- Kauf Verkauf End- Kurs Wert in Anteil bestand 1) 1) Bestand Jersey C.I. USD ETFS Metal Sec. Ltd. Zert. 07-O.F.V. auf G 0 2'000 2'000 0 Total Jersey C.I % Luxemburg DB X-Trackers - ShortDax ETF -1C- 0 3'050 3'050 0 Lyxor ETF DAX / Multi Unis Luxembourg 0 1'550 1'550 0 Total Luxemburg % Total ETFs % Total Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden 4'122' % Andere Wertpapiere und Wertrechte, die an einem anderen, dem Publikum offenstehenden Markt gehandelt werden Bonds Frankreich 8.25% Cie Saint Gobain ' ' ' % 6.25% Sodexo ' ' ' % 7.75% Vivendi ' ' ' % Total Frankreich 828' % Niederlande 5.50% E.On Intl. Fin. EMTN ' ' ' % 6.25% KPN NV EMTN ' ' ' % Total Niederlande 539' % Spanien 5.431% Telefonica ' ' ' % Total Spanien 265' % Grossbritannien 6.25% Vodafone EMTN ' ' ' % Total Grossbritannien 271' % USA 4.25% McDonald's ' ' ' % Total USA 252' % Total Bonds 2'156' % sonstige Wertpapiere und Wertrechte Deutschland 8% Thyssen Krupp Floater ' ' ' % Total Deutschland 259' % Guernsey C.I. ZKB on DJ Euro Stoxx 50 Express Note 0 600' ' ' % Total Guernsey C.I. 621' % Niederlande CHF Portfolio/Robeco ' ' ' % Total Niederlande 513' % Total sonstige Wertpapiere und Wertrechte 1'393' % Total andere Wertpapiere und Wertrechte, die an einem anderen, dem 3'550' % Publikum offenstehenden Markt gehandelt werden Total Wertpapiere 7'672' % Optinvest Mix 9

10 Derivate Finanzinstrumente Anfangs- Kauf Verkauf End- Kurs Wert in Anteil bestand 1) 1) Bestand Aktienoptionen CHF Put ABB 15.5 Juni Put ABB 13.5 März Put ABB 16 Sep ' % Kontraktvolumen: 497'600 Put Actelion 50 Juni Call Clariant 4.40 Dez ' % Kontraktvolumen: 308'000 Put Clariant 5.80 März Put CS 35 Nov Put Givaudan Juni Put Givaudan 840 Juni Call Holcim 40 Dez ' % Kontraktvolumen: 12'000 Put Holcim 52 März Call Nestle 38 Dez ' % Kontraktvolumen: 456'000 Call Nestle 42 Dez Put Nestle 46 Dez Put Nestle 39 Feb Put Nestle 40 März Put Nestle 38 Sep % Put Nestle 38 Dez ' % Kontraktvolumen: 380'000 Put Nobel Biocare März Call Novartis 52 Jun Call Novartis 44 Dez ' % Kontraktvolumen: 88'000 Put Novartis 56 Jan Put Novartis 42 März Put Novartis 42 April Put Novartis 48 Jun Put Novartis 42 Sep ' % Kontraktvolumen: 583'800 Put Petroplus 15 Juni Put Richemont März Call Roche 150 Dez Put Roche 145 März Put Roche 120 Juni Put Roche 170 Juni Put Roche 140 Dez ' % Kontraktvolumen: 420'000 Put Sulzer 54 Jun Call Swatch 150 Dez ' % Kontraktvolumen: 265'500 Put Swatch 150 März Call Swiss Re 44 Juni Call Swiss Re 42 Dez '000 1'000 0 Put Swiss Re 48 Dez Put Swiss Re 47 Jan Put Swiss Re 42 Dez '000 1'000 0 Put Swisscom 330 Jan Put Swisscom 320 Juni Put Swisscom 300 Sep Put Swisscom 320 Dez ' % Kontraktvolumen: 512'000 Put Syngenta 200 Sep Put UBS 13 Dez Call Zürich Fin. 230 März Call Zürich Fin. 190 Dez ' % Kontraktvolumen: 62'700 Put Zürich Fin. 230 Dez Optinvest Mix 10

11 Anfangs- Kauf Verkauf End- Kurs Wert in Anteil bestand 1) 1) Bestand Put Adidas 26 Juni Put Allianz 68 März Call Arcelormittal 15 Dez ' % Kontraktvolumen: 190'500 Put Arcelormittal 20 März Call BASF 24 Juni Put BASF 26 Dez Put BASF 26 Jan Put BASF 26 Sep ' % Kontraktvolumen: 312'000 Call Bayer 40 März Call Bayer 38 Dez ' % Kontraktvolumen: 304'000 Put Bayer 41 Dez Put Bayer 37 Jan Put Bayer 43 März Put BNP 28 Jan Put Danone 32 Dez ' % Kontraktvolumen: 320'000 Call Deutsche Telekom 10 Dez Put Deutsche Telekom 9 Juni Put Deutsche Telekom März Put Eni 17 Sep ' % Kontraktvolumen: 210'000 Call E.On 22 Dez ' % Kontraktvolumen: 165'000 Put E.On 24 Dez Put E.On 25 Dez Put France Telecom 20 Juni Call Henkel 20 Juni Call Henkel 20 Dez ' % Kontraktvolumen: 170'000 Put Henkel 22 Jan Put Henkel 22 Feb Put Linde 56 Dez Put L'Oreal 52 Juni Put LVMH 60 Sep ' % Kontraktvolumen: 342'000 Put Porsche 44 Sep '000-1' ' % Kontraktvolumen: 440'000 Call Q-Cells 12 Dez ' % Kontraktvolumen: 28'800 Put Q-Cells 16 März Put Royal Dutch 16 Sep ' % Kontraktvolumen: 320'000 Put Royal Philips 11 Sep ' % Kontraktvolumen: 291'500 Call RWE 52 Juni Call RWE 60 Juni Put RWE 60 Jan Put RWE 52 Juni Put Sanofi-Aventis 46 Juni Put Sanofi-Aventis 40 Dez ' % Kontraktvolumen: 360'000 Put SAP 28 Dez ' % Kontraktvolumen: 280'000 Put SAP 30 Dez ' % Kontraktvolumen: 255'000 Put Strabag 15 März Put Thyssen 17 Dez ' % Kontraktvolumen: 510'000 Call Total 38 Juni Put Total 38 Jan Put Total 37 Juni Put Total 40 Dez ' % Kontraktvolumen: 500'000 Optinvest Mix 11

12 Anfangs- Kauf Verkauf End- Kurs Wert in Anteil bestand 1) 1) Bestand Call Tui 4 Dez ' % Kontraktvolumen: 160'000 Put Tui 6.60 März Put Veolia 16 Juni Put Vivendi 19 Dez ' % Kontraktvolumen: 330'600 Put VW 240 Aug ' % Kontraktvolumen: 360'000 GBP Put British American Tobaco 16 Dez ' % Kontraktvolumen: 240'000 Put BG Group 11 Sep ' % Kontraktvolumen: 275'000 Put Diageo 9.20 Juni Put Glaxosmithkline Plc 13 Juni Put Glaxosmithkline Plc 10 Dez ' % Kontraktvolumen: 450'000 Put HSBC 3.83 März Put HSBC 4.40 März Put Imperial Tobacco Group 15 Dez Put Imperial Tobacco Group 16 März Put Imperial Tobacco Group 15 Juni Put Imperial Tobacco Group 16 Dez ' % Kontraktvolumen: 320'000 Put Kazakhmys 3.60 Dez Put Rio Tinto 14 Dez Put Rio Tinto 13 Jan Put Rio Tinto Aug ' % Kontraktvolumen: 215'640 Put Rio Tinto 29 Aug Put Rio Tinto 20 Sep Put Standard Life 2.20 März Put Standard Life 1.70 Juni Put Xstrata 4.30 März Put Xstrata 7.60 März Total Aktienoptionen -1'123' % Indexoptionen Call Dax 6250 Dez Total Indexoptionen % Futures Dax Juni Dax Sep ' ' % Kontraktvolumen: 3'750 Euro-Bund Sep ' % Kontraktvolumen: 500'000 Total Futures -18' % Total Derivate Finanzinstrumente -1'141' % Total Wertpapiere, die an einer Börse gehandelt werden 4'122' % Total andere Wertpapiere und Wertrechte, die an einem anderen, dem 3'550' % Publikum offenstehenden Markt gehandelt werden Total Derivate Finanzinstrumente -1'141' % Bankguthaben auf Sicht 11'455' % Sonstige Vermögenswerte 66' % Gesamtvermögen per '052' % Verbindlichkeiten -144' % Nettovermögen per '908' % 1) inklusive Split, Gratisaktien & Zuteilung von Anrechten Hinterlegungsstellen: SIS SegaInterSettle AG, Zürich Credit Suisse, Zürich Optinvest Mix 12

13 Ergänzende Angaben Rechnungsjahr Das 1. Rechnungsjahr ist vom 28. August 2008 bis 31. Dezember 2009 Bewertungsgrundsätze Das Vermögen des Fonds wird folgendermassen bewertet: a) Anlagen, die an einer Börse notiert sind oder an einem anderen geregelten Markt gehandelt werden, werden in der Regel zum Schlusskurs des massgeblichen Ausgabe- und Rücknahmetages bewertet. Wenn eine Anlage an mehreren Börsen oder Märkten gehandelt wird, ist der Kurs jenes Marktes massgebend, welcher der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Vorbehalten bleibt Bst. b unten; b) bei Anlagen in Wertpapiere oder Geldmarktinstrumente mit einer Restlaufzeit von weniger als 12 Monaten kann die Differenz zwischen Einstandspreis (Erwerbspreis) und Rückzahlungspreis (Preis bei Endfälligkeit) linear ab- oder zugeschrieben werden und eine Bewertung zum aktuellen Marktpreis unterbleiben, wenn der Rückzahlungspreis bekannt und fixiert ist. Allfällige Bonitätsveränderungen werden zusätzlich berücksichtigt; c) Anlagen, deren Kurs nicht marktgerecht ist und diejenigen Vermögenswerte, die nicht unter Bst. a und b oben fallen, werden mit dem Preis eingesetzt, der bei sorgfältigem Kauf im Zeitpunkt der Bewertung wahrscheinlich erzielt würde und der nach Treu und Glauben durch die Geschäftsleitung der Verwaltungsgesellschaft oder unter deren Leitung oder Aufsicht durch Beauftragte bestimmt wird; d) die liquiden Mittel werden grundsätzlich auf der Basis des Nennwertes, zuzüglich aufgelaufener Zinsen, bewertet; und e) für die Anlagen, die nicht auf die Rechnungswährung des Fonds lauten, wird deren Wert zum Mittelkurs zwischen Kauf- und Verkaufspreis der in Liechtenstein, oder falls nicht erhältlich, auf dem für diese Währung repräsentativsten Markt erhältlich ist, umgerechnet. Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, zeitweise andere adäquate Prinzipien zur Bewertung des Vermögens anzuwenden, falls die oben erwähnten Kriterien zur Bewertung auf Grund aussergewöhnlicher Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen. Bei massiven Rücknahmeanträgen kann die Verwaltungsgesellschaft die Anteile des Fonds auf der Basis der Kurse bewerten, zu welchen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren getätigt werden. In diesem Fall wird für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge dieselbe Berechnungsmethode angewandt. Devisenkurse per 30. Juni 2009 CHF/ GBP/ Publikationen Publikationsorgan des Fonds ist die Web-Seite des LAFV Liechtensteinischer Anlagefondsverband Im Publikationsorgan werden die wesentlichen Änderungen des vollständigen Prospekts veröffentlicht, insbesondere: o Wechsel der Verwaltungsgesellschaft; o Wechsel der Depotbank; o Wechsel der externen Revisionsstelle; o Kündigung und Auflösung des Fonds. Die Verwaltungsgesellschaft publiziert die Ausgabe- und Rücknahmepreise inkl. Kommissionen oder den Nettoinventarwert mit dem Hinweis plus Kommissionen" bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen im Liechtensteiner Volksblatt. Der vollständige Prospekt, der vereinfachte Prospekt und die Vertragsbedingungen sowie die jeweiligen Geschäfts- und Halbjahresberichte, sofern deren Publikation bereits erfolgte, können bei der Verwaltungsgesellschaft, der Depotbank und bei allen Vertriebsberechtigten in physischer Form oder gespeichert auf einem dauerhaften Datenträger kostenlos bezogen werden. Auskünfte über Angelegenheiten besonderer Bedeutung keine Optinvest Mix 13