Methode für das Outsourcing in der Informationstechnologie von Retail Banken

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1 Methode für das Outsourcing in der Informationstechnologie von Retail Banken DISSERTATION der Universität St. Gallen, Hochschule für Wirtschafts-, Rechts- und Sozialwissenschaften (HSG) zur Erlangung der Würde eines Doktors der Wirtschaftswissenschaften vorgelegt von Eric Krause aus Deutschland Genehmigt auf Antrag der Herren Prof. Dr. Robert Winter und Prof. Dr. Beat Bernet Dissertation Nr Logos Verlag, Berlin, 2008

2 VIII Inhaltsübersicht Abbildungsverzeichnis Tabellenverzeichnis Abkürzungsverzeichnis Zusammenfassung VI VIII XV XVIII XXIII XXV 1 Einführung Problemstellung und Handlungsbedarf Einordnung und Zielsetzung Adressaten Forschungsmethodik Aufbau 11 2 Allgemeine Grundlagen Informationstechnologie von Retail Banken Retail Banken Bankgruppen und Banktypen Wertschöpfung und Verständnis Informationstechnologie Informationssystem aus betriebswirtschaftlicher Sicht Applikationstypen Applikationsarchitektur...' Modularisierung von Applikationsarchitekturen Informationssystem aus Sicht der Informations- und Kommunikationstechnik Technische Systemarchitektur Strukturelle Systemarchitektur Aufgaben, Funktionen und Prozesse der Informationstechnologie 31

3 IX Funktional orientierte Sicht auf IT-Aufgaben Prozessorientierte Sicht auf IT-Aufgaben IT-Standardprozesse Verständnis und Gestaltung des Outsourcing in der Informationstechnologie Verständnis Zielsetzungen und Risiken des IT-Outsourcing Zielsetzungen Risiken Gestaltungsparameter und Ausprägungsformen Entscheidungsrelevante Gestaltungsparameter Umsetzungsrelevante Gestaltungsparameter Regulatorischer Rahmen zur Gestaltung des Outsourcing in der Informationstechnologie von Banken Outsourcingspezifische Grundlagen Entscheidungs- und umsetzungsbezogene Implikationen Umsetzungsprinzipien Operationelle Risiken Zusammenfassung und Implikationen 73 3 Theoretische Grundlagen Kostenrechnung, Neue Institutionenökonomik und Sozio-Psychologie Kostenrechnerischer Ansatz Transaktionskostentheorie Agenturkostentheorie...! Theorie der Erwartungsbeständigkeit Strategisches Management Marktorientierte Konzepte Konzept der Wettbewerbskräfte Konzept der Wertekette Ressourcenorientierte Konzepte Ressourcenbasierte Theorie 88

4 Ressourcenabhängigkeitstheorie Moderne Konzepte Informationsmanagement Ebenenmodelle St. Gallener Informationsmanagement-Konzept Zusammenfassung und Implikationen Diskussion existierender Methoden des Outsourcing in der Informationstechnologie Auswahlkriterien und verwandte Ansätze Auswahlkriterien Verwandte Ansätze Beurteilungskriterien Generische Beurteilungskriterien Spezifische Beurteilungskriterien Diskussion ausgewählter Ansätze Ansatz 1: IT-Outsourcing nach WILLCOCKS/FITZGERALD Ansatz 2: In-/ Outsourcing nach LACITY/HIRSCHHEIM Ansatz 3: Outsourcing nach LUX/SCHÖN Ansatz 4: IT-Outsourcing nach KLEPPER/JONES Ansatz 5: In-/Outsourcing nach WILDEMANN Ansatz 6: IT-Outsourcing nach ALDERS Ansatz 7: Intelligent IT-Outsourcing nach CULLEN/WILLCOCKS Ansatz 8: BITS Framework Zusammenfassende Beurteilung Entwicklung einer Methode für das Outsourcing in der Informationstechnologie von Retail Banken Metamodell Sicht 1: Vorstudie Sicht 2: Ist-Analyse Sicht 3: Soll-Konzeption 130

5 XI Sicht 4: Dienstleisterwahl Sicht 5: Übergang Sicht 6: Betrieb und Reevaluation Vorgehensmodell Schritt 1: Erstellung eines Gesamtbestandes Schritt 2: Ableitung phasenspezifischer Teilmodelle Phase Pl: Vorstudie Aktivität ALI: Strategische Situation des Kreditinstituts analysieren Aktivität A1.2: Vision für das IT-Outsourcing ableiten Phase P2: Ist-Analyse Aktivität A2.1: IT-Kompetenzen klassifizieren Aktivität A2.2: IT-Kompetenzen bewerten Phase P3: Soll-Konzeption Aktivität A3.1: ITO-Strategie definieren Aktivität A3.2: ITO-Strategie anhand Business Case validieren Phase P4: Dienstleisterwahl Aktivität A 4.1: Dienstleisterkandidaten systematisch auswählen Aktivität A4.2: Sorgfältige Partneranalyse durchführen Aktivität A4.3: LOI/Vertrag schließen Phase P5: Übergang Aktivität A5.1: Übergang planen Aktivität A5.2: Übergang durchführen Phase P6: Betrieb Aktivität A6.1: Vertragsleistung managen Aktivität A6.2: Vertragsleistung optimieren Phase P7: Reevaluation Aktivität A7: ITO-Erfolg messen und Optionen prüfen 150

6 XII Schritt 3: Konstruktion des gesamthaften Vorgehensmodells eines IT- Outsourcing-Lebenszyklus Techniken Technik TU: Strategische Diagnose Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T1.2: Visionsentwicklung Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T2.1: IT-Kompetenzclusterung Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T2.2: IT-Kompetenzanalyse Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T3.1: ITO-Strategieempfehlung Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T3.2: Business Case Analyse Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T4.1: Request for Proposal Übersicht und Grundlagen! Vorgehen Technik T4.2: Due Diligence Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T4.3: Vertragsschließung Übersicht und Grundlagen Vorgehen 237

7 XIII Technik T5.1: Transitionsplanung Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T5.2: Transitionsmanagement Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T6.1: ITO-Betriebsmanagement Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T6.2: ITO-Optimierung Übersicht und Grundlagen Vorgehen Technik T7: Reevaluation Übersicht und Grundlagen Vorgehen Dokumentationsmodell Rollenmodell Rollen ausgewählter Ansätze Rollen nach WILLCOCKS/FITZGERALD Rollen nach LACITY/HIRSCHHEIM Rollen nach LUX/SCHÖN Rollen nach KLEPPER/JONES Rollen nach WILDEMANN Rollen nach ALDERS Rollen nach CULLEN/WILLCOCKS Rollen nach BITS Ableitung des Rollenmodells für das IT-Outsourcing in Retail Banken Konsolidierung und Generalisierung Zuordnung von Rollen zu Aktivitäten 291

8 XIV 6 Multiperspektivische Evaluation Expertenbefragung Datenerhebung Datenauswertung Teil C: Phasenmodell Teil D: Pl Vorstudie Teil D: P2 Ist-Analyse Teil D: P3 Soll-Konzeption Teil D: P4 Dienstleisterwahl Teil D: P5 Übergang Teil D: P6 Betrieb TeilD: P7 Reevaluation Teil E: Rollen Merkmalsbasierte Evaluierung Natürlichsprachliche Evaluierung Kritische Würdigung und Ausblick Zusammenfassung Kritische Würdigung Ausblick 324 Anhang 326 A.l Outsourcing-Deals Banken Deutschland 326 A.2 Fragebogen 328 A.3 Ansprechpartner zur Expertenbefragung / Literatur 346