KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 30.06.2018 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 15.558.622,84 100,21 1. Aktien 14.216.984,43 91,57 Australien 1.142.789,78 7,36 Belgien 253.146,60 1,63 Bundesrep. Deutschland 1.802.153,01 11,61 Canada 893.245,45 5,75 Frankreich 1.163.312,65 7,49 Großbritannien 1.612.937,45 10,39 Hongkong 95.138,31 0,61 Irland 629.752,84 4,06 Italien 103.147,86 0,66 Japan 953.474,47 6,14 Niederlande 1.268.334,55 8,17 Norwegen 425.845,81 2,74 Schweiz 972.915,31 6,27 Singapur 230.751,54 1,49 Spanien 252.162,37 1,62 USA 2.417.876,43 15,57 2. Sonstige Beteiligungswertpapiere 7.311,43 0,05 EUR 7.311,43 0,05 3. Bankguthaben 1.290.347,20 8,31 4. Sonstige Vermögensgegenstände 43.979,78 0,28 II. Verbindlichkeiten -32.963,63-0,21 III. Fondsvermögen 15.525.659,21 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 30.06.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 14.224.295,86 91,62 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 14.224.295,86 91,62 Aktien EUR 14.216.984,43 91,57 Goodman Group Registered Stapled Secs o.n. AU000000GMG2 STK 62.291 62.291 0 AUD 9,620 379.337,48 2,44 Wesfarmers Ltd. Registered Shares o.n. AU000000WES1 STK 12.041 8.090 3.400 AUD 49,360 376.238,37 2,42 Woolworths Group Ltd. Registered Shares o.n. AU000000WOW2 STK 20.042 20.042 0 AUD 30,520 387.213,93 2,49 IGM Financial Inc. Registered Shares o.n. CA4495861060 STK 8.021 1.568 14.483 CAD 38,110 199.075,42 1,28 Sun Life Financial Inc. Registered Shares o.n. CA8667961053 STK 20.176 16.852 0 CAD 52,830 694.170,03 4,47 Bâloise Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 CH0012410517 STK 1.835 1.023 2.181 CHF 144,300 228.464,62 1,47 Schindler Holding AG Inhaber-Part.sch. SF -,10 CH0024638196 STK 1.178 1.178 0 CHF 213,600 217.101,64 1,40 Swiss Re AG Namens-Aktien SF -,10 CH0126881561 STK 2.728 2.728 0 CHF 85,700 201.716,65 1,30 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0011794037 STK 11.682 11.682 0 EUR 20,505 239.539,41 1,54 Akzo Nobel N.V. Aandelen aan toonder EO 2 NL0000009132 STK 1.449 1.449 0 EUR 73,320 106.240,68 0,68 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 STK 1.175 162 2.176 EUR 177,020 207.998,50 1,34 Assicurazioni Generali S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0000062072 STK 7.178 7.178 0 EUR 14,370 103.147,86 0,66 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR0000120628 STK 8.847 8.847 4.025 EUR 21,015 185.919,71 1,20 Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom. EO 2 FR0000121261 STK 911 79 3.233 EUR 104,300 95.017,30 0,61 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005439004 STK 483 483 974 EUR 195,550 94.450,65 0,61 Dassault Systèmes S.A. Actions Port. EO 0,50 FR0000130650 STK 4.271 4.271 0 EUR 120,000 512.520,00 3,30 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 STK 3.164 3.164 0 EUR 114,150 361.170,60 2,33 Établissements Fr. Colruyt SA Actions au Porteur o.n. BE0974256852 STK 5.180 5.180 0 EUR 48,870 253.146,60 1,63 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE0008402215 STK 2.106 2.106 949 EUR 106,800 224.920,80 1,45 Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL0000009827 STK 8.333 6.934 0 EUR 86,120 717.637,96 4,62 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 STK 2.510 2.510 0 EUR 181,050 454.435,50 2,93 Porsche Automobil Holding SE Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE000PAH0038 STK 8.416 5.210 123 EUR 54,560 459.176,96 2,96 Randstad N.V. Aandelen aan toonder EO 0,10 NL0000379121 STK 1.959 1.959 0 EUR 50,420 98.772,78 0,64 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES0173516115 STK 15.041 15.041 6.576 EUR 16,765 252.162,37 1,62 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 STK 7.084 7.084 0 EUR 52,210 369.855,64 2,38 3i Group PLC Registered Shares LS -,738636 GB00B1YW4409 STK 22.113 11.956 36.372 GBP 9,006 225.256,96 1,45 British Land Co. PLC, The Registered Shares LS -,25 GB0001367019 STK 14.962 14.962 0 GBP 6,722 113.759,26 0,73 Croda International PLC Regist.Shares LS -,10357143 GB00BYZWX769 STK 2.173 2.173 0 GBP 48,020 118.026,76 0,76 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Royal Dutch Shell Reg. Shares Class B EO -,07 GB00B03MM408 STK 12.307 12.307 0 GBP 27,135 377.729,27 2,43 Segro PLC Registered Shares LS -,10 GB00B5ZN1N88 STK 102.775 70.037 0 GBP 6,694 778.165,20 5,01 Hang Seng Bank Ltd. Registered Shares o.n. HK0011000095 STK 4.441 0 15.700 HKD 196,200 95.138,31 0,61 Canon Inc. Registered Shares o.n. JP3242800005 STK 11.000 11.000 10.314 JPY 3.631,000 308.926,63 1,99 Denso Corp. Registered Shares o.n. JP3551500006 STK 4.461 4.600 4.739 JPY 5.412,000 186.735,30 1,20 NEC Corp. Registered Shares o.n. JP3733000008 STK 9.300 9.300 0 JPY 3.040,000 218.671,88 1,41 Seven & I Holdings Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP3422950000 STK 6.400 6.400 0 JPY 4.831,000 239.140,66 1,54 Equinor ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO0010096985 STK 5.895 5.895 0 NOK 216,400 134.077,25 0,86 Orkla ASA Navne-Aksjer NK 1,25 NO0003733800 STK 38.880 17.834 36.726 NOK 71,400 291.768,56 1,88 CapitaLand Mall Trust Registered Units o.n. SG1M51904654 STK 177.400 177.400 71.900 SGD 2,070 230.751,54 1,49 Accenture PLC Reg.Shares Class A DL-,0000225 IE00B4BNMY34 STK 4.494 1.877 1.781 USD 163,590 629.752,84 4,06 Air Products & Chemicals Inc. Registered Shares DL 1 US0091581068 STK 1.702 1.702 1.598 USD 155,730 227.045,11 1,46 Allstate Corp., The Registered Shares DL -,01 US0200021014 STK 1.317 211 6.445 USD 91,270 102.966,07 0,66 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK 123 8 121 USD 1.129,190 118.974,10 0,77 Chevron Corp. Registered Shares DL-,75 US1667641005 STK 1.100 1.100 1.023 USD 126,430 119.130,55 0,77 CME Group Inc. Registered Shares DL-,01 US12572Q1058 STK 6.387 3.668 885 USD 163,920 896.828,03 5,78 Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL -,01 US1924461023 STK 8.821 3.644 0 USD 78,990 596.856,94 3,84 NXP Semiconductors NV Aandelen aan toonder EO -,20 NL0009538784 STK 1.134 1.134 0 USD 109,270 106.143,72 0,68 TE Connectivity Ltd. Nam.-Aktien SF 0,57 CH0102993182 STK 4.221 2.881 1.393 USD 90,060 325.632,40 2,10 Travelers Companies Inc.,The Registered Shares o.n. US89417E1091 STK 969 969 0 USD 122,340 101.548,28 0,65 Valero Energy Corp. Registered Shares DL -,01 US91913Y1001 STK 2.681 2.681 0 USD 110,830 254.527,35 1,64 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 7.311,43 0,05 Repsol S.A. Anrechte ES06735169C9 STK 15.041 15.041 0 EUR 0,486 7.311,43 0,05 Summe Wertpapiervermögen EUR 14.224.295,86 91,62 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 30.06.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 1.290.347,20 8,31 Bankguthaben EUR 1.290.347,20 8,31 Guthaben bei DZ-Bank (ehemals WGZ) (G) Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR 1.090.347,20 % 100,000 1.090.347,20 7,02 Guthaben bei Bank im Bistum Essen eg (G) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 200.000,00 % 100,000 200.000,00 1,29 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 43.979,78 0,28 Dividendenansprüche EUR 26.791,99 26.791,99 0,17 Quellensteueransprüche EUR 17.187,79 17.187,79 0,11 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -32.963,63-0,21 Zinsverbindlichkeiten EUR -260,82-260,82 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -29.633,25-29.633,25-0,19 Verwahrstellenvergütung EUR -593,64-593,64 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -397,78-397,78 0,00 Prüfungskosten EUR -2.078,14-2.078,14-0,01 Fondsvermögen EUR 15.525.659,21 100,00 1) Anteilwert EUR 100,85 Ausgabepreis EUR 102,87 Anteile im Umlauf STK 153.948 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.06.2018 AUD (AUD) 1,5797000 = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1,5355000 = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1,1590000 = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0,8841000 = 1 EUR (EUR) HKD (HKD) 9,1585000 = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 129,2896000 = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9,5145000 = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1,5914000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1674000 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Ascendas Real Estate Inv.Trust Registered Units o.n. SG1M77906915 STK 0 113.283 Atos SE Actions au Porteur EO 1 FR0000051732 STK 0 2.174 Baxter International Inc. Registered Shares DL 1 US0718131099 STK 0 9.148 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 STK 0 1.944 Bridgestone Corp. Registered Shares o.n. JP3830800003 STK 0 7.502 Corning Inc. Registered Shares DL -,50 US2193501051 STK 0 3.255 GPT Group Registered Units o.n. AU000000GPT8 STK 0 32.078 Hongkong Exch. + Clear. Ltd. Registered Shs (BL 100) o.n. HK0388045442 STK 0 3.846 ITOCHU Corp. Registered Shares o.n. JP3143600009 STK 0 29.123 Kao Corp. Registered Shares o.n. JP3205800000 STK 0 3.445 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL0000009538 STK 0 2.900 Kühne & Nagel Internat. AG Namens-Aktien SF 1 CH0025238863 STK 0 3.998 Kuraray Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP3269600007 STK 0 16.972 Legrand S.A. Actions au Port. EO 4 FR0010307819 STK 0 1.390 ManpowerGroup Inc. Registered Shares DL -,01 US56418H1005 STK 0 876 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH0038863350 STK 0 1.354 Progressive Corp. Registered Shares DL 1 US7433151039 STK 226 7.400 Sekisui House Ltd. Registered Shares o.n. JP3420600003 STK 0 13.815 Sonova Holding AG Namens-Aktien SF 0,05 CH0012549785 STK 0 601 Svenska Cellulosa AB Namn-Aktier B (fria) SK 10 SE0000112724 STK 0 26.203 Taylor Wimpey PLC Registered Shares LS -,01 GB0008782301 STK 0 135.362 Texas Instruments Inc. Registered Shares DL 1 US8825081040 STK 0 2.647 Wärtsilä Corp. Reg. Shares o.n. FI0009003727 STK 0 1.654 Andere Wertpapiere Repsol S.A. Anrechte ES06735169B1 STK 0 6.576 Seite 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,62 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 100,85 Ausgabepreis EUR 102,87 Anteile im Umlauf STK 153.948 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh DZ BANK AG Thomas Homm, Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank BANK IM BISTUM ESSEN eg, Essen Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Hausanschrift: Yvonne Krüger, 60486 Frankfurt am Main Platz der Republik BANK IM BISTUM ESSEN eg, Essen 60325 Frankfurt am Main Postanschrift: Christoph Kuss, Postfach 17 05 48 Telefon: 069 / 7447-01 BANK IM BISTUM ESSEN eg, Essen 60079 Frankfurt am Main Telefax: 069 / 7447-1685 www.dzbank.de Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Rechtsform: Aktiengesellschaft www.universal-investment.com Haftendes Eigenkapital: 3.646 Mio. (Stand: 31. Dezember 2015) Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung 3. Beratung und Vertrieb Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, BANK IM BISTUM ESSEN eg Eigenmittel: EUR 58.194.000, (Stand: Dezember 2017) Hausanschrift: Geschäftsführer: Gildehofstraße 2 Frank Eggloff, München 45127 Essen Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Telefon: 0201 / 2209-0 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax: 0201 / 2209-200 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main www.bibessen.de Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A2ATCW / DE000A2ATCW4 Seite 9