KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: S4A EU Pure Equity HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2017

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2017 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,02 100,37 1. Aktien ,11 99,43 Belgien ,00 5,86 Bundesrep. Deutschland ,50 35,33 Finnland ,00 6,02 Frankreich ,46 31,51 Italien ,00 0,69 Niederlande ,68 13,19 Österreich ,75 1,44 Spanien ,72 5,41 2. Bankguthaben ,23 0,53 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,68 0,41 II. Verbindlichkeiten ,29-0,37 III. Fondsvermögen ,73 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,11 99,43 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,11 99,43 Aktien EUR ,11 99,43 A2A S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT STK EUR 1, ,00 0,69 Aalberts Industries N.V. Aandelen aan toonder EO -,25 NL STK EUR 42, ,00 3,53 ABN AMRO Group N.V. Aand.op naam Dep.Rec./EO 1 NL STK EUR 24, ,00 0,70 AGEAS SA/NV Actions Nominatives o.n. BE STK EUR 41, ,00 0,54 Akzo Nobel N.V. Aandelen aan toonder EO 2 NL STK EUR 75, ,50 0,03 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 198, ,00 3,44 Andritz AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 47, ,50 0,15 Atos SE Actions au Porteur EO 1 FR STK EUR 124, ,00 2,02 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 94, ,00 3,47 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 107, ,00 2,21 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 84, ,00 1,56 Bolsas y Mercados Espanoles Acciones Nominativas EO 3 ES STK EUR 28, ,00 1,38 Bouygues S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 43, ,00 1,08 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. DE000A1DAHH0 STK EUR 52, ,00 0,62 Capgemini SE Actions Port. EO 8 FR STK EUR 96, ,00 2,10 CECONOMY AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 11, ,00 2,39 Cie Génle Éts Michelin SCpA Actions Nom. EO 2 FR STK EUR 121, ,00 2,12 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 223, ,50 2,65 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 69, ,00 3,09 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 39, ,00 2,47 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 15, ,00 0,81 Eiffage S.A. Actions Port. EO 4 FR STK EUR 92, ,73 3,97 Erste Bk d. oest.sparkassen AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 36, ,25 0,83 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK013 STK EUR 31, ,00 0,10 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 110, ,00 2,19 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 89, ,00 0,39 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES Y14 STK EUR 6, ,72 0,69 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL STK EUR 15, ,00 3,29 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum KBC Groep N.V. Parts Sociales Port. o.n. BE STK EUR 68, ,00 3,13 Kesko Oyj Registered Shares Cl. B o.n. FI STK EUR 42, ,00 2,35 KONE Corp. (New) Registered Shares Cl.B o.n. FI STK EUR 43, ,00 1,31 Koninklijke DSM N.V. Aandelen op naam EO 1,50 NL STK EUR 78, ,68 3,81 Lagardère S.C.A. Actions Nom. EO 6,10 FR STK EUR 27, ,00 2,57 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR STK EUR 244, ,00 2,39 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE000BFB0019 STK EUR 16, ,00 1,96 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK EUR 151, ,00 1,31 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 186, ,00 2,43 NN Group N.V. Aandelen aan toonder EO -,12 NL STK EUR 36, ,00 1,12 OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 52, ,00 0,45 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR STK EUR 14, ,00 2,04 Proximus S.A. Actions au Porteur o.n. BE STK EUR 28, ,00 2,19 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES STK EUR 15, ,00 3,35 SAFRAN Actions Port. EO -,20 FR STK EUR 89, ,47 1,94 Sampo OYJ Registered Shares Cl.A o.n. FI STK EUR 44, ,00 1,20 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 76, ,00 1,99 SCOR SE Act.au Porteur EO 7, FR STK EUR 34, ,32 0,40 SEB S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 154, ,00 1,34 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 114, ,00 3,47 Téléperformance SE Actions Port. EO 2,5 FR STK EUR 124, ,50 1,42 THALES S.A. Actions Port. (C.R.) EO 3 FR STK EUR 84, ,00 1,38 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR STK EUR 47, ,44 1,67 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR STK EUR 85, ,00 3,07 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK EUR 178, ,00 0,77 Wärtsilä Corp. Reg. Shares o.n. FI STK EUR 55, ,00 1,14 Wolters Kluwer N.V. Aandelen op naam EO -,12 NL STK EUR 43, ,50 0,71 Summe Wertpapiervermögen EUR ,11 99,43 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,23 0,53 Bankguthaben EUR ,23 0,53 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,23 % 100, ,23 0,53 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,68 0,41 Quellensteueransprüche EUR , ,68 0,41 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,29-0,37 Zinsverbindlichkeiten EUR -3,55-3,55 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,97-0,30 Verwahrstellenvergütung EUR , ,27-0,03 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,03 Fondsvermögen EUR ,73 100,00 1) Anteilwert EUR 162,90 Ausgabepreis EUR 171,05 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Endesa S.A. Acciones Port. EO 1,20 ES STK Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Italgas S.P.A. Azioni nom. o.n. IT STK Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. DE000KGX8881 STK KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK Publicis Groupe S.A. Actions Port. EO 0,40 FR STK RTL Group S.A. Actions au Porteur o.n. LU STK STADA Arzneimittel AG Namens-Aktien o.n. DE STK Terna Rete Elettrica Nazio.SpA Azioni nom. EO -,22 IT STK Andere Wertpapiere Iberdrola S.A. Anrechte ES E7 STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Software AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,43 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 162,90 Ausgabepreis EUR 171,05 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Opernturm Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Postanschrift: Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: 1,314 Mio. (Stand: ) Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2017) Geschäftsführer: 3. Asset Management und Vertrieb Frank Eggloff, München Source for Alpha (Deutschland) AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Walther-von-Cronberg-Platz 16 Bernd Vorbeck, Elsenfeld Frankfurt Aufsichtsrat: Telefon: (069) Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: (069) Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A1JUW4 / DE000A1JUW44 Seite 9