Kapitalverwaltungsgesellschaft: TRENDCONCEPT- UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Halbjahresbericht zum 31. März 2016 Verwahrstelle: Beratung und Vertrieb: TRENDCONCEPT
Kurzübersicht über die Partner des TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 48.302.000, (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40 www.hauck-aufhaeuser.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 159.700.000, (Stand: 31.12.2014) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Name: TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH Hausanschrift: Otto-von-Guericke-Ring 13 15 65205 Wiesbaden Telefon: 061 22 / 92 29-28 Telefax: 061 22 / 92 29-29 Hausanschrift: Friedrichstraße 2 6 60323 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 97 14 22 28 Telefax: 069 / 97 14 22 23 4. Anlageausschuss Werner Freiherr von Buchholtz, geschäftsführender Gesellschafter der TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH, Frankfurt am Main 1
TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Dipl.-Volkswirt Holger Peter Fuchs, geschäftsführender Gesellschafter der TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH, Wiesbaden Dipl.-Volkswirt Joachim Hegny, geschäftsführender Gesellschafter der TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH, Wiesbaden Dipl.-Volkswirt Jürgen Reitz, geschäftsführender Gesellschafter der TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH, Wiesbaden Caspar von Zitzewitz, lic. oec. HSG, geschäftsführender Gesellschafter der TrendConcept Vermögensverwaltung GmbH, Frankfurt am Main Axel Janik, Direktor der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 31. März 2016 2
Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Vermögensübersicht zum 31.3.2016 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 9.653.370,50 100,44 1. Aktien 9.175.012,35 95,47 Bundesrepublik Deutschland 3.491.041,50 36,32 Finnland 882.060,00 9,18 Frankreich 2.560.200,00 26,64 Irland 645.120,00 6,71 Italien 330.300,00 3,44 Niederlande 615.150,00 6,40 Spanien 651.140,85 6,78 2. Derivate 23.200,00 0,24 3. Bankguthaben 390.433,16 4,06 4. Sonstige Vermögensgegenstände 64.724,99 0,67 II. Verbindlichkeiten./.42.699,66./.0,44 III. Fondsvermögen 9.610.670,84 100,00 3
Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2016 31.3.2016 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR EUR Bestandspositionen 9.175.012,35 95,47 Börsengehandelte Wertpapiere 9.175.012,35 95,47 Aktien 9.175.012,35 95,47 Ahold N.V., Kon. Aandelen aan toonder EO 0,01 NL0010672325 15.000 15.000 0 19,770 296.550,00 3,09 Alcatel-Lucent Actions au Port. (C.R.)EO 0,05 FR0000130007 80.000 80.000 0 3,280 262.400,00 2,73 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 2.400 0 0 142,950 343.080,00 3,57 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 4.000 0 0 66,300 265.200,00 2,76 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 4.000 0 0 103,300 413.200,00 4,30 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 3.700 3.700 0 80,700 298.590,00 3,11 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005909006 7.500 7.500 0 37,075 278.062,50 2,89 biomerieux Actions au Porteur o.n. FR0010096479 2.800 2.800 0 100,650 281.820,00 2,93 Bourbon S.A. Actions au Porteur o.n. FR0004548873 22.000 22.000 0 13,140 289.080,00 3,01 Bouygues S.A. Actions Port. EO 1 FR0000120503 8.000 8.000 0 35,850 286.800,00 2,98 C&C Group PLC Reg. Shs. EO 0,01 IE00B010DT83 80.000 80.000 0 3,970 317.600,00 3,30 Eiffage S.A. Actions Port. EO 4 FR0000130452 5.000 5.000 0 67,500 337.500,00 3,51 Ferrovial S.A. Acciones Port. EO 0,20 ES0118900010 18.883 325 0 18,885 356.605,46 3,71 Heineken N.V. Aandelen aan toonder EO 1,60 NL0000009165 4.000 4.000 0 79,650 318.600,00 3,32 HUGO BOSS AG Nam.-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 3.500 0 0 57,640 201.740,00 2,10 Kerry Group PLC Reg Shs A EO 0,125 IE0004906560 4.000 4.000 0 81,880 327.520,00 3,41 KONE Corp. (New) Reg Shs Cl.B o.n. FI0009013403 13.500 0 0 42,360 571.860,00 5,95 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 2.200 200 0 128,050 281.710,00 2,93 Nokian Renkaat Oyj Registered Shares EO 0,2 FI0009005318 10.000 10.000 0 31,020 310.200,00 3,23 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR0000120578 6.000 0 0 70,860 425.160,00 4,42 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 5.500 0 0 71,100 391.050,00 4,07 Snam S.p.A. Azioni nom. o.n. IT0003153415 60.000 60.000 0 5,505 330.300,00 3,44 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE0007251803 11.000 0 0 34,885 383.735,00 3,99 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007297004 18.000 18.000 0 15,495 278.910,00 2,90 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES0178430E18 29.896 2.854 0 9,852 294.535,39 3,06 Veolia Environnement S.A. Actions au Porteur EO 5 FR0000124141 32.000 0 0 21,170 677.440,00 7,05 Wacker Chemie AG Inh.-Aktien o.n. DE000WCH8881 4.600 1.100 0 77,340 355.764,00 3,70 Summe Wertpapiervermögen 9.175.012,35 95,47 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) 23.200,00 0,24 Aktienindex-Derivate 23.200,00 0,24 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte 23.200,00 0,24 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 06.16 EUREX 185./.145 23.200,00 0,24 4
Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 31.3.2016 in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 413.633,16 4,30 Bankguthaben 413.633,16 4,30 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung 413.633,16 4,30 Sonstige Vermögensgegenstände 64.724,99 0,67 Quellensteueransprüche 64.724,99 0,67 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./.23.200,00./.0,24 EUR-Kredite./.23.200,00./.0,24 Sonstige Verbindlichkeiten./.42.699,66./.0,44 Zinsverbindlichkeiten./.3,47 0,00 Verwaltungsvergütung./.19.347,08./.0,20 Verwahrstellenvergütung./.2.877,91./.0,03 Asset Management Gebühr./.16.928,70./.0,18 Veröffentlichungskosten./.300,00 0,00 Prüfungskosten./.3.242,50./.0,03 Fondsvermögen 9.610.670,84 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 149.602 Anteilwert EUR 64,24 Ausgabepreis EUR 67,45 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück Bca Pop. di Sondrio S.c.p.A. Azioni nom. EO 3 IT0000784196 0 5.100 Société Générale S.A. Actions Port. EO 1,25 FR0000130809 0 8.000 Sofina S.A. Actions Nom. o.n. BE0003717312 0 3.500 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 0 7.500 Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007664039 0 1.600 Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 2,7500 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2010(16) Ser. 59 BE0000319286 0 1.800 3,2500 % Spanien EO-Bonos 2010(16) ES00000122X5 0 1.800 Andere Wertpapiere Stück Stück Ferrovial S.A. Anrechte ES0618900965 18.558 18.558 Telefónica S.A. Anrechte ES06784309A5 29.042 29.042 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Stück Stück Ferrovial S.A. Acciones Port.EO -,20 Em.11/15 ES0118900044 325 325 Telefónica S.A. Acciones Port. Em.11/15 EO 1 ES0178430049 854 854 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5
Halbjahresbericht zum 31. März 2016 für TRENDCONCEPT-UNIVERSAL-FONDS-AKTIEN-EUROPA Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in 1.000 Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 2.639,58 verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 11.965,43 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,47 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,24 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 64,24 Ausgabepreis EUR 67,45 Anteile im Umlauf Stück 149.602 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6
Kapitalverwaltungsgesellschaft: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Beratung und Vertrieb: TRENDCONCEPT Vermögensverwaltung GmbH Otto-von-Guericke-Ring 13 15 65205 Wiesbaden Telefon: 061 22 / 92 29-28 Telefax: 061 22 / 92 29-29 Büro Frankfurt: Friedrichstraße 2 6 60323 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 97 14 22 28 Telefax: 069 / 97 14 22 23 Verwahrstelle: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40