Universal-Investment- Gesellschaft mbh BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL. z u m 30. Ju n i 2009

Transkript

1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Investment- Gesellschaft mbh BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL Halbjahresbericht z u m 30. Ju n i 2009 Dep o t b a n k:

2 BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT Firma: Sitz: Haftendes Eigenkapital: UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Frankfurt am Main EUR , (Stand: September 2008) GESCHÄFTSFÜHRUNG Oliver Harth, Neu-Anspach Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld AUFSICHTSRAT Jochen Neynaber, Vorsitzender, Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, Hamburg Dr. Alfred Junker, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Horst Marschall, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München DEPOTBANK Firma: Rechtsform: Sitz: Haftendes Eigenkapital inkl. Genussrechte und Nachrangkapital: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Kommanditgesellschaft Hamburg EUR ,52 (Stand: Dezember 2008) BERATUNGSGESELLSCHAFT Berenberg Lux Invest S.A. Zweigniederlassung Hamburg Neuer Jungfernstieg Hamburg ANLAGEAUSSCHUSS Dr. Hans-Walter Peters -Vorsitzender- Andreas Brodtmann Ralph Luther Tom Wede Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank), Hamburg Berenberg Lux Invest S.A., Zweigniederl. Hamburg WKN: A0MZ30 / ISIN: DE000A0MZ309 Stand: 30. Juni

3 BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL Das Sondervermögen im Überblick Erstausgabedatum Anteilklasse A 31. Oktober 2007 Anteilklasse B 15. Januar 2009 Erstausgabepreise Anteilklasse A Anteilklasse B EUR 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag EUR 50,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Ausgabeaufschlag Anteilklasse A derzeit 5,50 % Anteilklasse B derzeit 5,50 % Mindestanlagesumme Anteilklasse A Anteilklasse B keine keine Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 0,175 % p. a. Anteilklasse B derzeit 0,175 % p. a. Depotbankvergütung Anteilklasse A derzeit 0,10 % p. a. Anteilklasse B derzeit 0,10 % p. a. Beratervergütung Anteilklasse A Anteilklasse B Währung Anteilklasse A Anteilklasse B Ertragsverwendung Anteilklasse A Anteilklasse B Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse A Anteilklasse B derzeit 0,575 % p.a. derzeit 0,575 % p.a. Euro Euro Thesaurierung Ausschüttung A0MZ30 / DE000A0MZ309 A0RB9M / DE000A0RB9M9 2

4 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 4,6250 % ABB International Finance Ltd. EO-Medium-Term Nts 2006 (2010/2013) , ,00 0,85 9,3750 % ArcelorMittal S.A. EO-Notes 2009/ , ,00 0,87 5,2500 % Barclays Bank PLC EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,80 0,53 5,1250 % BASF Finance Europe N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,01 3,7500 % BASF SE MTN v. 2009/ , ,10 1,05 4,6250 % Bayer Capital Corp. B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,05 3,6250 % BBVA Senior Fin. S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,78 5,5000 % Berlin-Hannover. Hypothekenbank Inh.-Schv.Em.32 v. 2008/ , ,70 0,08 6,1250 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,25 2,7500 % BMW US Capital LLC EO-Medium-Term Notes 2005/ , ,00 0,50 5,2500 % British Telecommunications PLC EO- Med.-T.Notes 2007/ , ,00 1,35 6,1250 % British Telecommunications PLC EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,70 0,11 3,2500 % Bundesrep. Deutschland Anl. v. 2005/ , ,00 3,73 4,0000 % Bundesrep. Deutschland Anl. v. 2006/ , ,00 3,87 2,2500 % Bundesrep. Deutschland Bundesobl. Ser.154 v. 2009/ , ,00 3,61 5,7500 % CEZ AS EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,03 1,6920 % Deutsche Telekom Intl. Fin.B.V. EO-FLR Med.-Term Nts 2006/ , ,70 0,49 6,0000 % Deutsche Telekom Intl. Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,88 1,4510 % Dexia Kommunalbank Deutschl. AG FLR-Öff.Pfdbr. Em.1355 v. 2005/ , ,00 0,30 4,5000 % DnB NOR Bank ASA EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,50 0,65 4,7500 % E.ON Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ , ,00 0,35 4,8750 % E.ON Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,45 5,0000 % ENI S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,05 3,0000 % Eurohypo AG Öff.Pfdbr. E.HBE0F1 2006/2009 Reg.S , ,10 0,10 5,0000 % France Télécom EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,44 2,5000 % Frankreich EO-BTAN 2009/ , ,00 3,64 3,0000 % Frankreich EO-OAT 2005/ , ,00 3,63 4,0000 % Frankreich EO-OAT 2008/ , ,00 3,76 5,2500 % GE Capital European Funding EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,37 4,6250 % Henkel AG & Co. KGaA MTN-Anleihe v. 2009/ , ,00 0,35 4,8750 % Iberdrola Finanzas S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,04 3

5 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR 5,0000 % Imperial Tobacco Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,20 0,21 4,1250 % Norddeutsche Landesbank -GZ- Inh.-Schv. Ser.810 v. 2007/ , ,20 0,17 4,2500 % Novartis Finance S.A. EO-Medium-Term Nts 2009 (2009/2016) , ,00 0,84 5,3750 % NYSE EURONEXT Inc. EO-Notes 2008/ , ,00 0,42 4,0000 % Österreich, Republik EO-Med.-T. Notes 2006/ A , ,00 3,69 3,5000 % Österreich, Republik EO-Med.-T. Nts 2005/ A , ,00 3,66 4,6250 % OTE PLC EO-Med.-Term Notes 2006/ , ,00 0,64 5,3750 % OTE PLC EO-Med.-Term Notes 2008/ , ,00 1,37 5,7500 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,06 6,0000 % Portugal Telecom Intl. Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,05 6,5000 % Repsol Intl. Finance B.V. EO-Medium Term Notes 2009/ , ,00 1,07 4,5000 % Sanofi-Aventis S.A. EO-Med.-Term Nts 2009/ , ,00 1,02 4,5000 % Shell International Finance BV EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,82 4,3750 % Shell International Finance BV EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,34 4,1250 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,11 0,31 5,5000 % Skandinaviska Enskilda Banken EO-Med.-Term Notes 2009/ , ,80 0,44 5,5000 % Statkraft AS EO-Medium-Term Nts 2009/ , ,00 0,27 6,6250 % Statkraft AS EO-Medium-Term Nts 2009/ , ,00 1,40 4,3750 % StatoilHydro ASA EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,68 4,8750 % Suez Environnement EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,24 7,0000 % Swiss Re Treasury (US) Corp. EO-Med.-Term Nts 2009/ , ,00 1,06 5,0000 % Telefonaktiebol. L.M. Ericsson EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,20 1,7560 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-FLR Med.-Term Nts 2006/ , ,20 0,17 5,4310 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,74 5,4960 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,70 6,3750 % Telekom Finanzmanagement GmbH EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 1,55 4,5000 % Telenor ASA EO-Medium-Term Notes 2006/ , ,25 1,15 4,8750 % Telenor ASA EO-Medium-Term Notes 2007/ , ,00 0,31 4,1250 % TeliaSonera AB EO-Medium-Term Notes 2005/ , ,00 0,99 4

6 Vermögensaufstellung Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR 6,0000 % TPSA Eurofinance France S.A. EUR EUR EUR % EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,10 1,04 4,2500 % Vattenfall Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,40 0,16 4,3750 % Veolia Environnement S.A. EO-Med.-Term Nts 2006/ , ,00 0,63 4,7500 % VERBUND-Internat. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,80 0,26 1,8450 % Vodafone Group PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2006/ , ,33 1,01 1,6100 % Vodafone Group PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2007/ , ,16 0,44 5,8750 % Vodafone Group PLC EO-Medium-Term Notes 2008/ , ,00 0,17 1,6290 % VW Bank GmbH FLR-Med.Term Nts. v. 2006/ , ,00 0,23 5,7500 % VW Bank GmbH Med.Term.Nts. v. 2008/ , ,60 0,27 5,3750 % VW Intl. Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,60 0,26 7,2000 % Daimler Finance Nth.Amer. LLC USD USD USD % DL-Notes 1999/ , ,65 0,18 6,5000 % Daimler Finance Nth.Amer. LLC DL-Notes 2003/ , ,29 0,60 4,8750 % Daimler Finance Nth.Amer. LLC DL-Notes 2005/ , ,28 0,38 Summe der börsengehandelten Wertpapiere ,57 73,37 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % 4,8750 % Deutsche Bahn Finance B.V. EO-Anl. 2009/ , ,00 1,19 4,7500 % Pfizer Inc. EO-Bonds 2009 (2009/2016) , ,00 0,32 5,1250 % Robert Bosch GmbH MTN v. 2009/ , ,00 0,69 Andere Wertpapiere Stück Stück Stück EUR BNP Paribas Em.- u. Handelsg. mbh Disc.-ZT SX5E , ,00 1,57 DZ BANK AG Deut. Zentral-Gen. DISC.Z DJES , ,00 1,56 Summe der in organisierte Märkte einbezogenen Wertpapiere ,00 5,33 Neuemissionen Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR EUR % 5,2500 % Gas Natural Fin. B.V./CM S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ , ,00 0,40 Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück Stück EUR SELECT TRADE-UNIVERSAL-FONDS Inh.-Ant , ,00 2,06 5

7 Vermögensaufstellung Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück Stück EUR Assenagon Cred.-A.Credit Basis Inhaber-Anteile I EUR o.n , ,00 2,79 ish. eb.rexx Jumbo Pfandbriefe Inhaber-Anteile , ,00 1,02 LBBW RentaMax Inhaber-Anteile I , ,00 3,51 Summe der gruppenfremden Wertpapier-Sondervermögen ,00 7,32 Grundstücks-Sondervermögen Stück Stück Stück EUR AXA Immoselect Inhaber-Anteile , ,00 0,69 AXA Immosolutions Inhaber-Anteile , ,50 0,24 CS EUROREAL Inhaber-Anteile , ,00 0,23 DEGI GERMAN BUSINESS Inhaber-Anteile , ,00 0,07 DEGI GLOBAL BUSINESS Inhaber-Anteile , ,00 0,07 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A , ,00 0,26 Summe der gruppenfremden Grundstücks-Sondervermögen ,50 1,56 Summe der gruppenfremden Wertpapier-Investmentanteile ,50 8,88 Summe der Anteile an Wertpapier-Investmentanteilen ,50 10,94 Summe Wertpapiervermögen ,07 90,04 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Zinsderivate Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte EUR EUR EUR FUTURE EURO-BOBL EUREX 185./ / ,00./.0,31 FUTURE EURO-BUND EUREX 185./ / ,00./.0,11 Summe der Zinsderivate./ ,00./.0,42 Devisenderivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte Stück Devisenterminkontrakt Kauf USD EUR OTC , ,00 0,03 Devisenterminkontrakt Verkauf USD EUR OTC , ,96 0,02 Devisenterminkontrakt Verkauf USD EUR OTC , ,44 0,01 Devisenterminkontrakt Verkauf USD EUR OTC ,00./ ,18./.0,01 Devisenterminkontrakt Verkauf USD EUR OTC , ,11 0,06 Summe der Devisenderivate ,33 0,11 6

8 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank ,90 8,29 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,63 0,77 Summe der Bankguthaben ,53 9,06 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche ,67 1,21 Fondsvermögen ,60 100,00 1) Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 90,04 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,31 BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL Anteilklasse A Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 59,36 Ausgabepreis EUR 62,62 BERENBERG-1590-ERTRAG-UNIVERSAL Anteilklasse B Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 54,07 Ausgabepreis EUR 57,04 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurs US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex OTC = Over the counter 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 7

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren und Investmentanteilen: Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Währung in EUR EUR Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 6,5000 % ACCOR S.A. EO-Notes 2009/ ,6250 % Adecco Intl. Fin. Serv. B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,0000 % AEGON N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,3750 % Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. EO-Bonds 2009/ ,7500 % Akzo Nobel Sweden Finance AB EO-Bonds 2008/ ,0000 % Allianz Finance II B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,6250 % Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. EO-Medium-Term Nts 2009 (2009/2017) ,5000 % Banque PSA Finance S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,0000 % BASF Finance Europe N.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,5000 % Bayer AG MTN-Anleihe v. 2006/ ,8750 % BBVA Senior Fin. S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Bertelsmann AG MTN-Anleihe v. 2009/ ,3750 % BHP Billiton Finance Ltd. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,3750 % BMW US Capital LLC EO-Medium-Term Notes 2009/ ,3750 % Brit. Amer.Tobacco Hldgs (NL) EO-Medium-Term Notes 2004/ ,5000 % Bundesrep. Deutschland Bundesobl. Ser.145 v. 2004/ ,0000 % Carlsberg Breweries A/S EO-Medium-Term Nts 2009/ ,3750 % Carrefour S.A. EO-Medium-Term Notes 2003/ ,0000 % Commerzbank AG MTN-IHS S.695 v. 2009/ ,0000 % Compagnie de Saint-Gobain S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Daimler Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,7500 % Daimler Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Daimler Intl. Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,3750 % Danone Finance EO-Medium-Term Notes 2008/ ,2500 % Danone S.A. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,2500 % DekaBank Dt. Girozentrale Komm.-Anl.R.466 v. 2003/ ,1250 % Deutsche Post Finance B.V. EO-Anl. 2002/ ,5000 % Deutsche Telekom Intl. Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2006/ ,5000 % Diageo Capital B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,2500 % Dt. Genoss.-Hypothekenbank AG Öff.Pfdbr. R.952 v. 2004/ ,0000 % DZ BANK AG Deut. Zentral-Gen. Inh.-Teilschv. E.4587 v. 2007/ ,0000 % E.ON Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,1250 % E.ON Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,5000 % E.ON Intl Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,5000 % EDP Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,6250 % Electricité de France (E.D.F.) EO-Medium-Term Notes 2008/ ,0000 % EnBW International Finance BV EO-Medium-Term Notes 2008/ ,5000 % Eurohypo AG Öff.Pfdbr. Em.2212 v. 2003/ ,6250 % Fortum Oyj EO-Med.-Term Notes 2009/ ,6250 % France Télécom EO-Medium-Term Notes 2008/ ,5000 % Griechenland EO-Bonds 2009/ ,5000 % Kon. KPN N.V. EO-Medium-Term Notes 2004/ ,7500 % Kon. KPN N.V. EO-Medium-Term Notes 2007/ ,7500 % Kraft Foods Inc. EO-Notes 2008/ ,3750 % Linde Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2007/ ,3750 % Linde Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,3750 % LVMH Moët Henn. L. Vuitton SA EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Merck Financial Services GmbH MTN v. 2009/ ,6250 % METRO AG Med.-Term Nts. v. 2009/ ,7500 % METRO Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2007/ ,5000 % Nokia Corp. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,2500 % OMV AG EO-Medium-Term Notes 2009/ ,3750 % Procter & Gamble Co., The EO-Notes 2005/ ,6250 % Roche Holdings Inc. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,7500 % RWE Finance B.V. EO-Med.-Term Nts 2008/ ,0000 % RWE Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2009/

10 Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Währung in Zugänge Abgänge EUR EUR 5,1250 % Siemens Finan.maatschappij NV EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Suez Environnement EO-Med.-Term Notes 2009/ ,0000 % Swiss Re Treasury (US) Corp. EO-Med.-Term Nts 2009/ ,5800 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,6250 % Tesco PLC EO-Medium-Term Notes 2008/ ,3750 % ThyssenKrupp AG Medium Term Notes v. 2005/ ,7500 % Total Capital S.A. EO-Medium-Term Notes 2008/ ,6250 % Toyota Motor Credit Corp. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,7500 % Vattenfall Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2008/ ,7500 % Veolia Environnement S.A. EO-Med.-Term Nts 2009/ ,7500 % Vivendi S.A. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % Volvo Treasury AB EO-Medium-Term Notes 2009/ ,8750 % VW FINANCIAL SERVICES AG Med.Term Notes v. 2009/ ,0000 % VW Intl. Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2009/ ,5000 % VW Credit Inc. EO-Medium-Term Notes 2008/ An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 5,8750 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Notes 2008/ Andere Wertpapiere Stück Stück BNP Paribas Em.- u. Handelsg. mbh DISC.Z DJES DZ BANK AG Deut. Zentral-Gen. DISC.Z DJES Neuemissionen Zulassung zum Börsenhandel vorgesehen Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 7,8750 % Bertelsmann AG MTN-Anleihe v. 2009/2014 Tr Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 5,3750 % NYSE EURONEXT Inc. EO-Notes 2009/2015 Tr Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Stück Stück AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile A (Cap.) USD o.n db x-tr.ii-eonia Tot. Ret. Ind Inhaber-Anteile 1C o.n db x-tr.ii-itraxx Crossov.5-Yr Inhaber-Anteile 1C o.n Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg.Shs A Acc. EUR (Gl.Cert.) o.n FT Accugeld Inhaber-Anteile is.ii-ishares EO Gvnmt Bd 3 5 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. Class BI o.n Threadn.Inv.Fds-Eur.Hgh Yld Bd Thesaurierungsant.Kl.1 o.n Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Im Berichtszeitraum wurden Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens überwiegend durch über wesentliche Beteiligungen verbundene Unternehmen ausgeführt. 9

11 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Zinsterminkontrakte verkaufte Kontrakte (Basiswert[e]: EURO-BOBL, EURO-BUND) Verwaltungsvergütungen (VWG) zum VWG der Zielfonds in % p.a. Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen SELECT TRADE-UNIVERSAL-FONDS Inhaber-Anteile 0,225 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile Wertpapier-Sondervermögen Assenagon Cred.-A.Credit Basis Inhaber-Anteile I EUR o.n. 0,225 AXA IM F.Inc.In.St.-US Sh.Dur. Namens-Anteile A (Cap.) USD o.n. 0,700 db x-tr.ii-eonia Tot. Ret. Ind Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 db x-tr.ii-itraxx Crossov.5-Yr Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,240 Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg.Shs A Acc. EUR (Gl.Cert.) o.n. 1,000 FT Accugeld Inhaber-Anteile 0,400 ish. eb.rexx Jumbo Pfandbriefe Inhaber-Anteile 0,090 is.ii-ishares EO Gvnmt Bd 3 5 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,200 LBBW RentaMax Inhaber-Anteile I 0,500 Nordea 1-Europ.High Yld Bd Fd Actions Nom. Class BI o.n. 0,850 Threadn.Inv.Fds-Eur.Hgh Yld Bd Thesaurierungsant.Kl.1 o.n. 1,250 Grundstücks-Sondervermögen AXA Immoselect Inhaber-Anteile 0,600 AXA Immosolutions Inhaber-Anteile 0,125 CS EUROREAL Inhaber-Anteile 0,650 DEGI GERMAN BUSINESS Inhaber-Anteile 0,700 DEGI GLOBAL BUSINESS Inhaber-Anteile 0,500 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A 0,500 Vergütungen Verwaltungsvergütung Depotbankvergütung Beratervergütung Ertragsverwendung bis zu 0,40 % p. a., bis zu 0,10 % p. a., bis zu 1,25 % p. a., derzeit derzeit derzeit Anteilklasse A 0,175 % p. a. 0,10 % p. a. 0,575 % p. a. Thesaurierung Anteilklasse B 0,175 % p. a. 0,10 % p. a. 0,575 % p. a. Ausschüttung Frankfurt am Main, den 1. Juli 2009 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 10

12 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Erlenstraße 2, Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20, Hamburg Untermainanlage 5, Frankfurt am Main Hollerallee 77, Bremen Cecilienallee 4, Düsseldorf Possartstraße 21, München Welle 15, Bielefeld Panoramastraße 17, Stuttgart