Meriten Investment Management GmbH. BNY Mellon Pension Classic Fonds

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1 BNY Mellon Pension Classic Fonds Halbjahresbericht zum 30. Juni 2013 Kapitalanlagegesellschaft Elisabethstr. 65, Düsseldorf Depotbank/Zahlstelle: Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale, Frankfurt am Main

2 Der Halbjahresbericht per wurde durch die erstellt. Düsseldorf, im August 2013 Hinweise: Der Erwerb von Anteilen darf nur auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospektes, dem der letzte Jahresbericht und gegebenenfalls der letzte Halbjahresbericht beigefügt sind, erfolgen Düsseldorf Seite 2

3 Inhaltverzeichnis Bericht der Verwaltung 4 Zusammengefasste Vermögensaufstellung 5 Vermögensaufstellung zum Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: 13 Statistische Angaben Düsseldorf Seite 3

4 Bericht der Verwaltung Sehr geehrte Damen und Herren, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie für den Zeitraum vom 1. Januar 2013 bis 30. Juni 2013 über den nach deutschem Recht aufgelegten BNY Mellon Pension Classic Fonds. Hinweis zur Verwaltungsvergütung: Die jährliche Verwaltungsvergütung der Gesellschaft nach 7 Abs. 1 der Besonderen Vertragsbedingungen beträgt für den BNY Mellon Pension Classic Fonds bis 1,0 % des Wertes des Sondervermögens. Die aktuell in Rechnung gestellte jährliche Verwaltungsgebühr beträgt für den BNY Mellon Pension Classic Fonds 0,6 % des Wertes des Sondervermögens Düsseldorf Seite 4

5 Zusammengefasste Vermögensaufstellung Position Kurswert % vom FV Renten * ,93 100,02 Staats-/Quasi-Staatsanl. (OECD), besicherte Anl ,33 66,95 Staatsanleihen ,02 20,01 Quasi-Staatsanleihen ,07 0,90 besicherte Anleihen ,24 46,05 Corporates ,60 33,07 Unternehmensanleihen Investment Grade ,60 33,07 Liquidität ,15-0,02 Bankguthaben (inkl. Kurswert Derivate) 8.182,70 0,03 Bankguthaben in EUR (inkl. Kurswert Derivate) 8.182,70 0,03 Verbindlichkeiten ,85-0,05 Fondsvermögen ,78 100,00 * inkl. Stückzinsansprüche und Investmentzertifikate ** inkl. Investmentzertifikate Düsseldorf Seite 5

6 40217 Düsseldorf Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,40 97,08 Verzinsliche Wertpapiere BE ,00% BELGIEN 06/22 EUR 250,00 50,00 0,00 % 113, ,00 1,14 BE ,00% ANHEUSER-BUSCH INBEV 10/18 EUR 50,00 0,00 0,00 % 111, ,50 0,22 DE ,00% BUNDESREP.DEUTSCHLAND 05/37 EUR 200,00 0,00 50,00 % 127, ,00 1,03 DE ,50% BUNDESREP.DEUTSCHLAND 10/21 EUR 125,00 125,00 150,00 % 109, ,25 0,55 DE000A1R0TU2 2,375% BILFINGER SE 12/19 EUR 30,00 0,00 0,00 % 100, ,30 0,12 DE000BLB6H38 2,00% BAYERISCHE LANDESBANK PF. 12/22 EUR 250,00 0,00 0,00 % 100, ,50 1,01 DE000HV2AH47 1,25% UNICREDIT BANK PF. 13/20 EUR 100,00 100,00 0,00 % 97, ,00 0,39 DE000MHB06J1 1,75% MÜNCHENER HYPOTHEKENBANK PF. 12/22 EUR 180,00 0,00 0,00 % 98, ,00 0,72 DE000MHB10J3 2,50% MÜNCHENER HYPOTHEKENBANK PF. 13/28 EUR 150,00 150,00 0,00 % 99, ,00 0,60 DE000NLB2DX9 3,25% NORDDEUTSCHE LANDESBANK PF 11/21 EUR 400,00 0,00 0,00 % 110, ,00 1,79 ES A5 4,10% SPANIEN 08/18 EUR 300,00 300,00 0,00 % 102, ,00 1,23 ES F2 3,00% SPANIEN 10/15 EUR 100,00 100,00 0,00 % 101, ,00 0,41 ES C7 5,90% SPANIEN 11/26 EUR 200,00 200,00 0,00 % 108, ,00 0,87 ES J2 4,25% SPANIEN 11/16 EUR 500,00 500,00 0,00 % 103, ,00 2,08 ES U9 5,40% SPANIEN 13/23 EUR 300,00 300,00 0,00 % 105, ,00 1,27 ES ,75% ABERTIS INFRAESTRUCTURAS 12/19 EUR 200,00 0,00 0,00 % 107, ,00 0,86 ES ,75% ABERTIS INFRAESTRUCTURAS 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 95, ,00 0,39 ES ,50% BANCO BILBAO VIZ. ARGENT PF. 06/21 EUR 400,00 0,00 0,00 % 100, ,00 1,62 ES ,50% BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENT 12/17 EUR 500,00 0,00 0,00 % 103, ,00 2,07 ES ,50% BANCO SANTANDER PF. 06/14 EUR 600,00 0,00 0,00 % 101, ,00 2,45 ES ,375% BANCO SANTANDER 11/15 EUR 200,00 0,00 0,00 % 103, ,00 0,84 ES ,875% BANCO SANTANDER PF. 13/18 EUR 400,00 400,00 0,00 % 100, ,00 1,61 ES ,125% CAIXABANK PF. 10/13 EUR 200,00 0,00 100,00 % 100, ,00 0,81 ES ,00% CAIXABANK PF. 12/17 EUR 500,00 0,00 0,00 % 103, ,00 2,09 ES ,00% CAIXABANK 13/18 EUR 200,00 200,00 0,00 % 99, ,00 0, Düsseldorf Seite 7

8 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens FR ,75% FRANKREICH OAT 05/21 EUR 600,00 0,00 150,00 % 113, ,00 2,74 FR ,625% AUTOROUTES DU SUD DE LA FRA 07/22 EUR 200,00 0,00 0,00 % 123, ,00 1,00 FR ,625% CIE DE FINANC. FONCIER PF. 07/17 EUR 400,00 0,00 0,00 % 114, ,00 1,84 FR ,50% DEXIA MUNICIPAL AGENCY PF. 08/15 EUR 200,00 0,00 0,00 % 107, ,00 0,86 FR ,75% VEOLIA ENVIRONN. 09/19 EUR 140,00 0,00 0,00 % 124, ,00 0,70 FR ,125% ALSTOM 10/17 EUR 100,00 0,00 0,00 % 107, ,00 0,43 FR ,50% ALSTOM 10/20 EUR 50,00 0,00 0,00 % 108, ,00 0,22 FR ,00% VIVENDI 10/17 EUR 150,00 0,00 0,00 % 108, ,00 0,65 FR ,625% SCHNEIDER ELECTRIC 10/20 EUR 100,00 0,00 0,00 % 110, ,00 0,44 FR ,641% BOUYGUES 10/19 EUR 150,00 0,00 0,00 % 106, ,00 0,64 FR ,00% CAISSE REFINANCEMT LHABIT PF 12/22 EUR 250,00 0,00 0,00 % 114, ,50 1,15 FR ,00% FRANKREICH 11/22 EUR 200,00 0,00 0,00 % 106, ,00 0,86 FR ,625% GDF SUEZ 12/22 EUR 180,00 0,00 0,00 % 100, ,20 0,73 FR ,75% ELECTRICITE DE FRANCE (E.D. 12/23) EUR 100,00 0,00 0,00 % 99, ,00 0,40 FR ,375% CIE DE FINANCEMENT FONCIER 12/22 EUR 220,00 0,00 0,00 % 99, ,40 0,89 FR ,50% VIVENDI 12/20 EUR 100,00 0,00 0,00 % 98, ,00 0,40 FR ,40% CAISSE REFINANCEMENT PF. 13/25 EUR 160,00 160,00 0,00 % 97, ,80 0,63 FR ,75% SOCIETE GENERALE SFH 13/20 EUR 300,00 300,00 0,00 % 99, ,00 1,21 FR ,375% CM - CIC HOME LOAN SFH 13/20 EUR 200,00 200,00 0,00 % 97, ,00 0,78 FR ,60% DANONE 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 100, ,00 0,40 IT ,75% ITALIEN 05/15 EUR 100,00 0,00 100,00 % 102, ,00 0,41 IT ,50% ITALIEN 08/18 EUR 650,00 500,00 0,00 % 104, ,50 2,74 IT ,25% UNICREDIT PF. 09/16 EUR 200,00 0,00 0,00 % 107, ,00 0,87 IT ,625% UNICREDIT 10/15 EUR 400,00 0,00 0,00 % 103, ,00 1,66 IT ,50% ITALIEN 10/26 EUR 600,00 350,00 0,00 % 99, ,00 2,40 IT ,00% ITALIEN 11/22 EUR 150,00 100,00 150,00 % 105, ,50 0,64 IT ,25% INTESA SANPAOLO PF. 12/17 EUR 500,00 0,00 0,00 % 104, ,00 2,11 IT ,75% UNICREDIT PF. 13/20 EUR 100,00 100,00 0,00 % 101, ,00 0,41 IT ,375% INTESA SANPAOLO PF. 13/25 EUR 100,00 100,00 0,00 % 98, ,00 0,40 IT ,50% REPUBLIK ITALIEN 13/23 EUR 200,00 200,00 0,00 % 100, ,00 0,81 NL ,00% NIEDERLANDE 09/19 EUR 100,00 0,00 0,00 % 115, ,00 0,46 XS ,00% EAA COVERED BOND BANK PF. 04/14 EUR 450,00 0,00 0,00 % 102, ,00 1,85 XS ,50% NATIONW.BUILD.SOC. EO-PF. 05/15 EUR 400,00 0,00 100,00 % 106, ,00 1,72 XS ,674% TELEFONICA EMISIONES 07/14 EUR 100,00 0,00 0,00 % 102, ,00 0, Düsseldorf Seite 8

9 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens XS ,625% BANK OF SCOTLAND EO-PF. 07/17 EUR 350,00 0,00 0,00 % 113, ,00 1,60 XS ,625% RWE FINANCE 08/19 EUR 100,00 0,00 0,00 % 124, ,00 0,50 XS ,25% GAS NATURAL FIN. 09/14 EUR 50,00 0,00 50,00 % 104, ,00 0,21 XS ,125% GAZ CAPITAL 09/15 EUR 50,00 0,00 0,00 % 109, ,00 0,22 XS ,00% ENEL FINANCE INTL 09/22 EUR 175,00 0,00 0,00 % 106, ,25 0,75 XS ,00% BARCLAYS BANK EO-PF. 09/19 EUR 250,00 0,00 0,00 % 114, ,50 1,15 XS ,375% GAS NATURAL FIN. 09/16 EUR 200,00 50,00 0,00 % 107, ,00 0,87 XS ,125% DANSKE BANK EO-PF. 09/19 EUR 350,00 0,00 0,00 % 115, ,00 1,62 XS ,875% BMW FINANCE 10/17 EUR 75,00 0,00 100,00 % 109, ,75 0,33 XS ,00% ING BANK PF. 10/20 EUR 200,00 0,00 0,00 % 113, ,00 0,92 XS ,50% MERCK FINANCIAL SERVICES 10/20 EUR 200,00 0,00 0,00 % 115, ,00 0,93 XS ,75% AMÉRICA MÓVIL EO-NTS 10/22 EUR 100,00 0,00 0,00 % 113, ,00 0,46 XS ,375% DNB BOLIGKREDITT EO-PF. 10/17 EUR 500,00 0,00 0,00 % 105, ,00 2,12 XS ,625% ABBEY NATIONAL TREAS EO-ANL 10/17 EUR 250,00 0,00 0,00 % 109, ,50 1,11 XS ,00% COMPAGNIE DE ST-GOBAIN 10/18 EUR 125,00 0,00 150,00 % 108, ,25 0,55 XS ,50% IBERDROLA FINANZAS 10/16 EUR 200,00 0,00 0,00 % 104, ,00 0,85 XS ,50% TDC EO-ANL 11/15 EUR 100,00 0,00 0,00 % 104, ,00 0,42 XS ,00% INSTITUTO DE CREDITO OFICIA 11/21 EUR 200,00 200,00 0,00 % 109, ,00 0,88 XS ,75% TERNA 11/21 EUR 60,00 0,00 50,00 % 112, ,20 0,27 XS ,625% IBERDROLA FINANZAS 11/17 EUR 100,00 0,00 0,00 % 108, ,00 0,44 XS ,00% FORTUM 11/21 EUR 200,00 0,00 0,00 % 111, ,00 0,90 XS ,625% SVENSKA CELLULOSA EO-ANL. 11/16 EUR 100,00 0,00 100,00 % 107, ,00 0,43 XS ,50% IMP. TOBACCO FIN. EO-ANL. 11/18 EUR 200,00 200,00 0,00 % 111, ,00 0,90 XS ,125% EWE 11/20 EUR 160,00 0,00 0,00 % 110, ,60 0,71 XS ,25% VOLKSWAGEN LEASING 11/18 EUR 100,00 0,00 0,00 % 107, ,00 0,43 XS ,50% ABN AMRO BANK PF. 12/22 EUR 250,00 0,00 0,00 % 110, ,00 1,11 XS ,50% ANGLO AMERICAN CAP. EO-ANL. 12/22 EUR 120,00 0,00 0,00 % 98, ,20 0,48 XS ,875% DEUTSCHE POST FINANCE 12/17 EUR 120,00 0,00 0,00 % 102, ,80 0,49 XS ,375% SNAM 12/16 EUR 110,00 0,00 0,00 % 107, ,40 0,48 XS ,755% GAZ CAPITAL 12/17 EUR 100,00 0,00 0,00 % 102, ,00 0,41 XS ,625% AKZO NOBEL SWEDEN FINANCE 12/22 EUR 100,00 0,00 0,00 % 98, ,00 0,40 XS ,875% ABN AMRO BANK PF. 12/19 EUR 250,00 0,00 0,00 % 101, ,50 1,02 XS ,625% BERTELSMANN SE & CO. KGAA 12/22 EUR 100,00 0,00 0,00 % 99, ,00 0,40 XS ,625% HOLCIM U.S.FIN.SARL & CIE S 12/20 EUR 120,00 0,00 0,00 % 100, ,20 0, Düsseldorf Seite 9

10 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens XS ,375% ATLANTIA 12/20 EUR 100,00 0,00 0,00 % 105, ,00 0,43 XS ,625% DONG ENERGY EO-ANL. 12/22 EUR 180,00 0,00 0,00 % 97, ,60 0,71 XS ,875% SNAM 12/18 EUR 160,00 0,00 0,00 % 105, ,20 0,68 XS ,25% BHP BILLITON FINANCE EO-ANL. 12/20 EUR 120,00 0,00 0,00 % 99, ,00 0,48 XS ,25% PETROBRAS GLOBAL FINANCE 12/19 EUR 120,00 0,00 0,00 % 99, ,00 0,48 XS ,71% TELEFONICA EMISIONES 12/20 EUR 100,00 0,00 0,00 % 105, ,00 0,42 XS ,625% ENEL FINANCE INTL 12/18 EUR 100,00 0,00 0,00 % 103, ,00 0,42 XS ,875% TERNA 12/18 EUR 100,00 0,00 0,00 % 102, ,00 0,41 XS ,25% TERRA BOLIGKREDITT EO-PF. 12/17 EUR 150,00 0,00 0,00 % 100, ,00 0,61 XS ,625% LANXESS FINANCE 12/22 EUR 70,00 0,00 0,00 % 97, ,30 0,27 XS ,875% DNB BOLIGKREDITT EO-ANL. 12/22 EUR 250,00 0,00 0,00 % 97, ,00 0,98 XS ,875% CARREFOUR 12/17 EUR 310,00 200,00 0,00 % 100, ,60 1,25 XS ,987% TELEFONICA EMISIONES 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 96, ,00 0,39 XS ,125% DEUTSCHE TELEKOM INTL FIN. 13/21 EUR 90,00 90,00 0,00 % 98, ,30 0,36 XS ,20% HERA 13/28 EUR 100,00 100,00 0,00 % 109, ,00 0,44 XS ,50% ATLAS COPCO EO-ANL. 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 99, ,00 0,40 XS ,50% TELSTRA CORP. EO-ANL. 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 97, ,00 0,39 XS ,389% GAZ CAPITAL 13/20 EUR 100,00 100,00 0,00 % 95, ,00 0,38 XS ,125% CRH FINANCE 13/23 EUR 100,00 100,00 0,00 % 98, ,00 0,39 XS ,875% EVONIK INDUSTRIES 13/20 EUR 60,00 60,00 0,00 % 97, ,60 0,24 XS ,375% SNAM 13/17 EUR 120,00 120,00 0,00 % 100, ,20 0,49 XS ,625% REPSOL INTL FINANCE 13/20 EUR 200,00 200,00 0,00 % 95, ,00 0,77 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 1,35 Verzinsliche Wertpapiere DE000A1C9VQ4 4,125% DAIMLER AG 10/17 EUR 100,00 0,00 80,00 % 109, ,00 0,44 XS ,375% PEMEX PROJECT EO-ANL.04/16 EUR 200,00 200,00 0,00 % 112, ,00 0,90 Wertpapiervermögen 1) EUR ,40 98,42 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Düsseldorf Seite 10

11 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Pool- Kurswert % Anteile bzw Zugänge Abgänge faktor in EUR des Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Zins-Derivate EUR ,00 0,07 Forderungen/Verbindlichkeiten Terminkontrakte Zinsterminkontrakte EURO BUND FUTURES EUREX EUR -10,00 % 141, ,00 0,07 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,30-0,04 Bankguthaben EUR ,30-0,04 EUR - Guthaben bei: Depotbank EUR ,30 % 100, ,30-0,04 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,53 1,60 Zinsansprüche EUR ,53 EUR ,53 1,60 Sonstige Verbindlichkeiten *) EUR ,85 EUR ,85-0,05 Fondsvermögen EUR , **) *) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung **) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein Fußnoten: 1) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise mit Finanzinstrumenten abgesichert Düsseldorf Seite 11

12 Anteilwert EUR 138,80 Umlaufende Anteile STK ,4340 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in % ) 98,42 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in % ) 0,07 Erläuterungen zu den Wertpapier-Darlehen Gattungsbezeichnung Nominal Wertpapier-Darlehen Kurswert in EUR / Wertpapierin Stk. bzw. Pensionsgeschäfte in EUR Whg. in befristet / Forderungen unbefristet / Verbindlichkeiten gesamt Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Alle Vermögenswerte mit Ausnahme von Asset Backed Securities per Marktschlüssel Wertpapierhandel A O X Terminbörsen EUREX WP amtlich notiert börsengehandelt WP an organ. Märkten zugelassen oder einbezogen WP nicht notiert EUROPEAN EXCHANGE Düsseldorf Seite 12

13 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe bzw. Verkäufe bzw. Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere AT ,90% OESTERREICH 05/20 EUR 250,00 250,00 BE ,50% ELIA SYSTEM OPERATOR 09/13 EUR 0,00 100,00 DE ,00% BUNDESREPUBLIK DEUTSCHLAND 10/20 EUR 0,00 150,00 ES ,25% BANCO SANTANDER 12/15 EUR 0,00 200,00 FR ,125% ORANGE 03/33 EUR 0,00 50,00 FR ,375% SCHNEIDER ELECTRIC 07/15 EUR 0,00 100,00 FR ,125% CIF EUROMORTGAGE OBL.FONC. 09/14 EUR 0,00 300,00 FR ,50% DANONE 11/16 EUR 0,00 100,00 FR ,25% GDF SUEZ 12/18 EUR 0,00 160,00 FR ,75% FRANKREICH 11/17 EUR 0,00 125,00 NL ,25% NIEDERLANDE 12/22 EUR 0,00 250,00 XS ,125% TELEFONICA EUROPE 03/13 EUR 0,00 160,00 XS ,125% PROCTER GAMBLE EO-ANL. 05/20 EUR 0,00 80,00 XS ,375% SES GLOBAL 06/13 EUR 0,00 115,00 XS ,50% E.ON INTL FINANCE 07/17 EUR 0,00 175,00 XS ,25% WPP FINANCE 07/15 EUR 0,00 150,00 XS ,00% BMW US CAPITAL EO-ANL. 08/15 EUR 0,00 100,00 XS ,00% RWE FIN. 09/15 EUR 0,00 120,00 XS ,25% VATTENFALL EO-ANL. 09/16 EUR 0,00 80,00 XS ,75% PFIZER EO-ANL. 09/21 EUR 0,00 150,00 XS ,625% EADS FINANCE 09/16 EUR 0,00 60,00 XS ,875% BRIT. AMER.TOBACCO HLDGS 09/21 EUR 0,00 185,00 XS ,25% TELECOM ITALIA 10/22 EUR 0,00 150,00 XS ,25% NORDEA BANK FINLAND PF. 10/15 EUR 0,00 300,00 XS ,75% VOLKSWAGEN LEASING 11/15 EUR 0,00 150, Düsseldorf Seite 13

14 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Käufe bzw. Verkäufe bzw. Volumen Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in XS ,375% TESCO 11/18 EUR 0,00 200,00 XS ,375% NORDEA BANK FINLAND PF. 12/17 EUR 0,00 100,00 XS ,125% VOLKSWAGEN INTL FINANCE 12/15 EUR 0,00 150,00 XS ,125% PHILIP MORRIS INT. EO-ANL. 12/19 EUR 0,00 100,00 XS ,75% LINDE FINANCE 12/19 EUR 0,00 120,00 XS ,00% ORANGE 12/22 EUR 0,00 100,00 XS ,625% NEDERLANDSE GASUNIE 12/22 EUR 0,00 100,00 Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere DE000NWB0386 4,50% NRW.BANK 07/17 EUR 0,00 100,00 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Zins-Derivate Terminkontrakte Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte EURO BUND FUTURES EUR Düsseldorf Seite 14

15 Transaktionskosten im Geschäftsjahr Währung Betrag Transaktionskosten gesamt EUR 215,70 bei Käufen EUR 107,70 davon Kommissionen EUR 87,37 davon Abwicklungsgebühren EUR 20,33 bei Verkäufen EUR 108,00 davon Kommissionen EUR 100,00 davon Abwicklungsgebühren EUR 8,00 Düsseldorf, den gez. Uwe Fuiten gez. Peter Raab Düsseldorf Seite 15

16 Statistische Angaben KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT, Düsseldorf EIGENKAPITAL PER gezeichnet, eingezahlt und haftend: 10,3 Mio. EUR GESELLSCHAFTER BNY Mellon Investment Management Holdings (Germany) Ltd., London AUFSICHTSRAT Vorsitzender Mitchell E. Harris New Hampshire/USA, President of Investment Management of BNY Mellon Mitglieder Barrie Athol Sewickley/USA, Senior Director Business Strategy, Investment Management of BNY Mellon Gregory Brisk Essex/UK, Global Head of Investment Management Compliance and Risk Ann Fogarty Dublin/Irland, Head of Offshore Fund Operations, BNY Mellon Asset Servicing Roland Wigger Köln, Bereichsleiter Projektentwicklung und Recht, abakus Solar AG GESCHÄFTSFÜHRUNG Werner Taiber Sprecher der Geschäftsführung Dr. Norbert Becker stv. Sprecher Uwe Fuiten Peter Raab MANDATE DER GESCHÄFTSFÜHRUNG Peter Raab Mitglied des Verwaltungsrates BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) S.A., Luxembourg BNY Mellon Compass Fund, SICAV, Luxembourg DEPOTBANK/ZAHLSTELLE Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale Main Tower, Neue Mainzer Str , Frankfurt am Main WIRTSCHAFTSPRÜFER FÜR DEN FONDS UND DIE KAPITALANLAGEGESELL- SCHAFT Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Mergenthaler Allee 3-5, Eschborn WEITERE SONDERVERMÖGEN, DIE VON DER KAPITALANLAGEGESELL- SCHAFT VERWALTET WERDEN (STAND: ) CSR Bond Extra-Fonds Mundo I Invest Embrica Aktien Select-Fonds Embrica Renten Select-Fonds BNY Mellon Pension Dynamic Fonds BNY Mellon WerteFonds 111 Spezialfonds Düsseldorf Seite 16