Metzler Investment GmbH

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1 Unabhängig seit 1674 zum 30. April 2015 Metzler Investment GmbH United Investment MultiAsset Dynamic

2 Inhaltsverzeichnis OGAW-Sondervermögen United Investment MultiAsset Dynamic... 2 Wichtige Informationen für die Anteilinhaber des OGAW-Sondervermögens... 9 Anhang... 10

3 2 United Investment MultiAsset Dynamic Vermögensübersicht zum 30. April 2015 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen 1 ) I. Vermögensgegenstände ,64 101,05 1. Investmentanteile ,49 95,23 Bundesrep. Deutschland ,00 10,32 Frankreich ,00 2,29 Großbritannien ,00 3,99 Irland ,16 19,28 Luxemburg ,33 59,35 2. Bankguthaben ,15 5,82 Euro ,15 5,82 II. Verbindlichkeiten ,20 1,05 III. Fondsvermögen ,44 100,00 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

4 United Investment MultiAsset Dynamic 3 Vermögensaufstellung zum 30. April 2015 Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fondsver- Whg. in im Berichtszeitraum mögens 1 ) Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,49 95,23 Aberdeen Gl.-Japan.Smaller Cos Act. Nom.A2 EUR BCE Acc.o.N. LU ANT EUR 22, ,00 5,20 ACMBernstein-Intl Technology Actions Nom. A (EO) o.n. LU ANT EUR 179, ,00 5,19 Allianz Telemedia Inhaber-Anteile A (EUR) DE ANT EUR 59, ,00 5,14 Baring Intl-ASEAN Frontiers Fd Regist.Units A Class(EUR) o.n. IE ANT EUR 169, ,00 4,52 BNY MGF-BNY M.Brazil Equit.Fd. Registered Shares EUR A o.n. IE00B23S7K36 ANT EUR 1, ,00 4,43 DB Platinum IV-Croci Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. LU ANT EUR 235, ,00 4,77 De.Inv.I-Global Infrastructure Inhaber-Anteile FC o.n. LU ANT EUR 151, ,00 4,64 DNB Fund-Asian Small Cap Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT EUR 6, ,40 5,12 DWS Akt.Strategie Deutschl. Inhaber-Anteile DE ANT EUR 331, ,00 5,19 Fidelity Fds-France Fund Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. LU ANT EUR 52, ,00 4,72 Fidelity Fds-Italy Fund Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. LU ANT EUR 39, ,00 4,75 HERALD(LUX)-US Absolute Return Namens-Anteile I Cap. EUR on. LU ANT EUR 0,00 0,09 0,00 Lyxor ETF FTSE ATHEX 20 FCP Actions au Porteur o.n. FR ANT EUR 1, ,00 2,29 M&G Inv.(1)-M&G Jap.Smal.Com. Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB ANT EUR 26, ,00 3,99 Mainfirst - Germany Fund Inhaber-Anteile A o.n. LU ANT EUR 156, ,00 5,35 Mor.St.Inv.-European Property Actions Nom. A o.n. LU ANT EUR 35, ,00 5,15 UBS(Lux)Eq.-Europ.Opp.Uncon.EO Inhaber-Anteile P-acc o.n. LU ANT EUR 192, ,00 4,58 COMGEST GROWTH PLC-Gr.China Registered Shares (USD) o.n. IE00B17MYK36 ANT USD 64, ,57 5,31 Fr.Temp.Inv.Fds-F.Biotec.Disc. Namens- Anteile A (acc.) o.n. LU ANT USD 33, ,17 5,61 IFS 5-Invesco Korean Equity Fd Registered Shares C o.n. IE ANT USD 35, ,59 5,01 JPMorgan Funds-Russia Fund Namens-Ant. A (Acc.) o.n. LU ANT USD 9, ,67 4,27 Summe Wertpapiervermögen EUR ,49 95,23 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

5 4 United Investment MultiAsset Dynamic Vermögensaufstellung zum 30. April 2015 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Bestand Kurs Kurswert % des Anteile bzw in EUR Fondsver- Whg. in mögens 1 ) Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,15 5,82 Bankguthaben EUR ,15 5,82 EUR-Guthaben bei: B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA EUR ,15 % 100, ,15 5,82 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,20 1,05 Abgrenzung Verwaltungsvergütung EUR , ,35 0,15 Abgrenzung performanceabhängige Portfoliomanagementvergütung EUR , ,19 0,89 Abgrenzung Verwahrstellenvergütung EUR 1.748, ,37 0,01 Abgrenzung Depotgebühren EUR 165,29 165,29 0,00 Fondsvermögen EUR ,44 100,00 Anteilwert EUR 105,05 Anteile im Umlauf STK ,491 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

6 United Investment MultiAsset Dynamic 5 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1, = 1 Euro (EUR)

7 6 United Investment MultiAsset Dynamic Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe bzw. Verkäufe bzw. Whg. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile AGIF-All.Glbl Agricult.Trends Inhaber Anteile A (EUR) o.n. LU ANT Baring Inv.-Baring India Fund Registered Units A USD Acc.oN IE00B3TWKS59 ANT Baring Inv.-Baring MENA Fund Registered Units A EUR o.n. IE00B63QVC53 ANT Bellevue Fds (Lux)-BB Afr.Opp. Namens-Anteile B EUR o.n. LU ANT BGF - World Gold Fund Act. Nom. Classe A 2 EUR o.n. LU ANT Comgest Growth PLC-Growth Ind. Registered Shares o.n. IE00B03DF997 ANT Fidelity Fds-Indonesia Fund Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. LU ANT JPMorgan Fds-Glob.Healthcar.Fd Actions Nom. A(USD)(acc.) o.n. LU ANT JPMorgan-Emerg.Mkts Divid.Fnd. Actions Nom. A (acc.)(eur) o.n LU ANT JPMorgan-Global Focus Fund Actions Nom. A (dis.) EO o.n. LU ANT JPMorgan-Turkey Equity Fund Actions Nom. A (dis.) EO o.n. LU ANT Legg Mason Gl-LM Cl.US Agg.Gw. Namens-Anteile A Dis.USD o.n. IE00B19Z9P08 ANT Mor.St.Inv.-US Property Fund Actions Nom. I o.n. LU ANT STABILITAS-SILBER+WEISSMETALL. Inhaber-Anteile P o.n. LU ANT UBAM-Turkish Equity Inhaber-Anteile A Cap.EUR o.n. LU ANT

8 United Investment MultiAsset Dynamic 7 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 95,23 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 105,05 Anteile im Umlauf STK ,491 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, Verbindlichkeiten und Rückstellungen des Sondervermögens erfolgt gemäß den Grundsätzen für die Kurs- und Preisfeststellung, die im Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) und der Kapitalanlage-Rechnungslegungs- und -Bewertungsverordnung ( KARBV ) genannt sind, sowie den folgenden Grundsätzen: I. Sonstige Vermögensgegenstände, Verbindlichkeiten und Rückstellungen 1. Bankguthaben Bankguthaben werden grundsätzlich zu ihrem Nennwert zuzüglich zugeflossener Zinsen bewertet. 2. Wertpapiere, Investmentanteile und Geldmarktpapiere An einer Börse zugelassene / in organisiertem Markt gehandelte Vermögensgegenstände Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, sowie Bezugsrechte für das Sondervermögen werden zum letzten verfügbaren, handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet, sofern nachfolgend nicht anders angegeben. Nicht an Börsen oder in organisierten Märkten gehandelte Vermögensgegenstände oder Vermögensgegenstände ohne handelbaren Kurs Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist, sofern nachfolgend nicht anders angegeben. Investmentanteile Investmentanteile werden grundsätzlich mit ihrem letzten festgestellten Rücknahmepreis angesetzt oder zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet. Stehen diese Werte nicht zur Verfügung, werden Investmentanteile zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Geldmarktinstrumente Für die Bewertung von Geldmarktinstrumenten, die nicht an der Börse oder in einem organisierten Markt gehandelt werden (z. B. nicht notierte Anleihen, Commercial Papers und Einlagenzertifikate), werden die für vergleichbare Geldmarktinstrumente vereinbarten Preise und gegebenenfalls die Kurswerte von Geldmarktinstrumenten vergleichbarer Aussteller mit entsprechender Laufzeit und Verzinsung, erforderlichenfalls mit einem Abschlag zum Ausgleich der geringeren Veräußerbarkeit, herangezogen. 3. Derivate Die zu einem Sondervermögen gehörenden Optionsrechte und die Verbindlichkeiten aus einem Dritten eingeräumten Optionsrechten, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Das gleiche gilt für Forderungen und Verbindlichkeiten aus für Rechnung des Sondervermögens erworbenen und verkauften Terminkontrakten. Die zu Lasten des Sondervermögens geleisteten Einschüsse werden unter Einbeziehung der am Börsentag festgestellten Bewertungsgewinne und Bewertungsverluste im Wert des Sondervermögens berücksichtigt. 4. Wertpapier-Darlehen Für die Rückerstattungsansprüche aus Wertpapier-Darlehensgeschäften ist der jeweilige Kurswert der als Darlehen übertragenen Wertpapiere maßgebend. 5. Forderungen Zinsansprüche und andere Forderungen werden grundsätzlich zum Nennwert angesetzt. Die Werthaltigkeit von Forderungen wird regelmäßig überprüft. Dem Ausfallrisiko wird in Form von Wertberichtigungen und Abschreibungen auf Forderungen Rechnung getragen. 6. Verbindlichkeiten Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. 7. Zusammengesetzte Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten Aus verschiedenen Bestandteilen bestehende Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten sind jeweils anteilig nach den vorgenannten Regelungen zu bewerten.

9 8 8. Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung Bei Ansatz und Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände, Verbindlichkeiten und Rückstellungen beachtet die KVG den Grundsatz der intertemporalen Anlegergerechtigkeit. Die Anwendung dieses Grundsatzes soll die Gleichbehandlung der Anleger unabhängig von deren Ein- bzw. Austrittszeitpunkt sicherstellen. Die KVG wendet die formellen Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung an, soweit sich aus dem KAGB, der KARBV und der Verordnung (EU) Nr. 231/2013 nichts anderes ergibt. Insbesondere wendet sie den Grundsatz der periodengerechten Erfolgsermittlung an. Danach werden Aufwendungen und Erträge grundsätzlich über die Zuführung zu den Verbindlichkeiten bzw. Forderungen periodengerecht abgegrenzt und im Rechnungswesen des Sondervermögens im Geschäftsjahr der wirtschaftlichen Verursachung und unabhängig von den Zeitpunkten der entsprechenden Aufwands- und Ertragszahlung erfasst. Erfolgsabgrenzungen erfolgen dabei für wesentliche Aufwendungen und Erträge. Die KVG beachtet den Grundsatz der Bewertungsstetigkeit. Danach werden die auf den vorhergehenden Jahresabschluss angewandten Bewertungsmethoden beibehalten. Überdies wendet die KVG grundsätzlich den Grundsatz der Einzelbewertung an, wonach alle Vermögensgegenstände, Verbindlichkeiten und Rückstellungen unabhängig voneinander zu bewerten sind; es erfolgt keine Verrechnung von Vermögensgegenständen und Schulden und keine Bildung von Bewertungseinheiten. Gleichartige Vermögensgegenstände der Liquiditätsanlage, wie z. B. Wertpapiere, dürfen zu einer Gruppe zusammengefasst und mit dem gewogenen Durchschnittswert angesetzt werden. II. Auf Fremdwährung lautende Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten Auf Fremdwährung lautende Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten werden zu dem unter Zugrundelegung des 16:00 Uhr-Fixings (Londoner Zeit) von The WM Company/Reuters AG ermittelten Devisenkurs der Währung in Euro taggleich umgerechnet. III. Berechnung des Nettoinventarwerts je Anteil Der Wert des Sondervermögens und der Nettoinventarwert je Anteil werden von der Metzler Investment GmbH unter Kontrolle der Verwahrstelle bei jeder Möglichkeit zur Ausgabe und Rücknahme von Anteilen ermittelt. Der Wert des Sondervermögens wird auf Grund der jeweiligen Verkehrswerte der zu ihm gehörenden Vermögensgegenstände abzüglich der aufgenommenen Kredite und sonstigen Verbindlichkeiten ermittelt. Frankfurt am Main, den 26. Mai 2015 Metzler Investment GmbH Die Geschäftsführung

10 Wichtige Informationen für die Anteilinhaber des OGAW-Sondervermögens 9 Für den Berichtszeitraum liegen keine wichtigen Informationen über das OGAW-Sondervermögen vor. Der Verkaufsprospekt und die wesentlichen Anlegerinformationen sowie die geltenden Anlagebedingungen sind auf der Internetseite der Kapitalverwaltungsgesellschaft unter veröffentlicht.

11 10 Anhang OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft Metzler Investment GmbH Untermainanlage Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon (+49 69) Berater United Investment GbR Würzburger Straße Oldenburg Telefon (04 41) Telefax (04 41) Verwahrstelle B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA Untermainanlage Frankfurt am Main Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Marie-Curie-Straße Frankfurt am Main Weitere Informationen, die wesentlichen Anlegerinformationen (KID), den Verkaufsprospekt mit den Anlagebedingungen sowie die aktuellen Jahres- und e der Fonds finden Sie auf der Homepage der OGAW-Kapitalverwaltungsgesellschaft: Die genannten Informationen und Unterlagen erhalten Sie zudem kostenlos bei Metzler Investment GmbH Postfach Frankfurt am Main Telefon: (+49 69) Telefax: (+49 69)

12 Kapitalverwaltungsgesellschaft Metzler Investment GmbH Untermainanlage Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Kontaktadresse Metzler FundServices GmbH Untermainanlage Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon (+49 69) Telefax (+49 69)