ASIEN PORTFOLIO, HALBJAHRESBERICHT 30. APRIL 2017 MITEIGENTUMSFONDS GEM. INVFG

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1 ASIEN PORTFOLIO, MITEIGENTUMSFONDS GEM. INVFG HALBJAHRESBERICHT 30. APRIL 2017 der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft 1010 W i e n, S c h w a r z e n b e r g p l a t z 16

2 INHALTSVERZEICHNIS Organe der Gesellschaft und Depotbank 3 Bericht an die Anteilsinhaber 4 Vermögensaufstellung 5 7 Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland 8-9 2

3 ORGANE DER GESELLSCHAFT UND DEPOTBANK FONDSVERWALTUNG Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Schwarzenbergplatz 16, A-1010 Wien Tel /Serie, Telefax 50220/202 AUFSICHTSRAT Dr. Richard Igler, Vorsitzender Dr. Hans-Jörg Gress (Vorsitzender-Stellvertreter) Dr. Louis Norman Audenhove Univ.Prof. Dr. Stefan Bogner (bis 24. März 2017) Dr. Primus Österreicher (bis 24. März 2017) Helmut Sobotka STAATSKOMMISSÄRE Ministerialrätin Dr. Christine Müller-Niedrist Mag. Philipp Viski-Hanka, Stellvertreter VORSTAND Mag. Anton Resch Mag. Stephan Wasmayer BETREUER Susanne Brammer FONDSMANAGEMENT Allianz Global Investors Europe GmbH DEPOTBANK Bank Gutmann Aktiengesellschaft, Wien BANKPRÜFER BDO Austria GmbH Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft, Wien 3

4 BERICHT AN DIE ANTEILSINHABER Sehr geehrte Anteilsinhaber, Die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erlaubt sich, den Halbjahresbericht des Fonds Asien Portfolio, Miteigentumsfonds gem. InvFG, für das Rechnungshalbjahr vom 1. November 2016 bis 30. April 2017 vorzulegen: Ausschüttungstranche (AT ) Ausschüttungstranche (AT ) in EUR in USD Fondsvermögen per , ,29 Fondsvermögen per , ,97 Anteile per Anteile per Rechenwert je Anteil per ,50 196,87 Rechenwert je Anteil per ,23 188,00 Rendite je Anteil in % *) 7,32 6,78 *) Die Wertentwicklung wird von der Gutmann KAG anhand der OeKB-Methode, basierend auf der Anteilswertermittlung durch die Depotbank, berechnet. Die OeKB-Methode unterstellt eine gänzliche Wiederveranlagung von ausgeschütteten bzw. ausgezahlten Beträgen zum errechneten Wert am Ausschüttungs- bzw. Auszahlungstag. Die Anteilswertermittlung durch die Depotbank erfolgt getrennt je Anteilscheinklasse. Die Performancewerte der einzelnen Anteilscheinklassen können voneinander abweichen. Performanceergebnisse der Vergangenheit lassen keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Entwicklung des Fonds zu. Allfällige Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge wurden in der Performance-Berechnung nicht berücksichtigt. 4

5 Vermögensaufstellung per 30. April 2017 Fonds: ISIN: Asien Portfolio AT , AT ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert in EUR %-Anteil AKTIEN AKTIEN US DOLLAR BMG2624N1535 DAIRY FARM INTL DL-,056 USD , ,50 0,86 BMG JARDINE MATH. HLDG DL-,25 USD , ,90 0,89 AKTIEN SINGAPUR DOLLAR SG1I SATS LTD. SGD , ,21 0,92 SG1J SINGAPORE EXCHANGE SD-,01 SGD , ,71 0,90 SG1L DBS GRP HLDGS SD 1 SGD , ,59 0,93 SG1T SINGAPORE TELE. SD-,15 SGD , ,91 0,87 SG1U KEPPEL CORP. SUB. SD-,25 SGD , ,65 0,86 AKTIEN HONGKONG DOLLAR BMG2098R1025 CHEUNG KONG IN.(HLDGS)HD1 HKD , ,61 0,95 BMG NWS HLDGS HD 1 HKD , ,39 0,79 CNE H1 CHINA CONSTR. BANK H YC 1 HKD , ,55 2,31 CNE Q2 CHINA PETRO.+ CHEM. H YC1 HKD , ,25 1,39 CNE G1 IND.+COMM.BK CHINA H YC 1 HKD , ,25 2,28 CNE J5 JIANGSU EXPRESSWAY H YC1 HKD , ,74 1,44 CNE X6 PING AN INS.C.CHINA H YC1 HKD , ,79 1,42 CNE SHENZHEN EXPRESSWAY H YC1 HKD , ,89 0,86 CNE100001TQ9 GF SECS CO. LTD. H YC 1 HKD , ,96 1,70 GB HSBC HLDGS PLC DL-,50 HKD , ,55 2,75 HK CN UNICOM(HK)LTD. HKD , ,07 1,42 HK SWIRE PROPERTIES LTD HKD , ,91 1,44 HK HKT TRUST A.HK.LTD ST.UTS HKD , ,55 1,11 HK CLP HLDGS HKD , ,74 0,93 HK PCCW LTD CONS. HKD , ,73 1,30 HK HANG SENG BK LTD HKD , ,83 0,90 HK HYSAN DEV. CO.LTD HKD , ,42 1,50 HK SUN HUNG KAI PTIES HKD , ,87 1,36 HK GUANGDONG INV. LTD HKD , ,93 0,93 HK SHANGHAI IND. HLDGS HKD , ,11 0,91 HK CHINA RES POWER HLDGS HKD , ,64 0,91 HK CNOOC LTD O.N. HKD , ,44 0,90 HK CHINA MOBILE LTD. HKD , ,94 1,27 HK BK OF CHINA (HONGKONG) HKD , ,54 1,80 IT PRADA SPA EO 1 HKD , ,75 0,48 KYG CK HUTCHISON HLDGS HKD , ,24 1,14 KYG HOPEWELL HIGHWAY I.HD-,10 HKD , ,03 0,85 KYG7814S1021 SA SA INTL HLDGS HD-,10 HKD , ,72 0,66 AKTIEN AUSTRALISCHE DOLLAR AU000000ABC7 ADELAIDE BR. AUD , ,54 0,92 AU000000ANZ3 A.N.Z. BKG GRP AUD , ,85 1,16 AU000000BHP4 BHP BILLITON DL -,50 AUD , ,99 1,05 AU000000BLD2 BORAL LTD AUD , ,12 1,30 AU000000CBA7 COMMONW.BK AUSTR. AUD , ,96 1,38 AU000000CGF5 CHALLENGER LTD. AUD , ,95 1,40 AU000000CIM7 CIMIC GROUP AUD , ,05 1,00 AU000000CPU5 COMPUTERSHARE LTD. AUD , ,41 1,36 AU000000IPL1 INCITEC PIVOT AUD , ,76 2,01 AU000000NAB4 NATL AUSTR. BK AUD , ,81 0,92 AU000000QBE9 QBE INSURANCE GRP AUD , ,01 2,96 AU000000RMD6 RESMED CUFS/10 DL-,004 AUD , ,22 1,80 AU000000SKI7 SPARK INFRASTRUCTURE GRP AUD , ,83 1,67 AU000000STO6 SANTOS LTD AUD , ,87 2,17 AU000000WOW2 WOOLWORTHS AUD , ,44 0,93 AU000000WPL2 WOODSIDE PET. AUD , ,31 1,08 AKTIEN NEUSEELAND DOLLAR NZCENE0001S6 CONTACT ENERGY LTD NZD , ,90 0,90 NZFBUE0001S0 FLETCHER BUILDING NZD , ,39 1,13 5

6 ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge Kurs Kurswert in EUR %-Anteil AKTIEN SÜDKOREANISCHE WON KR SAMSUNG FIRE+M.INS.SW 500 KRW , ,19 0,54 KR HYUNDAI FIRE MAR. SW 500 KRW , ,48 1,03 KR HYUNDAI MOTOR CO. SW 5000 KRW , ,48 0,93 KR HYUNDAI DEVELOP. SW 5000 KRW , ,51 0,97 KR SK TELECOM CO. LTD SW 500 KRW , ,07 0,83 KR COWAY CO. LTD. SW 500 KRW , ,28 1,02 KR KT CORP. SW 5000 KRW , ,44 1,71 KR KANGWON LAND INC. SW 500 KRW , ,12 0,91 KR SHINHAN FINL GRP SW 5000 KRW , ,09 1,79 KR HANA FINL GRP INC.SW 5000 KRW , ,73 0,97 AKTIEN TAIWAN DOLLAR TW HON HAI PRECIS.IND. TA 10 TWD , ,33 1,84 TW TAIWAN SEMICON.MANU. TA10 TWD , ,01 2,67 TW QUANTA COMPUTER INC. TA10 TWD , ,32 0,90 TW CATHAY FINL HLDG TA 10 TWD , ,10 1,35 AKTIEN MALAYSISCHE RINGGIT MYL1155OO000 MALAYAN BKG BERH. MR 1 MYR , ,49 1,49 MYL4715OO008 GENTING MALAYSIA MR -,10 MYR , ,39 1,44 AKTIEN PHILIPPINISCHE PESOS PHY7072Q1032 PLDT INC. PP 5 PHP , ,54 1,41 AKTIEN THAILÄNDISCHE BAHT TH Z11 ADVANCED INFO S.-FGN-BA 1 THB , ,86 0,70 REAL ESTATE INVESTMENT TRUST REAL ESTATE INVESTMENT TRUST AUSTRALISCHE DOLLAR AU000000VVR9 VIVA ENERGY REIT O.N. AUD , ,47 0,90 SUMME DER ZUM AMTLICHEN HANDEL ZUGELASSENEN WERTPAPIERE UND GELDMARKTPAPIERE ,22 90,47 SUMME WERTPAPIERVERMÖGEN ,22 90,47 BANKGUTHABEN EUR-Guthaben ,27 9,70 GUTHABEN/VERBINDLICHKEITEN IN NICHT-EU-WÄHRUNGEN USD 84,99 0,00 TWD 3.045,65 0,02 SUMME BANKGUTHABEN ,91 9,72 ABGRENZUNGEN ZINSENANSPRÜCHE -85,11 0,00 DIVERSE GEBÜHREN ,36-0,18 SUMME ABGRENZUNGEN ,47-0,18 SUMME Fondsvermögen ,66 100,00 ERRECHNETER WERT Asien Portfolio (A1) EUR EUR 181,50 ERRECHNETER WERT Asien Portfolio (A1) USD USD 196,87 UMLAUFENDE ANTEILE Asien Portfolio (A1) EUR STÜCK UMLAUFENDE ANTEILE Asien Portfolio (A1) USD STÜCK UMRECHNUNGSKURSE/DEVISENKURSE WÄHRUNG EINHEIT KURS in EUR Australische Dollar AUD 1 = EUR 1, Euro EUR 1 = EUR 1, Hongkong Dollar HKD 1 = EUR 8, Südkoreanische Won KRW 1 = EUR 1.236, Malaysische Ringgit MYR 1 = EUR 4, Neuseeland Dollar NZD 1 = EUR 1, Philippinische Pesos PHP 1 = EUR 54, Singapur Dollar SGD 1 = EUR 1, Thailändische Baht THB 1 = EUR 37, Taiwan Dollar TWD 1 = EUR 32, US Dollar USD 1 = EUR 1,

7 WÄHREND DES BERICHTSZEITRAUMES GETÄTIGTE KÄUFE UND VERKÄUFE IN WERTPAPIEREN SOWEIT SIE NICHT IN DER VERMÖGENSAUFSTELLUNG GENANNT SIND ISIN Zinssatz Wertpapier Währung Bestand Käufe / Zugänge Verkäufe / Abgänge AKTIEN AUSTRALISCHE DOLLAR AU000000AGL7 AGL ENERGY AUD 0, , ,00 AU000000BOQ8 BANK OF QUEENSLAND LTD AUD 0, , ,00 AU000000LLC3 LENDLEASE GROUP STAPL.SEC AUD 0, ,00 AU000000SPO4 SPOTLESS GROUP HOLDINGS AUD 0, ,00 AU000000WES1 WESFARMERS LTD AUD 0, ,00 AU0000STOXX8 SANTOS LTD PREF. AUD 0, , ,00 AKTIEN HONGKONG DOLLAR HK POWER ASSETS HLDG.LTD. HKD 0, , ,00 HK HONGKONG EXCH. (BL 100) HKD 0, , ,00 KYG7800X1079 SANDS CHINA REG.S DL -,01 HKD 0, ,00 AKTIEN SÜDKOREANISCHE WON KR LS INDUSTRIAL SYS.SW 5000 KRW 0, ,00 KR KEPCO PLANT SERVICE+ENG. KRW 0, ,00 AKTIEN MALAYSISCHE RINGGIT MYL5347OO009 TENAGA NASIONAL BHD MR 1 MYR 0, , ,00 AKTIEN THAILÄNDISCHE BAHT TH R12 INTOUCH HLDGS -NVDR- BA 1 THB 0, ,00 AKTIEN TAIWAN DOLLAR TW COMPAL ELECTRONICS TA 10 TWD 0, , ,00 TW CHUNGHWA TELECOM TA 10 TWD 0, ,00 TW FAR EASTONE TELE. TA 10 TWD 0, ,00 AKTIEN US DOLLAR US78440P1084 SK TELECOM CO.LTD.ADR 1/9 USD 0, ,00 REAL ESTATE INVESTMENT TRUST AUSTRALISCHE DOLLAR AU000000SGP0 STOCKLAND STLPD SECS AUD 0, ,00 BEZUGSRECHTE BRITISCHE PFUND QOXAM BZR HSBC Holdings PLC GBP 0, ,00 BEZUGSRECHTE HONGKONG DOLLAR QOXAM BZR HSBC Holdings PLC HKD 0, , ,00 BEZUGSRECHTE TAIWAN DOLLAR QOXAM BZR Cathay Financial TWD 0, , ,00 Berechnungsmethode des Gesamtrisikos Berechnungsmethode des Gesamtrisikos: Commitment Ansatz Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps oder vergleichbare derivative Instrumente Ein Gesamtrendite-Swap ist ein Derivat, bei dem die Gesamterträge des zugrundeliegenden Finanzinstruments gegen fest vereinbarte Zahlungen (fix oder variabel) getauscht werden. Als Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gelten die unter Artikel 3 Nummer 11 der Verordnung (EU) 2015/2365 genannten Geschäfte. Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und Gesamtrendite-Swaps im Sinne der Verordnung (EU) 2015/2365 sowie mit Gesamtrendite-Swaps vergleichbare derivative Instrumente wurden im Berichtszeitraum nicht eingesetzt. Wien, im Juni 2017 Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Mag. Anton Resch m.p. Mag. Stephan Wasmayer m.p. 7

8 Zusätzliche Informationen für Anleger in der Bundesrepublik Deutschland Der Vertrieb von Anteilen des Asien Portfolio, Miteigentumsfonds gem. öinvfg mit der deutschen WKN (Ausschüttungsanteilscheine in EUR) und WKN A0MTJ2 (Ausschüttungsanteilscheine in USD) in der Bundesrepublik Deutschland ist der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), angezeigt worden. Für das Asien Portfolio werden keine gedruckten Einzelurkunden ausgegeben. Anteilsinhaber können Aufträge zur Rücklösung ihrer Anteile bei ihrer depotführenden Stelle beauftragen. Die Durchführung von Rücknahmeaufträgen sowie Zahlungen des Fonds an die Anteilsinhaber wird sichergestellt, indem die Anteilszertifikate beim österreichischen Zentralverwahrer hinterlegt sind, der in ein internationales Lagerstellensystem eingebunden ist. Veröffentlichungen Der Ausgabe- und Rücknahmepreis der Anteile werden in der Bundesrepublik Deutschland in der Börsen-Zeitung, Frankfurt, die übrigen Informationen an die Anteilinhaber elektronisch im Bundesanzeiger ( veröffentlicht. Neben der Veröffentlichung im Bundesanzeiger ( werden die Anleger unverzüglich mittels eines dauerhaften Datenträgers über WM Datenservice unterrichtet über: a) die Aussetzung der Rücknahme der Anteile oder Aktien des Investmentvermögens, b) die Kündigung der Verwaltung des Investmentvermögens oder dessen Abwicklung, c) Änderungen der Anlagebedingungen, die mit den bisherigen Anlagegrundsätzen nicht vereinbar sind, die wesentliche Anlegerrechte berühren oder die Vergütungen und Aufwendungserstattungen betreffen, die aus dem Investmentvermögen entnommen werden können, einschließlich der Hintergründe der Änderungen sowie der Rechte der Anleger in einer verständlichen Art und Weise; dabei ist mitzuteilen, wo und auf welche Weise weitere Informationen hierzu erlangt werden können, d) die Verschmelzung von Investmentvermögen in Form von Verschmelzungsinformationen, die gemäß Artikel 43 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind, e) die Umwandlung des Investmentvermögens in einen Feederfonds oder die Änderung eines Masterfonds in Form von Informationen, die gemäß Artikel 64 der Richtlinie 2009/65/EG zu erstellen sind. Informationsstelle für Deutschland Dkfm. Christian Ebner, Rechtsanwalt, Theresienhöhe 6a, D München Bei der Informationsstelle für Deutschland sind alle erforderlichen Informationen vor und auch nach Vertragsabschluss für die Anleger kostenlos erhältlich. Dies betrifft die Fondsbestimmungen, den Verkaufsprospekt, die Wesentlichen Anlegerinformationen, die Jahresund Halbjahresberichte sowie die Ausgabe- und Rücknahmepreise. Zusätzlich zu den vorgenannten Unterlagen stehen bei der deutschen Informationsstelle die Informationsstellenvereinbarung, die zwischen der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft, Wien und. Dkfm. Christian Ebner, Rechtsanwalt, geschlossen wurde, zur Einsichtnahme zur Verfügung. Steuerliche Hinweise Die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft hat es sich für das Asien Portfolio zum Ziel gesetzt, die Besteuerungsgrundlagen gemäß 5 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 2 Investmentsteuergesetz unter Anwendung des Ertragsausgleichsverfahrens zu ermitteln und innerhalb der gesetzlichen Frist (spätestens vier Monate nach Ablauf des Geschäftsjahres bzw. vier Monate nach dem Tag des Ausschüttungsbeschlusses) zusammen mit einer Bescheinigung gem. 5 Abs.1 Nr. 3 InvStG elektronisch im Bundesanzeiger bekannt zu machen. Die Bescheinigungen gem. 5 InvStG werden durch die BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Leonhard-Moll-Bogen 10, D München, erstellt. Die Summe der nach dem 31. Dezember 1993 dem Inhaber der ausländischen Investmentanteile als zugeflossen geltenden, noch nicht dem Steuerabzug unterworfenen Erträge (akkumulierte thesaurierte Erträge = ATE ) sowie bewertungstäglich unter Anwendung des Ertragsausgleichsverfahrens ermittelte Zwischengewinne und Aktiengewinne werden auf der Homepage der Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft unter veröffentlicht. Die Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft erklärt ihre Bereitschaft, auf Anforderung gegenüber dem Bundesamt für Finanzen innerhalb von drei Monaten die Richtigkeit der gemäß 5 Abs. 1 Nr. 1, 2 und 4 InvStG gemachten Angaben vollständig nachzuweisen. 8

9 Hinweis zum Vertragsabschluss Rechtzeitig vor Vertragsabschluss sind dem am Erwerb eines Anteils Interessierten die Wesentlichen Anlegerinformationen in der geltenden Fassung kostenlos zur Verfügung zu stellen. Darüber hinaus sind dem am Erwerb eines Anteils Interessierten auf Verlangen der Verkaufsprospekt sowie der letzte veröffentlichte Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos zur Verfügung zu stellen. 9