Das Beihilfeverfahren nach Art. 93 EG-Vertrag

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1 Dr. F. Thilo Klingbeil Das Beihilfeverfahren nach Art. 93 EG-Vertrag Verfahrensablauf - Rechte der Beteiligten Rechtsschutzmöglichkeiten Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden

2 Inhaltsübersicht Abkürzungsverzeichnis 17 1 Einleitung 19 I. Problemeinführung und Gegenstand der Untersuchung 19 n. Stand von Rechtsprechung und Forschung 21 III. Gang und Ziel der Darstellung 22 Erster Teil: Das Beihilfeverfahren im EG - Vertrag 25 2 Anwendbare Vorschriften 25 I. Grundstruktur von Art. 93 EGV Fortlaufende Überprüfung bestehender Beihilfen Kontradiktorisches Verfahren Notifizierung und Vorprüfung eines Beihilfevorhabens Ratsverfahren 26 II. Weitere Bestimmungen Erlaß von Durchführungsverordnungen nach Art. 94 EGV 27 a) Kompetenz des Rates 27 b) Regelungsgrenzen 27 c) Bisherige Anwendung der Vorschrift 28 d) Weitere Kodifizierung Richtlinien und Verordnungen Hinweise, Erläuterungen, Rahmenregelungen, Leitlinien 31 III. Materiellrechtlicher Prüfungsmaßstab Art. 92 EGV Richtlinien und Verordnungen Rahmenregelungen Hinweise und Erläuterungen 35 3 Einordnung und Rechtsnatur des Beihilfeverfahrens 36 I. Zum Begriff 36 II. Aufgaben und Stellung der Kommission Konzentration des Beihilfeverfahrens bei der Kommission Überwachung - Genehmigung - Beratung 37 DI. Kompetenzrahmen der Kommission 37

3 4 Anwendungsbereich des Beihilferechts 39 I. Beihilfen im Sinne von Art. 92 Abs. 1 EGV Begriff der Beihilfe 2. Sonstige Tatbestandsmerkmale aus Art. 92 Abs. 1 EGV Ausfuhrbeihilfen Beihilfenprogramme - Einzelbeihilfen 45 II. Abgrenzung zu sonstigen Beihilfe- und Subventionsregelungen EG-Vertrag 46 a) Mitgliedstaatliche Beihilfen 46 b) Beihilfen der Gemeinschaft EGKS-Vertrag; EAG-Vertrag EWR-Abkommen; Europa-Abkommen GATT-Regeln; OECD-Verhaltenskodex 52 5 Durchgeführte Beihilfeverfahren; Umfang von Beihilfen 55 Zweiter Teil: Die Überprüfungsverfahren bei der Kommission und das Ratsverfahren 61 6 Die laufende Überprüfung eingeführter Beihilfen 61 I. Einordnung des laufenden Prüfverfahrens Zweck des Verfahrens Anwendungsbereich des Verfahrens 62 a) Ausschließliche Geltung in Beihilfesachen 62 b) Abgrenzung von bestehenden Beihilfen und Neubehilfen 63 II. Verfahrensdurchführung Verfahrensbeteiligte Häufigkeit, Umfang und Dauer der Prüfung Berichtspflichten der Mitgliedstaaten; Auskunftsersuchen der Kommission 66 a) Allgemeine Berichtspflichten der Mitgliedstaaten 67 aa) Berichtspflichten aufgrund von Richtlinien und Verordnungen 67 (1) Transparenzrichtlinie 67 (a) Die Entscheidung Transparenzrichtlinie 68 (b) Die Mitteilung zur Transparenzrichtlinie und die Entscheidung in der Rs. C-325/91 69 (c) Ergebnis 70 (2) Schiffbaurichtlinien 71 (3) Verkehrsverordnungen 71

4 bb) Berichtspflichten aufgrund von Rahmenregelungen 72 (1) Einzelne Berichtspflichten 72 (2) Rechtscharakter von Rahmenregelungen 74 (a) Meinungsstand 74 (b) Stellungnahme 77 (3) Anordnungsbefugnis der Kommission 79 (a) Angabe der Rechtsgrundlage 79 (aa) Rechtliche Voraussetzungen 80 (bb) Ergebnis 81 (b) Die in Betracht kommenden Rechtsgrundlagen 81 (aa) Art. 93 Abs. 1 EGV in Verbindung mit Art. 5 EGV 81 (bb) Art. 93 EGV in Verbindung mit dem Grundsatz des effet utile 86 (cc) Art. 93 EGV in Verbindung mit der Lehre der implied powers 88 (dd) Art. 155 EGV 90 (c) Zwischenergebnis 90 (4) Rechtsbegründende Zustimmung der Mitgliedstaaten 90 (5) Ergebnis 92 cc) Berichtspflichten aus Art. 93 Abs. 1 in Verbindung mit Art. 5 EGV bzw. aus Gemeinschaftstreue 92 b) Anforderung von Informationen im Einzelfall 93 c) Auskunftsverlangen nach Art. 213 EGV 95 d) Formlose Anfragen Verfahrensrechte der Beteiligten 96 a) Allgemeines 96 b) Differenzierung nach Beteiligten 97 aa) Beihilfegewährender Mitgliedstaat; begünstigtes Unternehmen 97 bb) Andere Mitgliedstaaten; Drittbetroffene 98 m. Verfahrensabschluß Verfahrensdauer Vertragskonforme Beihilfe Vertragswidrige Beihilfen 102 IV. Pflicht zur Selbstkontrolle für den beihilfevergebenden Mitgliedstaat Die Notifizierung eines Beihilfevorhabens und das Vorprüfungsverfahren 104 I. Zweck des Verfahrens 105 II. Pflicht zur Unterrichtung der Kommission Unterrichtungspflichtige Vorhaben 106 a) Umfang der Notifizierungspflichten 106 b) Einführung von de minimis-regeln 107

5 c) Stellungnahme- 2. Unterrichtungspflichtige HO ÜI. Ordnungsgemäße Unterrichtung HO 1. Inhalt der Unterrichtung Hl a) Allgemeines Hl b) Besondere Regelungen 112 c) Ergebnis H3 2. Form der Unterrichtung Zeitpunkt der Unterrichtung 115 IV. Prüfung durch die Kommission Einleitung des Verfahrens und Prüfungsgegenstand 116 a) Notifizierte Vorhaben 116 b) Ohne Notifizierung eingeführte Beihilfe 117 c) Vorhaben im Planungsstadium Beteiligte Untersuchungsgrundsätze 120 a) Prüfungstiefe und Entscheidungsermessen 120 b) Ermessensreduzierung im Fall eines nicht notifizierten Beihilfevorhabens 123 c) Prüfungsschemata 124 d) Darlegungs- und Beweislast Prüfungsdauer 125 a) Fristbeginn 125 b) Dauer der Frist Beendigung des Prüfungsverfahrens 128 a) Unbedenklichkeitsentscheidung und ihre Mitteilung 128 b) Kontradiktonsches Verfahren 130 c) Untätigkeit der Kommission 130 V. Das Verbot unangemeldeter oder vorzeitiger Beihilfegewährung Reichweite des Verbots Anordnungsbefugnisse der Kommission Ergebnis Das kontradiktorische Verfahren 134 I. Verfahrensbeteiligte Mitgliedstaaten; beihilfevergebende staatliche Untergliederungen Andere Beteiligte 136 II. Durchführung des Verfahrens Einleitung des Verfahrens 137 a) Unverzügliches Handeln 137 b) Verfahrenseinleitung durch förmliche Mitteilung

6 2. Unterrichtung der Beteiligten und Aufforderung zur Stellungnahme 138 a) Art und Weise der Unterrichtung 138 b) Form und Inhalt der Unterrichtung Wahrung von Geschäftsgeheimnissen Verfahrensrechte der Beteiligten 143 a) Beihilfegewährender und -planender Mitgliedstaat; begünstigtes Unternehmen 144 aa) Anspruch auf rechtliches Gehör 144 bb) Recht auf Akteneinsicht 146 b) Andere Mitgliedstaaten; sonstige Drittbetroffene 148 aa) Anspruch auf rechtliches Gehör 148 bb) Recht auf Akteneinsicht Entscheidungserheblicher Sachverhalt 150 a) Ermittlungspflichten der Kommission 150 b) Auskunftspflichten der Beteiligten 152 c) Zu berücksichtigende Tatsachen 154 d) Folgen mangelnder Aufklärbarkeit; Darlegungs-und Beweislast 155 III. Entscheidung der Kommission und Verfahrensabschluß Dauer des Verfahrens 156 a) Entscheidungsfrist 157 b) Folgen einer Fristüberschreitung Die Abschlußentscheidung 158 a) Erfordernis einer Entscheidung 158 b) Entscheidungstenor 160 aa) Entscheidungsalternativen 160 bb) Fristsetzung 162 c) Die Entscheidungsgründe Bekanntgabe der Entscheidung Wirkung der Entscheidung 166 a) Wirkung ex nunc 166 b) Umsetzung einer Verbots- oder Umgestaltungsentscheidung 167 IV. Feststellung der Verletzung sonstigen Gemeinschaftsrechts Das Ratsverfahren 169 I. Einordnung des Verfahrens Anwendungsbereich Reichweite einer Ratsentscheidung 171 II. Verfahrensablauf Antragstellung Verfahrensdurchführung Verfahrenspraxis 174 HI. Ergebnis

7 Dritter Teil: Rechtsschutz im Beihilfeverfahren Allgemeine Zulässigkeitsfragen I 77 I. Gerichtszuständigkeiten I 77 ü. Parteifähigkeit der im Sinne von Art. 93 EGV Betroffenen Juristische Personen und Gleichgestellte im Sinne von Art. 173 und 175 EGV Klagemöglichkeit aufgrund vorheriger Verfahrensteilnahme Ergebnis 181 HI. Klagebefugnis von Verbänden, Vereinigungen, Gewerkschaften etc Rechtsprechung Literatur Stellungnahme und Ergebnis Rechtsschutz des beihilfegewährenden Mitgliedstaates und des begünstigten Unternehmens im laufenden Früfungsverfahren nach Art. 93 Abs. 1 EGV 186 I. Nichtigkeitsklage gegen Verfahrensbeschlüsse Das Erfordernis endgültiger Rechtswirkungen durch verfahrensabschließende Entscheidung 187 a) Rechtswirkung 187 b) Verfahrensabschließender Charakter Handlungsalternativen der Kommission 189 a) Durchführung des Verfahrens 189 b) Einstellung des Verfahrens und Abgabe allgemeiner Empfehlungen 189 c) Entschluß zur Überleitung ins kontradiktorische Verfahren 190 H. Klage auf Erteilung einer Unbedenklichkeitsbescheinigung Rechtsschutz des beihilfegewährenden Mitgliedstaates und des begünstigten Unternehmens im Vorprüfungsverfahren nach Art. 93 Abs. 3 EGV 192 I. Nichtigkeitsklage gegen die Einordnung als Neubeihilfe und gegen das Einführungsverbot Endgültige Rechtswirkungen: Die Entscheidungen Italgrani und Cenemesa Klagebefugnis 194 a) Mitgliedstaat und staatliche Untergliederungen

8 b) Unmittelbares und individuelles Betroffensein von staatlichen Untergliederungen und Beihilfebegünstigten 195 aa) Unmittelbares Betroffensein 195 bb) Individuelles Betroffensem Ergebnis 197 n. Nichtigkeitsklage gegen die Überleitung ins kontradiktorische Verfahren 197 III. Klage auf Erteilung einet Unbedenklichkeitserklärung Rechtsschutz anderer Mitgliedstaaten und konkurrierender Unternehmen im laufenden Prüfverfahren und im Vorprüfungsverfahren" -*** 198 I. Klageart und Klageantrag Fallvarianten: Die Entscheidungen CIRFS, Cook, Matra u.a Vorrang der Nichtigkeitsklage 200 n. Nichtigkeitsklage gegen eine das kontradiktorische Verfahren ablehnende Entscheidung Das Erfordernis endgültiger Rechtswirkung und die Einordnung als verfahrensabschließende Maßnahme 201 a) Meinungsstand 201 b) Stellungnahme Klagebefugnis 203 a) Mitgliedstaaten 203 b) Unmittelbares und individuelles Betroffensein Dritter 203 aa) Unmittelbarkeit des Betroffenseins 204 bb) Individuelles Betroffensein aufgrund der Vorenthaltung verfahrensmäßiger Garantien 205 (1) Rechtsprechung 205 (2) Schrifttum 208 cc) Individuelles Betroffensein aufgrund einer Beeinträchtigung der Marktstellung 208 (1) Rechtsprechung 208 (2) Schrifttum 210 c) Stellungnahme und Ergebnis Klagefrist Klagegegenstand; Nachprüfungsbefugnis des EuGH 214 III. Untätigkeitsklage auf Durchführung eines kontradiktorischen Prüfverfahrens Klage eines Mitgliedstaates Klage anderer Beteiligter 216 a) An den Kläger gerichtete Maßnahme 217 aa) Meinungsstand 217 bb) Stellungnahme

9 b) Unmittelbares und individuelles Betroffensein Aufforderung zum Tätigwerden; Klagefrist Rechtsschutz im kontradiktorischen Verfahren nach Art. 93 Abs. 2 EGV: Beihilfegewährender Mitgliedstaat und staatliche Untergliederungen; beihilfebegünstigte Unternehmen 221 I. Nichtigkeitsklage gegen eine Verbots- oder Untersagungsentscheidung Einordnung der Entscheidung Klagebefugnis 222 a) Mitgliedstaat 222 b) Staatliche Untergliederungen 222 aa) Unmittelbares Betroffensein 222 bb) Individuelles Betroffensein 223 c) Begünstigte Unternehmen 223 aa) Betroffensein bei Einzelbeihilfen 223 bb) Betroffensein bei Beihilfenprogrammen 225 cc) Betroffensein aufgrund Verfahrensteilnahme 226 d) Sonstige Betroffene 227 aa) Im weiteren Sinn Begünstigte 227 bb) Interessenvereinigungen Nachprüfungsbefugnis des EuGH 228 H. Untätigkeitsklage bei Verzögerung des Verfahrens Beschlußcharakter der Kommissionsentscheidung Klagebefugnis Vorverfahren Rechtsschutz im kontradiktorischen Verfahren nach Art. 93 Abs. 2 EGV: Andere Mitgliedstaaten und Drittbetroffene 230 I. Nichtigkeitsklage gegen eine Einstellungsentscheidung bzw. Unbedenklichkeitserklärung Klagebefugnis Drittbetroffener 231 a) Rechtsprechung: Die Fälle Cofaz, ASPEC, ACC u.a. 231 b) Schrifttum 233 c) Stellungnahme Klagegegenstand; Nachprüfungsbefugnis des EuGH 234 n. Untätigkeitsklage bei Verzögerung des Verfahrens

10 16 Rechtsschutz bei Gewährung einer nicht notifizierten, vorzeitigen, nicht zugelassenen oder untersagten Beihilfe 236 I. Unangemeldete oder vorzeitige Einführung einer Beihilfe Vertragsverletzungsverfahren nach Art. 169 und 170 EGV 236 a) Verhältnis zum kontradiktorischen Verfahren 236 b) Verfahrensgegenstand 237 c) Verfahrensablauf Klage bei Mißachtung einer Anordnung der Kommission 239 II. Nicht zugelassene oder untersagte Beihilfe Direktklage nach Art. 93 Abs. 2 UAbs. 2 EGV 241 a) Klageart 241 b) Klagebefugnis 242 c) Klagegegenstand Vertragsverletzungsverfahren nach Art. 169 und 170 EGV 244 ni. Rechtsschutz Drittbetroffener Klage auf Einleitung eines Vertragsverletzungsverfahrens und auf Erhebung einer Direktklage Klage vor nationalen Gerichten 247 a) Unmittelbare Wirkung 247 aa) Beihilfeverbot aus Art. 92 Abs. 1 EGV 248 bb) Durchführungsverbot gem. 93 Abs. 3 S. 3 EGV 248 cc) Verbotsentscheidung gem. 93 Abs. 2 EGV 249 b) Klagebefugnis Dritter 250 aa) Das Verbot als subjektiv öffentliches Recht 250 bb) Subjektives Betroffensein 251 c) Prozessuale Fragen Vorläufiger Rechtsschutz 253 I. Allgemeines Vorläufige Aussetzung des Vollzugs und einstweilige Anordnung Zulässigkeit des Antrags Begründetheit des Antrags Entscheidung des Gerichts 257 II. Anwendungsfälle im Beihilferecht Aussetzung einer Verbots-oder Nichtzulassungsentscheidung Aussetzung einer Zulassungsentscheidung Antrag der Kommission auf Anordnung der sofortigen Einstellung der Beihilfe 260 Literaturverzeichnis