V/A Stiftungsfonds UI

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: V/A Stiftungsfonds UI Haljahresbericht z u m 31. Mä r z 2018 Verwahrstelle:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,81 100,30 1. Aktien ,32 28,74 Bundesrepublik Deutschland ,26 11,05 Finnland ,30 0,40 Frankreich ,51 8,63 Irland ,48 0,35 Italien ,13 1,25 Niederlande ,85 3,68 Spanien ,79 3,36 2. Anleihen ,95 50,90 < 1 Jahr ,20 11,63 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,85 30,85 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,90 5,77 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,00 2,65 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 1,82 EUR ,00 1,82 4. Investmentanteile ,00 9,40 EUR ,00 9,40 5. Derivate./ ,00./.0,28 6. Bankguthaben ,44 8,91 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,10 0,81 II. Verbindlichkeiten./ ,53./.0,30 III. Fondsvermögen ,28 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR EUR Bestandspositionen ,27 90,86 Börsengehandelte Wertpapiere ,57 70,49 Aktien ,32 28,74 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW , ,00 0,59 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO 0,01 NL , ,05 0,38 Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR , ,76 0,66 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 1,30 ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO 0,09 NL , ,50 0,91 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR , ,00 0,69 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES , ,50 0,65 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J , ,85 1,19 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,90 1,17 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY , ,50 1,17 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE , ,00 0,44 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,80 1,04 CRH PLC Registered Shares EO 0,32 IE , ,48 0,35 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,50 1,06 Danone S.A. Actions Port. EO 0,25 FR , ,20 0,62 Deutsche Bank AG Namens-Aktien o.n. DE , ,76 0,24 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,20 0,53 Deutsche Telekom AG Nam.-Aktien o.n. DE , ,50 0,65 ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT , ,80 0,60 Essilor Intl -Cie Génle Opt.SA Actions Port. EO 0,18 FR , ,00 0,37 Fresenius SE & Co. KGaA Inh.-Akt. o.n. DE , ,00 0,39 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO 0,75 ES Y , ,48 0,57 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES , ,40 0,41 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO 0,01 NL , ,00 0,82 Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. EO 0,52 IT , ,33 0,66 Koninklijke Philips N.V. Aandelen aan toonder EO 0,20 NL , ,60 0,46 LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR , ,00 1,05 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 0,47 Nokia Oyj Registered Shares EO 0,06 FI , ,30 0,40 Orange S.A. Actions Port. EO 4 FR , ,05 0,43 Oréal S.A., L Actions Port. EO 0,2 FR , ,00 0,70 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,10 1,18 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,10 1,30 Schneider Electric SE Act. Port. EO 4 FR , ,00 0,65 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE , ,40 1,30 Société Générale S.A. Act. Port. EO 1,25 FR , ,60 0,55 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E , ,56 0,54 Unilever N.V. Cert.v.Aand. EO 0,16 NL , ,70 1,11 VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR , ,00 0,69 Volkswagen AG Vorzugsakt. o.st. o.n. DE , ,40 0,45 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR Verzinsliche Wertpapiere ,25 41,75 1,8750 % Bayer AG MTN-Anleihe v.14(20/21) XS , ,00 2,06 1,7500 % Carrefour S.A. EO- Medium-Term Notes 13(19) XS , ,80 2,87 0,8750 % Daimler AG Medium Term Notes v.16(21) DE000A169G , ,00 1,67 4,8750 % DEPFA ACS BANK DAC EO-Medium-Term Nts 04(19) DE000A0BCLA , ,00 2,07 1,1250 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.14(19) XS , ,00 2,00 2,2500 % Elisa Oyj EO- Medium-Term Notes 12(19) XS , ,90 2,91 6,2500 % Ferratum Bank PLC EO-FLR Bonds 16(16/20) FI , ,75 1,36 5,0000 % Gerresheimer AG Anleihe v.11(18) XS , ,20 2,83 3,0000 % HSH Nordbank AG HSH Advent-Anl.13 v.14(19) DE000HSH4M , ,00 2,01 2,0000 % HSH Nordbank AG NH FestZins 1 v.13(18) DE000HSH4FT , ,60 2,63 1,8750 % innogy Finance B.V. EO-Medium-T. Notes 13(20) XS , ,00 2,37 1,8750 % Kering S.A. EO- Medium-Term Notes 13(18) FR , ,00 1,98 4,2500 % Kon. KPN N.V. EO- Medium-Term Notes 12(22) XS , ,20 3,23 2,2500 % Morrison Supermarkets PLC, Wm. EO-Medium-T. Notes 13(20) XS , ,50 1,57 2,3750 % O2 Telefónica Dtld. Finanzier. Anleihe v.14(21) XS , ,00 2,42 2,3240 % PKO Finance AB EO- M.-T.Ln Par.Nts14(19)PKO Bk XS , ,10 2,20 1,8750 % Sanofi S.A. EO- Medium-Term Nts 13(13/20) FR , ,00 2,73 2,0000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-T. Notes 13(20) XS , ,20 2,85 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 8,99 Verzinsliche Wertpapiere ,00 7,18 1,4000 % IKB Deutsche Industriebank AG MTN-IHS v. 16(19) DE000A161VQ , ,30 1,98 3,5000 % Norddeutsche Landesbank -GZ- Nachr.Inh.-Schv.S1253 v.15(25) DE000NLB1DD , ,00 2,65 1,8750 % Ryanair DAC EO- Medium-Term Notes 14(21) XS , ,70 2,54 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 1,82 6,5000 % SeniVita Social Estate AG Wandelschuldv.v.15(20) DE000A13SHL , ,00 1,82 Nichtnotierte Wertpapiere ,70 1,97 Verzinsliche Wertpapiere ,70 1,97 0,9000 % DIE ERSTE öst. Spar-C. Priv. EO-Anleihe 17(19) AT0000A1YXB , ,70 1,97 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Investmentanteile ,00 9,40 Gruppenfremde Investmentanteile ,00 9,40 4Q-SPECIAL INCOME Inh.-Ant. EUR (I) DE000A1JRQC , ,00 5,88 DPAM L-Bds.EUR HY Short Term Act. au Porteur E Dis.EUR o.n. LU , ,00 2,28 Jupiter Global Fd-J.Dynamic Bd Namens-Ant. I (EUR) Q Inc.o.N. LU , ,00 1,24 Summe Wertpapiervermögen ,27 90,86 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,00./.0,28 Aktienindex-Derivate./ ,00./.0,15 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte./ ,00./.0,15 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX / ,00./.0,15 Zins-Derivate./ ,00./.0,13 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte./ ,00./.0,13 FUTURE EURO-BUND EUR EUREX 185./ / ,00./.0,13 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,44 8,91 Bankguthaben ,44 8,91 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg (GD), Stuttgart (V) Guthaben in Fondswährung ,44 8,63 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg Guthaben in Fondswährung ,00 0,28 Sonstige Vermögensgegenstände ,10 0,81 Zinsansprüche ,29 0,79 Dividendenansprüche 766,74 0,01 Quellensteueransprüche 2.280,07 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,53./.0,30 Verwaltungsvergütung./ ,99./.0,10 Verwahrstellenvergütung./.5.883,88./.0,04 Anlageberatungsvergütung./ ,24./.0,13 Veröffentlichungskosten./.901,39./.0,01 Prüfungskosten./.4.062,03./.0,03 Fondsvermögen ,28 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 91,02 Ausgabepreis EUR 93,75 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Marktschlüssel Terminbörsen 185 = Eurex Deutschland 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 5,7500 % ArcelorMittal S.A. EO-Medium-Term Notes 12(18) XS ,5000 % Unibail-Rodamco SE EO-Medium-Term Notes 13(23) XS ,0000 % Wendel S.A. EO-Bonds 16(16/23) FR Andere Wertpapiere Stück Stück Banco Santander S.A. Anrechte ES Q Iberdrola S.A. Anrechte ES F An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 1,1250 % Celanese US Holdings LLC EO-Notes 16(16/23) XS ,6250 % Edenred S.A. EO-Bonds 10(17) FR Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 7.481,24 gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR 8.090,18 Zinsterminkontrakte verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: EURO-BUND) EUR 1.789,82 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes Verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 21,16 5

7 Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) insgesamt je Anteil für den Zeitraum vom bis EUR EUR EUR I. Erträge 1. Dividenden inländischer Aussteller 5.999,85 0,04 2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) ,61 0,10 3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren ,48 0,27 4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) ,47 0,20 5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland 0,00 0,00 6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,00 0,00 7. Erträge aus Investmentanteilen ,92 0,20 8. Erträge aus Wertpapier-Darlehen- und -Pensionsgeschäften 0,00 0,00 9. Abzüge ausländischer Quellensteuer./.1.576,04./.0, Sonstige Erträge 0,00 0,00 Summe der Erträge ,29 0,80 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen./.5,37 0,00 2. Verwaltungsvergütung./ ,44./.0,44 Verwaltungsvergütung./ ,75 Beratungsvergütung./ ,20 Asset-Management-Gebühr./.233,49 3. Verwahrstellenvergütung./ ,00./.0,07 4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten./.5.757,66./.0,03 5. Sonstige Aufwendungen./.111,68 0,00 Depotgebühren./.1.258,81 Ausgleich ordentlicher Aufwand 3.379,83 Sonstige Kosten./.2.232,70 Summe der Aufwendungen./ ,15./.0,54 III. Ordentlicher Nettoertrag ,14 0,26 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne ,26 0,51 2. Realisierte Verluste./ ,82./.2,00 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften./ ,56./.1,49 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres./ ,42./.1,23 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne./ ,90./.1,61 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste./ ,20./.0,77 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres./ ,10./.2,38 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres./ ,52./.3,61 Entwicklung des Sondervermögens 2017/2018 EUR EUR I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres ,66 1. Ausschüttung für das Vorjahr/Steuerabschlag für das Vorjahr./ ,00 2. Zwischenausschüttungen/Steuerabschlag / ,56 3. Mittelzufluss (netto)./ ,22 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen ,47 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen./ ,69 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich./ ,10 5. Ergebnis des Geschäftsjahres./ ,52 davon nicht realisierte Gewinne./ ,90 davon nicht realisierte Verluste./ ,20 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres ,26 6

8 Verwendung der Erträge des Sondervermögens insgesamt je Anteil Berechnung der Ausschüttung insgesamt und je Anteil EUR EUR EUR I. Für die Ausschüttung verfügbar ,83 14,81 1. Vortrag aus Vorjahr ,40 14,35 2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres./ ,42./.1,23 3. Zuführung aus dem Sondervermögen 2) ,85 1,69 II. Gesamtausschüttung ,81 0,87 1. Zwischenausschüttung ,25 0,75 2. Zur Verfügung gestellter Steuerabzug 3) ,56 0,12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 90,86 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.0,28 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 91,02 Ausgabepreis EUR 93,75 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. April 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 2 ) Die Zuführung aus dem Sondervermögen resultiert aus der Berücksichtigung von realisierten Verlusten und beruht auf der Annahme einer nach den Anlagebedingungen maximalen Ausschüttung. 3 ) Auf Grund der Neuregelung der Investmentbesteuerung wurde zum ein Steuerabzugsbetrag ermittelt und an das Finanzamt abgeführt. Es handelt sich um einen Ergebnisbesteuerungsvorgang ohne investmentrechtliche Ergebnisverwendung. 7

9 Kurzübersicht über die Partner des V/A Stiftungsfonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel 2. Verwahrstelle Name: Landesbank Baden-Württemberg Postanschrift: Am Hauptbahnhof Stuttgart Telefon: 0711 / Telefax: 0711 / Haftendes Eigenkapital: EUR ,6 Mio. (Stand: Dezember 2016) 3. Anlageberatungsgesellschaft Name: HSH Nordbank AG Girozentrale Hausanschrift: Gerhart-Hauptmann-Platz Hamburg Postanschrift: HSH Nordbank AG Girozentrale Hamburg Telefon: 040 / Telefax: 040 / Anlageausschuss Thomas Boss, HSH Nordbank AG, Hamburg Stephan Hintze, HSH Nordbank AG, Hamburg Ulrike Fränkel, HSH Nordbank AG, Hamburg Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: DE

10 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Am Hauptbahnhof Stuttgart Telefon: / Telefax: /