WvF Strategie Fonds Nr. 1

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1 DWS Investment GmbH WvF Strategie Fonds Nr. 1 Halbjahresbericht 2008/2009 4/2009 Die DWS/DB Gruppe ist nach verwaltetem Fondsvermögen der größte deutsche Anbieter von Publikumsfonds. Quelle: BVI. Stand:

2 WvF Strategie Fonds Nr. 1

3 Inhalt Halbjahresbericht 2008/2009 vom bis (gemäß 44 (2) InvG) TOP 50 Europa 00 Hinweise Halbjahresbericht WvF Strategie Fonds Nr. 1 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z. B. im Rahmen der Investmentkonten bei der DWS kostenfrei reinvestiert werden (BVI-Methode), bei thesaurierenden Fonds werden die anrechenbaren Steuern hinzugerechnet. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 31. März 2009 wieder. Die Texte wurden am 30. April 2009 abgeschlossen. Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle vereinfachte und ausführliche Verkaufsprospekt, den Sie bei der DWS oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen ausführlichen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Internet Verpflichtungen bei grenzüberschreitendem Vertrieb (gemäß 129 InvG) Der Jahresbericht des Sondervermögens WvF Strategie Fonds Nr. 1 trägt einen Vermerk des Abschlussprüfers. Der Vermerk bezieht sich ausschließlich auf den deutschsprachigen Jahresbericht des Sondervermögens. Bei grenzüberschreitendem Vertrieb ist die Kapitalanlagegesellschaft u. a. verpflichtet, auch den Jahresbericht für das Sondervermögen in zumindest einer der Landessprachen des entsprechenden Vertriebslandes oder in einer anderen von den zuständigen Behörden des entsprechenden Vertriebslandes genehmigten Sprache zu veröffentlichen. Die im Jahresbericht enthaltenen steuerlichen Hinweise für Anleger, die in der Bundesrepublik Deutschland unbeschränkt steuerpflichtig sind, sowie spezielle Hinweise für Anleger eines anderen Vertriebslandes entfallen in den Länder- bzw. Sprachversionen. Für den zur Mitte des Geschäftsjahres zu erstellenden Halbjahresbericht sind ebenfalls Länder- bzw. Sprachversionen zu veröffentlichen. Bei Abweichungen zwischen der deutschen Fassung des Berichtes und einer Übersetzung davon ist die deutsche Sprachversion maßgebend. 2

5 2008 Halbjahresbericht 2009

6 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Der WvF Strategie Fonds Nr. 1 fokussiert auf ein Portfolio aus Aktien und Anleihen, das durch Investments z. B. aus den Bereichen Rohstoffwerte, Derivate und Absolute Return ergänzt wird. Auch Zertifikate sowie Hedge Funds können selektiv beigemischt werden. Vor dem Hintergrund der Turbulenzen an den Finanzmärkten und der von den USA ausgegangenen Rezession weltweit verzeichnete das gemischte Sondervermögen WvF Strategie Fonds Nr. 1 im Berichtshalbjahr bis Ende März 2009 einen Wertrückgang von 9,4% je Anteil. WVF STRATEGIE FONDS NR. 1 Wertentwicklung seit Auflegung 100,0 97,8 95,6 93,4 91,2 89,0 86,8 84, * 9/08 12/08 3/09 WvF Strategie Fonds Nr. 1 * aufgelegt am = 100 in Euro Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: WVF STRATEGIE FONDS NR. 1 Wertentwicklung im Überblick in % 0,0-2,5 Die anfangs noch hohe Liquiditätsquote wurde im Verlauf des Berichtshalbjahrs bis auf 5,9% reduziert. Der Anleihe- Anteil wurde mit einer Quote von rund 39% am Gesamtportfolio zum Berichtsstichtag deutlich ausgeweitet. Hierbei nahm der Fonds insbesondere auch an Neuemissionen von Unternehmensanleihen teil, die dem Fondsmanagement -5,0-7,5-10,0-12,5-15,0-9,4 6 Monate -13,1 seit Auflegung* * aufgelegt am WvF Strategie Fonds Nr. 1 Alle Angaben auf Euro-Basis Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: attraktiv erschienen, u. a. in den Bereichen Industrie und Finanzdienstleistung. Im Aktienportfolio mit einem Anteil von 16,8% dominierten neben dem Finanzsektor defensive Branchen wie Energie, Versorger und Gesundheit. Mit dieser Ausrichtung profitierte der WvF Strategie Fonds Nr. 1 von der vorübergehenden Kurserholung im WVF STRATEGIE FONDS NR. 1 Anlagestruktur Anleihen Investmentfonds Aktien Zertifikate Bankguthaben u. Sonstiges 0 Jeweils Anteil in % des Fondsvermögens (inkl. anteiliger Stückzinsen) 38,7 27,3 16,8 11,3 5, WKN: DWS 0TS ISIN: DE000DWS0TS9 Stand: ersten Quartal 2009, wenngleich dies aber die vorausgegangenen Kursermäßigungen aufgrund der globalen Kapitalmarktverwerfungen nicht gänzlich kompensieren konnte. Im Währungsbereich lag der Schwerpunkt auf Euro-Anlagen. Gleichwohl waren Ende März 2009 Positionen in US-Dollar, Schweizer Franken und Dänischen Kronen beigemischt. 4

7 0Vermögensaufstellung zum 0 Halbjahresbericht

8 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,64 65,46 Aktien Nestlé Reg Stück CHF 38, ,54 0,87 Schweizerische Rückversicherungs-Gesellschaft Reg... Stück CHF 17, ,63 0,40 Zurich Financial Services Reg Stück CHF 176, ,47 0,61 Novo-Nordisk B Stück DKK 283, ,88 0,41 Allianz SE Stück EUR 62, ,00 0,67 Austrian Airlines Österreichische Luftverkehrs-AG Stück EUR 3, ,00 0,44 Beiersdorf Stück EUR 33, ,00 0,31 E.ON Reg Stück EUR 20, ,00 0,48 ENI Stück EUR 14, ,00 0,56 GAG Immobilien pref Stück EUR 15, ,00 0,14 Germany1 Acquisition Limited Stück EUR 9, ,00 1,50 Linde Stück EUR 50, ,00 0,64 LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton (C.R.) Stück EUR 46, ,00 0,37 RWE Pref Stück EUR 46, ,00 0,49 SAP Stück EUR 26, ,75 0,38 Siemens Reg Stück EUR 42, ,00 0,54 Telefonica Stück EUR 14, ,00 0,70 Total Stück EUR 36, ,70 0,68 AT & T Stück USD 25, ,01 0,64 Colgate-Palmolive Co Stück USD 58, ,86 0,60 FPL Group Stück USD 49, ,31 0,69 JPMorgan Chase & Co Stück USD 24, ,69 0,38 Mylan Laboratories Stück USD 13, ,09 0,84 The Procter & Gamble Co Stück USD 47, ,72 0,40 Transocean Stück USD 60, ,12 0,98 United Technologies Corp Stück USD 42, ,49 0,72 Yum! Brands Stück USD 27, ,96 0,62 Verzinsliche Wertpapiere 4,3000 % Austria 07/ MTN 144a EUR % 102, ,00 1,16 4,2500 % Baden-Württemberg 08/ R.76 LSA. EUR % 108, ,00 1,83 3,5000 % Berlin-Hannover.Hypo.bk. 05/ E.91 PF EUR % 101, ,50 1,71 8,8750 % BMW Finance 08/ MTN EUR % 107, ,50 0,40 6,1250 % BMW Finance 09/ MTN EUR % 101, ,70 0,28 3,6250 % CIF Euromortgage 03/ MTN EUR % 101, ,00 1,71 5,0000 % Commerzbank 09/ S.695 IHS MTN. EUR % 102, ,00 1,15 2,7500 % Commerzbank 09/ IHS EUR % 101, ,00 0,76 2,5000 % Corealcredit Bank 05/ PF R EUR 100 % 99, ,00 0,07 2,8750 % DEPFA Dt. Pfandbriefbk. 05/ S.896 ÖPF MTN EUR % 95, ,00 0,65 2,3750 % Deutsche Bank 03/ IHS S EUR 500 % 98, ,00 0,37 2,3750 % Deutsche Bank 04/ IHS S EUR % 99, ,00 0,82 2,6000 % Deutsche Bank 04/ Ser.382 IHS EUR % 100, ,00 0,90 1,8000 % Deutsche Bank 05/ IHS S EUR % 99, ,00 0,37 4,5000 % Deutsche Bank 08/ MTN EUR % 102, ,25 0,96 3,0000 % Deutsche Hypothekenbank 05/ ÖPF EUR % 101, ,00 1,71 4,0000 % Deutsche Telekom Int. Finance 05/ MTN EUR % 96, ,00 0,36 5,8750 % Deutsche Telekom Int. Finance 08/ MTN EUR 300 % 103, ,00 0,23 3,2500 % DG Hypothekenbank 05/ R.996 ÖPF EUR % 97, ,50 2,02 3,1250 % European Investment Bank 05/ MTN EUR % 100, ,00 1,88 4,2500 % European Investment Bank 09/ MTN EUR % 101, ,00 0,76 3,7500 % France O.A.T. 06/ EUR % 102, ,00 0,46 3,5000 % GE Capital European Funding 06/ MTN EUR % 90, ,00 0,34 4,3750 % General Electric Capital Corp. 03/ MTN EUR 450 % 100, ,00 0,34 3,7500 % Germany 06/ EUR 300 % 106, ,00 0,24 1,5000 % Germany 06/ INFL EUR % 100, ,95 1,60 5,3750 % Glencore Finance Europe 04/ MTN. EUR 100 % 69, ,00 0,05 4,3000 % Greece 07/ EUR % 92, ,50 0,87 3,2500 % Hessen 05/ S.0507 LSA EUR % 99, ,00 1,68 4,7500 % ING Groep 07/ MTN EUR 575 % 88, ,50 0,38 4,1250 % KFW 07/ EUR % 102, ,50 1,73 3,2500 % LB Baden-Württemberg 03/ S.599 ÖPF EUR % 101, ,00 1,14 6

9 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen 3,5000 % LB Baden-Württemberg 05/ S.975 ÖPF EUR % 100, ,25 2,07 5,0000 % LB Baden-Württemberg 08/ IHS S EUR % 101, ,00 0,76 9,3750 % METRO Finance 08/ MTN EUR % 109, ,50 0,41 2,7500 % Münchener Hypothekenbk. 05/ ÖPF R EUR % 101, ,00 1,70 4,5000 % Nordrhein-Westfalen 07/ LSA R819 EUR 750 % 105, ,00 0,59 5,5000 % NRW.BANK 99/ ÖPF R EUR % 101, ,00 0,76 5,1250 % Siemens Financieringsmaatsch. 09/ MTN EUR % 101, ,00 0,38 4,1250 % Volkswagen International Finance 03/ MTN EUR % 100, ,25 0,41 5,6250 % Volkswagen International Finance 09/ MTN EUR % 102, ,00 0,38 2,7500 % WL-Bank 05/ R.465 ÖPF EUR % 100, ,00 1,69 Zertifikate (Emittent/Basiswert) BNP Paribas E.u.H/DJE Stoxx Disc. Cert... Stück EUR 20, ,00 0,53 BNP Paribas E.u.H/DJE Stoxx Disc. Cert... Stück EUR 17, ,00 0,52 Commerzbank/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 18, ,50 0,54 Commerzbank/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 16, ,50 0,52 Credit Suisse/DAX Rev.Bonus Cap Cert Stück EUR 95, ,00 1,11 Deutsche Bank/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 17, ,00 0,53 Dresdner Bank/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 16, ,00 0,52 DZ BANK/DJ EuroStoxx Disc. Cert Stück EUR 17, ,00 0,55 Goldman Sachs/DAX Rev. Bonus Cert Stück EUR 108, ,50 0,60 Goldman Sachs/DJ EuroStoxx Disc. Cert... Stück EUR 17, ,00 0,56 Goldman Sachs/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 18, ,50 0,53 ING Bank/DAX Reverse Bonus Cap Cert Stück EUR 103, ,00 1,17 ING Bank/DAX Reverse Bonus Cap Cert Stück EUR 105, ,00 1,03 ING Bank/DAX Reverse Bonus Cap Cert Stück EUR 97, ,00 0,73 Morgan Stanley/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 18, ,00 0,52 Soc. Generale/DJE Stoxx Disc. Cert Stück EUR 18, ,00 0,56 Andere Wertpapiere (aktienähnlich) Roche Holding Profitsh Stück CHF 153, ,52 0,75 Nichtnotierte Wertpapiere ,00 0,73 Zertifikate (Emittent/Basiswert) Deutsche Bank/Reichmuth Matterhorn Cert... Stück EUR 10, ,00 0,73 Investmentanteile ,26 30,16 Gruppeneigene Investmentanteile ,84 15,43 db x-trackers DAX ETF Cl.1C (0,150%) Stück EUR 40, ,54 2,47 db x-trackers DBLCI-OY BALANCED ETF 1C (0,550%).. Stück EUR 23, ,00 3,26 db x-trackers DJ STOXX 600 Banks 1C ETF (0,300%)... Stück EUR 21, ,00 0,24 db x-trackers II - EONIA Total Return ETF Cl.C (0,150%). Stück EUR 137, ,30 2,88 db x-trackers MSCI USA TRN Index ETF 1C (0,300%)... Stück EUR 13, ,00 1,13 DWS Rendite Optima Four Seasons (0,650%+) Stück EUR 101, ,00 2,15 DWS Top 50 Asien (1,450%) Stück EUR 64, ,00 3,30 Gruppenfremde Investmentanteile ,42 14,01 AXA Rosenberg - Pacific Ex-Japan Small Cap B (1,500%) Stück EUR 21, ,60 2,48 European ETF - ishares DJ Euro STOXX 50 (0,150%)... Stück EUR 20, ,95 1,03 ishares - Euro Corporate Bond (Germ. Cert.) (0,200%).. Stück EUR 112, ,00 2,97 JB Multipart.-SAM Sustainable Climate C EUR (0,800%) Stück EUR 59, ,30 2,68 LuxTopic Pacific (0,300%) Stück EUR 9, ,00 1,73 Pictet Funds - Water I Reg. (0,800%) Stück EUR 101, ,80 1,49 MAN AHL Diversified (3,000%) Stück USD 95, ,77 1,63 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile ,00 0,72 AXA Immoselect (0,600%) Stück EUR 59, ,00 0,72 Summe Wertpapiervermögen ,90 96,35 7

10 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Derivate auf einzelne Wertpapiere ,00 0,07 Optionsscheine auf Aktien Germany1 Acquisition Limited WRT Stück EUR 0, ,00 0,07 Aktienindex-Derivate ,50-0,40 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Optionsrechte auf Aktienindices Call DAX 04/2009 Strike 3600 (EURX) Stück -135 EUR 426, ,00-0,04 Call DAX 04/2009 Strike 3850 (EURX) Stück -195 EUR 255, ,00-0,04 Call DAX 05/2009 Strike 3500 (EURX) Stück -170 EUR 595, ,00-0,08 Call DAX 06/2009 Strike 4000 (EURX) Stück -190 EUR 323, ,00-0,05 Call DAX 09/2009 Strike 3800 (EURX) Stück -195 EUR 566, ,00-0,08 Call Dow Jones Euro STOXX 50 06/2009 Strike 1850 (EURX) Stück -670 EUR 220, ,50-0,11 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,79 3,45 Bankguthaben ,79 3,45 Depotbank (täglich fällig) EUR - Guthaben EUR ,30 % ,30 0,65 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken CHF ,25 % ,69 0,02 US Dollar USD ,45 % ,80 2,78 Sonstige Vermögensgegenstände ,44 0,62 Zinsansprüche EUR ,39 % ,39 0,62 Quellensteueransprüche EUR 8 375,05 % ,05 0,01 Kurzfristige Verbindlichkeiten ,43-0,09 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,43 % ,43-0,09 Fondsvermögen ,20 100,00 Anteilwert 8 681,49 Umlaufende Anteile ,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex Frankfurt Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen DKK 7, = EUR 1 US Dollar USD 1, = EUR 1 8

11 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögenswerte des Sondervermögens sind auf der Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse / Marktsätze bewertet. Das Sondervermögen ist teilweise in Produkten investiert, bei denen zum Berichtsstichtag infolge der Finanzmarktkrise ein liquider Markt nicht vorhanden war. Die Bewertung erfolgte insoweit mit geschätzten Zeitwerten auf der Grundlage von indikativen Broker-Quotierungen oder Bewertungsmodellen. In Klammern sind die aktuellen Verwaltungsvergütungs-/Kostenpauschalsätze zum Berichtsstichtag für die im Wertpapiervermögen enthaltenen Sondervermögen aufgeführt. Das Zeichen + bedeutet, dass darüber hinaus ggf. eine erfolgsabhängige Vergütung berechnet werden kann. Da das Sondervermögen im Berichtszeitraum andere Investmentanteile ( Zielfonds ) hielt, können weitere Kosten, Gebühren und Vergütungen auf Ebene des Zielfonds angefallen sein. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge bzw. Rücknahmeabschläge gezahlt. Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Air Liquide Stück ALTANA Stück BASF Stück BNP Paribas Stück Continental (add. applied for sale) Stück Daimler Reg Stück Genentech Stück State Street Corp Stück Transocean (new) Stück Valero Energy Corp Stück Verzinsliche Wertpapiere 7,8750 % Daimler International Finance 09/ MTN EUR ,7500 % Eurohypo 05/ E.HBE0BA ÖPF Reg S EUR 450 3,0000 % France O.A.T. 05/ EUR 400 3,2500 % Germany 05/ EUR 450 2,2500 % Germany 07/ INFL EUR ,7500 % Germany 08/ EUR Zertifikate (Emittent/Basiswert) BNP Paribas E.u.H/DJE Stoxx Disc. Cert Stück BNP Paribas E.u.H/DJES Disc. Cert... Stück Citigroup GM/DJ EuroStoxx Disc. Cert. Stück Citigroup GM/DJ EuroStoxx Disc. Cert. Stück Citigroup GM/RWE Bonus Cert Stück Deutsche Bank/DJ Euro Stoxx Disc. Cert Stück Deutsche Bank/DJ EuroSTOXX Disc. Cert Stück Deutsche Bank/X-Pert Zert. DJ EuroStoxx 50 01/und Stück Dresdner Bank/DJ Euro Stoxx Disc. Cert Stück Dresdner Bank/DJ Euro Stoxx Disc. Cert Stück Dresdner Bank/DJ EuroStoxx Disc.Cert. Stück DZ Bank/DJE Stoxx Disc. Cert Stück Goldman Sachs/DeutscheTelekom Bonus Cert Stück Goldman Sachs/DJE Stoxx Disc. Cert.. Stück HSBC Tr. & B./DJ EuroStoxx Disc. Cert. Stück HSBC Tr.&B./DJE Stoxx Disc. Cert.... Stück Merrill Lynch/DJ EuroStoxx Disc. Cert. Stück Sal. Oppenheim/DJE Stoxx Disc. Cert. Stück Sal.Oppenheim/DJE Stoxx Cl. Disc. Cert Stück UBS London/DJ Euro Stoxx Disc. Cert. Stück Vontobel FP/DJ EuroStoxx Disc. Cert.. Stück Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate (Emittent/Basiswert) Commerzbank/DJ EuroSTOXX Disc. Cert Stück UBS London/DJ Euro Stoxx Disc. Cert. Stück Nicht notierte Wertpapiere Aktien Continental Stück Zertifikate (Emittent/Basiswert) BNP Paribas E.u.H./Dt. Post Bonus Cert.. Stück Goldman Sachs/Deutsche Post Bonus Cert Stück ING Bank/S&P Disc. Cert Stück Investmentanteile Gruppeneigene Investmentanteile db x-trackers MSCI EUROPE TRN INDEX ETF 1C (0,300%) Stück Gruppenfremde Investmentanteile Pioneer S.F. - EUR Commodities A EUR (ND)(Cap.) (1,000%) Stück Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile SEB ImmoInvest (0,500%) Stück Gruppeneigene Geldmarktfonds DWS Institutional Money plus (0,160%+) Stück

12 WvF Strategie Fonds Nr. 1 Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in 1000 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices Verkaufte Kaufoptionen (Call): EUR (Basiswerte: DAX (Performanceindex), Dow Jones Euro STOXX 50 Price Euro) Devisenterminkontrakte Kauf von Devisen auf Termin Schweizer Franken EUR

13 Kapitalanlagegesellschaft DepotbankDepotbank Geschäftsführung DWS Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 131,1 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Dr. Hugo Bänziger (ab dem ) Mitglied des Vorstands der Deutsche Bank AG, Vorsitzender Arne Wittig (ab dem ) Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 427 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 108 Mio. Euro Klaus Kaldemorgen gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Finanz-Service GmbH, gleichzeitig Geschäftsführer der Deutsche Asset Management International GmbH, Dr. Stephan Kunze gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Finanz-Service GmbH, Vorsitzender des Verwaltungsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg Dr. Boris Liedtke Martin Edelmann (ab dem ) Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Mitglied des Vorstands der BASF SE, Ludwigshafen Michael Reinicke gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Thomas Richter Dr. Edgar Meister Mitglied des Vorstands der Deutsche Bundesbank i.r., Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Thomas Rodermann (ab dem ) Deutsche Bank AG, Prof. Dr. jur. Dr. h. c. Reinfried Pohl Vorsitzender des Vorstandes der Deutsche Vermögensberatung AG, Christian Strenger Kevin Parker (bis zum ) Mitglied der Konzernleitung der Deutsche Bank AG, Vorsitzender Jochen Wiesbach gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, stellv. Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Vermögensbildungsgesellschaft mbh, Mitglied des Verwaltungsrats der DWS Investment S.A., Luxemburg Dr. Asoka Wöhrmann (seit dem ) Heinz-Wilhelm Fesser (bis zum ) gleichzeitig Geschäftsführer der DWS Finanz-Service GmbH, Gesellschafter der DWS Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Dr. Tessen von Heydebreck (bis zum ) Vorsitzender der Deutsche Bank Stiftung, Berlin stellv. Vorsitzender Dr. Manfred Gentz (bis zum ) Vorsitzender des Aufsichtsrats der Deutsche Börse AG, Berlin Professor Dr. Klaus Pohle (bis zum ) Berlin

14 DWS Investment GmbH Tel.: +49 (0) * Fax: +49 (0) * * 0,09 EUR/Min aus dem deutschen Festnetz, ggf. abweichender Mobilfunktarif