ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE. Miteigentumsfonds gemäß InvFG

Transkript

1 ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2014

2 Halbjahresbericht 2014 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. Juli Seit ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.

3 ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Die Kärntner Trust-Vermögensverwaltungsgesellschaft m.b.h. & Co KG (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER (bis ) VDir. Dr. Franz PRUCKNER, MBA (ab ) Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Mag. Rupert RIEDER Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Dr. Franz GSCHIEGL Günther MANDL Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Mag. Achim ARNHOF Mag. Karl BRANDSTÖTTER Mag. Winfried BUCHBAUER Oskar ENTMAYR (bis ) Karl FREUDENSCHUSS (ab ) Dr. Dietmar JAROSCH Manfred LENTNER (ab ) Mag. Gerold PERMOSER Christian SCHÖN Mag. Paul SEVERIN (bis ) Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2014 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. Februar 2014 bis 31. Juli 2014 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Der ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE ist als Themenfonds auf Unternehmen fokussiert, deren Geschäftstätigkeit alternative Transportsysteme im Vordergrund. Der Fonds entwickelte sich im letzten halben Jahr absolut gesehen positiv und konnte auch die Entwicklung einer globalen Aktienbenchmark übertreffen. Nach starken Anstiegen zu Beginn der Berichtsperiode setzen im 2. Quartal 2014 insbesondere im Bereich der Erneuerbaren Energie Gewinnmitnahmen ein. Ab Jahresmitte folgte ein neuerlicher führten bis zum Ende der Berichtsperiode abermals zu moderaten Rückgängen. Neben Erneuerbarer Energie trugen Entwicklung während der Berichtsperiode bei. Im Berichtszeitraum zeigten sich insbesondere Windindizes mit Anstiegen von ca. 10% fest, aber auch Solarindizes konnten sich, ebenso wie das Transportsegment um ca. 7 % befestigen. Breiter gefasste Indizes wie der The WilderHill Mobilität erzielten ebenfalls eine Performance von ca. 7 %. Das Umfeld für den Bereich Erneuerbare Energie hat sich zuletzt deutlich verbessert. Nach jahrelangen Überkapazitäten im Solarbereich und damit verbundenen Verlusten der Unternehmen hat sich die Angebots-/Nachfragesituation zuletzt Wachstum in anderen Regionen, insbesondere China, Japan aber auch den USA mehr als ausgeglichen werden und diverse Insolvenzen auf der Produzentenseite haben zu einer Stabilisierung der Angebotsseite geführt. Damit rückt wieder stärker die längerfristige Perspektive in den Vordergrund, die für den Bereich erneuerbare Energie aufgrund des weltweit steigenden Gesamtenergiebedarfes sowie der erwarteten Zunahme alternativer Energieformen an der alternativer Transport auf lange Sicht deutlich überdurchschnittliche Wachstumsraten aufweisen. 3

5 ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. Juli Jänner 2014 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien lautend auf Britische Pfund 0,1 0,87 0,1 0,76 Dänische Kronen 0,7 4,94 0,6 5,17 EURO 3,1 23,57 3,1 24,96 Hongkong Dollar 0,9 7,04 0,8 6,18 Japanische Yen 0,7 5,13 0,6 4,52 Kanadische Dollar 0,7 5,14 0,6 4,94 Norwegische Kronen 0,1 0,40 0,1 0,44 Schweizer Franken 0,6 4,62 0,7 5,29 Taiwanische Dollar 0,1 0,82 0,1 0,93 US-Dollar 5,3 39,43 5,3 43,38 Wertpapiervermögen 12,3 91,98 11,9 96,57 Bankguthaben 1,1 7,97 0,4 3,45 Dividendenansprüche 0,0 0,05 0,0 0,01 Zinsenansprüche - - 0,0 0,00 Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,00-0,0-0,02 Fondsvermögen 13,3 100,00 12,3 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. Juli 2014 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Februar 2014 bis 31. Juli 2014) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Amtlich gehandelte Wertpapiere Aktien auf Dänische Kronen lautend Emissionsland Dänemark VESTAS WIND SYST. NAM.DK1 DK , ,75 3,39 Summe ,75 3,39 Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7, ,75 3,39 Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland CENTROTEC SUSTAINABLE O.N DE , ,20 1,43 CROPENERGIES AG DE000A0LAUP , ,00 0,59 MANZ AG DE000A0JQ5U , ,00 3,13 NORDEX SE O.N. DE000A0D , ,00 2,06 PNE WIND AG DE000A0JBPG , ,00 0,78 SMA SOLAR TECHNOL.AG DE000A0DJ6J , ,50 1,33 STO SE+CO.KGAA VZO O.N. DE , ,00 0,76 Summe ,70 10,07 4

6 Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland Österreich ZUMTOBEL AG INH. A AT , ,70 1,33 Summe ,70 1,33 Summe Aktien auf Euro lautend ,40 11,40 Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland Bermuda CHINA SING.SOL.TECH.DL-01 BMG2161E , ,64 2,06 Summe ,64 2,06 Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 10, ,64 2,06 Aktien auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Norwegen Q-FREE ASA NK -,38 NO , ,13 0,40 Summe ,13 0,40 Summe Aktien auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 8, ,13 0,40 Aktien auf Taiwanische Dollar lautend Emissionsland Taiwan EVERLIGHT ELCTRNCS. TA 10 TW , ,34 0,82 Summe ,34 0,82 Summe Aktien auf Taiwanische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 40, ,34 0,82 Summe amtlich gehandelte Wertpapiere ,26 18,08 In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Britische Pfund lautend Emissionsland Großbritannien DIALIGHT PLC LS-,0189 GB , ,29 0,87 Summe ,29 0,87 Summe Aktien auf Britische Pfund lautend umgerechnet zum Kurs von 0, ,29 0,87 Aktien auf Dänische Kronen lautend Emissionsland Dänemark ROCKWOOL INTL NAM.B DK 10 DK , ,74 1,54 Summe ,74 1,54 Summe Aktien auf Dänische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7, ,74 1,54 5

7 ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Euro lautend Emissionsland Deutschland 2G ENERGY AG DE000A0HL8N , ,00 0,95 STEICO SE DE000A0LR , ,00 0,76 Summe ,00 1,70 Emissionsland Frankreich SAFT GROUPE S.A. EO 1 FR , ,00 1,55 SCHNEIDER ELEC. INH. EO 4 FR , ,80 1,56 Summe ,80 3,11 Emissionsland Italien ANSALDO STS S.P.A. EO-,50 IT , ,05 1,55 ENEL GREEN POWER EO -,20 IT , ,00 2,22 PRYSMIAN S.P.A. EO 0,10 IT , ,00 1,01 Summe ,05 4,78 Emissionsland Spanien EDP RENOVAVEIS EO 5 ES , ,00 2,59 Summe ,00 2,59 Summe Aktien auf Euro lautend ,85 12,17 Aktien auf Hongkong-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln WASION GR.HLDG.LTD.HD-,01 KYG9463P , ,10 1,56 Summe ,10 1,56 Emissionsland China ZH.CSR TIMES ELEC.-H- YC1 CNE X , ,08 0,96 Summe ,08 0,96 Emissionsland Hong Kong CHINA EVERBRIGHT I.HD-,10 HK , ,40 2,45 Summe ,40 2,45 Summe Aktien auf Hongkong-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 10, ,58 4,98 6

8 Halbjahresbericht 2014 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Aktien auf Japanische Yen lautend Emissionsland Japan CENTRAL JAP RWY JP , ,07 1,61 EAST JAPAN RWY JP , ,70 1,68 SHIMANO INC. JP , ,03 1,84 Summe ,80 5,13 Summe Aktien auf Japanische Yen lautend umgerechnet zum Kurs von 137, ,80 5,13 Aktien auf Kanadische Dollar lautend Emissionsland Bermuda BROOKFIELD RENEWAB.EN.UTS BMG , ,11 1,34 Summe ,11 1,34 Emissionsland Kanada ALTERRA POWER CORP. CA02153D , ,75 0,31 BORALEX INC. A CA09950M , ,00 0,81 CANADIAN NATL RAILWAY CO. CA , ,84 1,26 STANTEC INC. CA85472N , ,35 1,42 Summe ,94 3,80 Summe Aktien auf Kanadische Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,05 5,14 Aktien auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz LEM HLDG SA NA SF-,50 CH , ,96 1,64 MEYER BUR.TECH.NAM.SF-,05 CH , ,45 2,98 Summe ,41 4,62 Summe Aktien auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,41 4,62 Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln JA SOLAR HLDGS ADR US , ,72 1,08 TRINA SOLAR ADR/100 DL-01 US89628E , ,70 2,39 Summe ,42 3,47 Emissionsland Kanada CANADIAN SOLAR INC. CA , ,75 2,52 HYDROGENICS CORP. CA , ,87 1,90 Summe ,62 4,42 7

9 ERSTE WWF STOCK CLIMATE CHANGE Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland USA ADVANCED EN. INDS DL-,001 US , ,01 0,94 CAPSTONE TURBINE DL-,001 US14067D , ,80 0,58 CECO ENVIRONMTL DL-,01 US , ,32 2,50 CREE INC. DL-,00125 US , ,39 1,67 ENERNOC INC. DL-,001 US , ,98 2,41 ENPHASE ENERGY INC.DL-,01 US29355A , ,14 1,15 ESCO TECH. US , ,69 0,94 FIRST SOLAR INC. D -,001 US , ,14 3,53 FUELCELL ENERGY DL-,0001 US35952H , ,76 0,83 GENESEE + WYOMING A US , ,72 0,97 GT ADVANCED TECHS DL-,01 US36191U , ,87 3,10 IPG PHOTONICS DL-,0001 US44980X , ,44 0,98 ITRON INC. US , ,85 1,11 KANS.CIT.SO. US , ,25 0,96 MYR GROUP INC. (DEL.) US55405W , ,81 1,11 POWER INTEGRATIONS DL-001 US , ,28 0,90 SOLARCITY CORP. DL-,0001 US83416T , ,17 1,20 SOLAZYME INC. DL-,01 US83415T , ,50 0,76 SUNPOWER CORP. DL -,01 US , ,81 1,13 TRIMBLE NAVIGATION US , ,45 1,47 UNION PAC. DL 2,50 US , ,27 1,27 WABTEC CORP. DL-,01 US , ,31 2,02 Summe ,96 31,54 Summe Aktien auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,00 39,43 Summe in organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere ,72 73,90 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,98 91,98 Dividendenansprüche 7.275,20 0,05 Bankguthaben ,00 7,97 Sonstige Abgrenzungen -2,00-0,00 Fondsvermögen ,18 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 82,01 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 86,36 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 8

10 Halbjahresbericht 2014 Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge In organisierte Märkte einbezogene Wertpapiere Aktien auf Euro lautend Emissionsland Niederlande BE SEMICON.INDS INH.EO-91 NL Aktien auf US-Dollar lautend Emissionsland Cayman Inseln YINGLI GREEN ADR/1 DL-,01 US98584B Emissionsland USA CITRIX SYSTEMS DL-,001 US PLUG POWER INC.NEW DL-,01 US72919P UNIVERSAL DISPLAY DL-,01 US91347P VEECO INSTRUMENTS DL-,01 US Wien, im August 2014 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. elektronisch gefertigt Signatur erfüllt das rechtliche Erfordernis einer eigenhändigen Unterschrift, insbesondere der Schriftlichkeit im Sinne des 886 ABGB ( 4 (1) Signaturgesetz). 9