Swisscanto (CH) Investment Fund V

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1 Swisscanto (CH) Investment Fund V 1/15 Geprüfter Jahresbericht per 3. September 215

2 Inhalt Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds Währungstabelle per Verwaltung und Organe Derivate gemäss Commitment-Ansatz II per Anhang Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung des Nettoinventarwerts Andere gesetzliche Publikationen Kurzbericht der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft zur Jahresrechnung Die in diesem Bericht enthaltenen Zahlen und Angaben sind vergangenheitsbezogen und dürfen nicht als Garantie für die zukünftige Entwicklung verstanden werden. 2 3

3 Der Bericht ist wie folgt aufgegliedert: Anlagefonds**** Anlagefonds vormals Teilvermögen**** Teilvermögen vormals Anteilsklasse ISIN Lancierungsdatum Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) ZKB Fonds Aktien Gold AA Klasse* CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap ZKB Fonds Aktien Small & Mid Caps Nachhaltigkeit AA Klasse* CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap ZKB Fonds Aktien Small & Mid Caps Nachhaltigkeit G Klasse** CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap ZKB Rohstoff Fonds AA Klasse* CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds CA Klasse CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds D Klasse*** CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds G Klasse CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds N Klasse CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds AA Klasse* CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds CA Klasse CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds D Klasse*** CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds G Klasse CH Swisscanto (CH) Investment Fund V ZKB Spezialitäten Fonds Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ZKB Rohstoff Fonds N Klasse CH Vollzug per 29. Dezember 214 * neue Anteilsklassenbezeichnung * von A Klasse in AA Klasse ** von T Klasse in G Klasse *** von T Klasse in D Klasse Vollzug per 3. Juni 215 **** neuer Name Anlagefonds sowie neuer Name des Teilvermögens 4 5

4 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 3. September

5 Vermögensrechnung Veränderung des Bankguthaben auf Sicht Nettofondsvermögens Nettofondsvermögen zu Beginn der Effekten Berichtsperiode Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite ( ) ( ) Andere Verbindlichkeiten ( ) ( ) Nettofondsvermögen Ausbezahlte Ausschüttung ( ) ( ) ( ) Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode Anzahl Anteile im Umlauf - AA Klasse Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in 8 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II).. (1 458.) ( )

6 Erfolgsrechnung Erträge der Geldmarktinstrumente ( ) ( ) Verwendung des Erfolges - AA Klasse Erträge der Effekten Nettoertrag des Rechnungsjahres Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte, Vortrag des Vorjahres einschliesslich Erträge aus Gratisaktien Erträge aus Wertpapierleihe Anteilen ( ) ( ) Passivzinsen Prüfaufwand ( ) ( ) Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* Sonstige Aufwendungen vorgesehener Erfolg Vortrag auf neue Rechnung.... Für die Berichtsperiode 214/215 erfolgt keine Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - AA Klasse zur Verteilung verfügbarer Erfolg zur Ausschüttung an die Anlegerinnen und Anleger Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Total Erträge Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung. Ausschüttung. Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwendungen ( ) ( ) Zusätzliche Informationen und Ausserbilanzgeschäfte Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne/-verluste Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne/-verluste Gesamterfolg * gemäss Kreisschreiben Nr. 24 der Eidgenössischen Steuerverwaltung ( ) ( ) ( ) ( ) Total aufgenommene Kredite: ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Am Bilanzstichtag in Pension gegebene Effekten:.. ( ) ( ) Höhe des Kontos der zur Wiederanlage zurückbehaltenen Erträge:.. Total der ausgeliehenen Effekten am Bilanzstichtag: Hinweis auf Soft Commission Agreements: Ein Teil der Aufträge wird über Commission Sharing Agreements durchgeführt. Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte Angaben zu den jeweiligen Bewertungstagen, zur Ermittlung der Bewertungskurse sowie der Bewertungsmethode für verschiedene Instrumente und zur Bestimmung des Nettoinventarwertes finden sich im Anhang. 1 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 11

7 Inventar des Teilvermögens per Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Effekten Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte AUD Platinum Australia Ltd Argonaut Gold Inc , ,94 AZ Mining Inc ,41 Claude Resources Inc ,99 Continental Gold Inc Copper Mountain Mining Corp , , Dundee Precious Metals Inc ,1 Mag Silver Corp ,28 Midway Gold Corp , New Gold Inc ,1 Pilot Gold Inc ,75 Platinum Group Metals Ltd , Primero Mining Corp ,3 Romarco Minerals Inc ,53 Roxgold Inc Sandstorm Gold Ltd Semafo Inc Tahoe Resources Inc , , , ,94 Wildcat Silver Corp , GBP Acacia Mining PLC , , , ,84 GBP Centamin PLC Randgold Resources Ltd ADR Total Bergbau, Kohle & Stahl AUD Beadell Resources Ltd AUD Evolution Mining Ltd AUD Evolution Mining Right AUD Navigator Resources Ltd 12 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) , , , , 13

8 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** AUD Newcrest Mining Ltd ,47 AUD Regis Resources Ltd ,85 Agnico Eagle Mines Ltd ,57 Alamos Gold Inc , Alamos Gold Inc ,23 AuRico Metals Inc ,1 B2Gold Corp ,51 Barrick Gold Corp ,6 Centerra Gold Inc ,12 Continental Gold Ltd , Detour Gold Corp ,73 Eldorado Gold Corp , , ,1 Endeavour Mining Corp Endeavour Silver Corp First Majestic Silver Corp ,74 Fortuna Silver Mines Inc ,76 Goldcorp Inc ,34 Guyana Goldfields Inc ,38 Iamgold Corp ,83 Kinross Gold Corp ,43 Kirkland Lake Gold Inc ,37 Midas Gold Corp ,22 OceanaGold Corp ,39 OceanaGold Corp , , ,9 Orezone Gold Corp Osisko Gold Royalties Ltd Pan American Silver Corp Premier Gold Mines Ltd Silver Wheaton Corp Teranga Gold Corp , , , ,65 Timmins Gold Corp ,29 Torex Gold Resources Inc ,29 Yamana Gold Inc ,16 GBP Fresnillo PLC ,36 AngloGold Ashanti Ltd Coeur Mining Inc , ,46 Endeavour Mining Corp ,25 Harmony Gold Mining Co Ltd ,16 Hecla Mining Co ,75 14 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 15

9 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** Newmont Mining Corp Stillwater Mining Co ZAR AngloGold Ashanti Ltd ZAR Gold Fields Ltd ZAR Gold Fields Ltd ADR in in %*** , , , , , , , ,93 Total Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte ,56 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,56 Total Edelmetalle & Edelsteine Rubicon Minerals Corp Total Nichteisenmetalle Effekten, die nicht an einer Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden**** Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte., Pharmazeutik und Kosmetik Kansai Mining Corp (Durchschnittlicher Anschaffungswert.2) 3 3., Total Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte.,., ,56 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden Gesamttotal Effekten Derivative Finanzinstrumente Warrants 16 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 17

10 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** Gran Colombia Gold Corp Call Wt in in %***., Total., Total Warrants., Devisentermingeschäfte Kauf - Verkauf , , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , GBP Kauf GBP-AUD , AUD Verkauf GBP-AUD 4 4., Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , AUD Kauf AUD-GBP 2 2., GBP Verkauf AUD-GBP , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP , Kauf , Verkauf , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP- 2 2., Kauf , Verkauf , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP , Kauf -GBP , 18 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 19

11 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** GBP Verkauf -GBP 2 2., Kauf ,41 Verkauf ,56 GBP Kauf GBP ,69 Verkauf GBP ,58 Total Devisentermingeschäfte ,4 Total Derivative Finanzinstrumente , , , , Bankguthaben auf Sicht Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen * Nur bei verzinslichen Anlagen relevant ** Käufe und Verkäufe umfassen die Transaktionen: Sacheinlagen/Sachauslagen (sofern gemäss Fondsvertrag zulässig) Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten/Konversionen/Namensänderungen/Titelaufteilungen/Gleichstellungen/Überträge/ Umtausch zwischen Gesellschaften/Gratistitel/Käufe/«Splits»/Stock-/Wahldividenden/ Ausgang infolge Verfall/Auslosungen/«Reversesplits»/Rückzahlungen/Verkäufe *** in % des Gesamtfondsvermögens, allfällige Abweichungen in der Totalisierung sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen **** Theoretischer Marktpreis, durch Investment & Pricing Committee verabschiedet ***** Die per Bilanzstichtag dem Fondsvermögen bereits gutgeschriebenen/belasteten Ausgleichszahlungen («Variation Margin») aus offenen Futures werden als realisiert unter der Position «Bankguthaben» ausgewiesen 2 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 21

12 Feste Vorschüsse, Hypotheken und Darlehen des Teilvermögens per Whrg Bezeichnung % Käufe Verkäufe in Feste Vorschüsse, Hypotheken und Darlehen Fester Vorschuss SEP13-DEC14 2, Fester Vorschuss DEC14-MAR15 2, Fester Vorschuss JAN15-MAR15 2, Fester Vorschuss JAN15-MAR15 2, Fester Vorschuss JAN15-MAR15 2, Fester Vorschuss JAN15-MAR15 2, Fester Vorschuss MAR15-JUN15 2, Fester Vorschuss JUN15-SEP15 2, Fester Vorschuss SEP15-DEC15 1, Fester Vorschuss FEB14-DEC14 1, Fester Vorschuss SEP15-SEP15 1, Total Feste Vorschüsse, Hypotheken und Darlehen 22 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II)

13 Übersicht der Kennzahlen Kennzahl Anteilsklasse Performanceübersicht Total Expense Ratio (TER)* AA Klasse 1,75 % 1,75 % 1,72 % Management Fee** AA Klasse 1,5 % 1,5 % 1,65 % Zeitperiode Performance in AA Klasse netto ,36% 2,7% 52,72% 19,82% Dieses Teilvermögen hat keinen Referenzindex. Der Maximalsatz der Verwaltungskommission beträgt p.a. 2, % 2, % 2, % Der Ausweis der Kennzahlen erfolgt über das Kalenderjahr oder seit Lancierung. * Betriebsaufwand im Verhältnis zum durchschnittlichen Fondsvermögen. ** Aus der Management Fee werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens (espflegekommission) an den Vertriebsträger ausgerichtet. Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten sind in den Performancedaten unberücksichtigt. Der Ausweis der Kennzahlen erfolgt annualisiert über die Berichtsperiode oder seit Lancierung. Die TER wurde gemäss «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der TER von kollektiven Kapitalanlagen», die von der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA am 16. Mai 28 herausgegeben wurden, ermittelt. Aus der pauschalen Verwaltungskommission werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens ausgerichtet. Die Fondsleitung kann zudem aus der pauschalen Verwaltungskommission Rückvergütungen an institutionelle Anleger, welche die Fondsanteile wirtschaftlich für Dritte halten, gewähren. 24 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 25

14 Ausgeliehene Effekten per Whrg ZAR Bezeichnung Gold Fields Ltd %* in Total * Nur bei verzinslichen Anlagen relevant 26 Swisscanto (CH) Equity Fund Gold (II) 27

15 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 3. September

16 Vermögensrechnung Veränderung des Bankguthaben auf Sicht Berichtsperiode Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte Derivative Finanzinstrumente Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen 3 Nettofondsvermögens Nettofondsvermögen zu Beginn der Effekten. ( ) ( ) ( ) Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap Ausbezahlte Ausschüttung Saldo aus dem Anteilverkehr Gesamterfolg. (45 85.) ( ) ( ) ( ) Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode

17 Erfolgsrechnung (6 911.) (6 178.).. Anzahl Anteile im Umlauf - AA Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Erträge der Effekten Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte, einschliesslich Erträge aus Gratisaktien Erträge aus Wertpapierleihe Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Klassenswitch) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in ( ) ( ) Passivzinsen Prüfaufwand Anteilen Zurückgenommene Anteile (Durch Total Erträge (2 942.) Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - AA Klasse Anzahl Anteile im Umlauf - G Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Ausgegebene Anteile (Durch Klassenswitch) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - G Klasse Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* ( ) ( ) ( ) ( ) Sonstige Aufwendungen Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Anteilen Total Aufwendungen ( ) Nettoertrag Inventarwert eines Anteils in Realisierte Kapitalgewinne/-verluste Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne/-verluste Gesamterfolg ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) * gemäss Kreisschreiben Nr. 24 der Eidgenössischen Steuerverwaltung 32 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 33

18 ( ) ( ) Verwendung des Erfolges - AA Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres Total aufgenommene Kredite: Vortrag des Vorjahres* Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung Zusätzliche Informationen und Ausserbilanzgeschäfte zur Verteilung verfügbarer Erfolg zur Ausschüttung an die Anlegerinnen und Anleger vorgesehener Erfolg Vortrag auf neue Rechnung Total der ausgeliehenen Effekten am Bilanzstichtag: ( ) Am Bilanzstichtag in Pension gegebene Effekten:.. Höhe des Kontos der zur Wiederanlage zurückbehaltenen Erträge:.. Hinweis auf Soft Commission Agreements: Ein Teil der Aufträge wird über Commission Sharing Agreements durchgeführt. Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte Angaben zu den jeweiligen Bewertungstagen, zur Ermittlung der Bewertungskurse sowie der Bewertungsmethode für verschiedene Instrumente und zur Bestimmung des Nettoinventarwertes finden sich im Anhang. Verwendung des Erfolges - G Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres Vortrag des Vorjahres* Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung zur Verteilung verfügbarer Erfolg Verrechnungssteuer (191.51) erfolgte Wiederanlage nach Abzug der Verrechnungssteuer (355.66) Vortrag auf neue Rechnung 8.29 Für die Berichtsperiode 214/215 erfolgt für die AA Klasse keine Ausschüttung. * Nach der Schaffung der neuen G Klasse per haben 2'942 Anteile die Klasse gewechselt. Der Gewinnvortrag und aufgelaufene Ertrag wurde mittransferiert. 34 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 35

19 Inventar des Teilvermögens per Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Effekten Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte AUD Brambles Ltd , AUD Energy Developments Ltd ,4 AUD Sims Metal Management Ltd ,71 BRL All America Latina Logistica SA 8 8., BRL Rumo Logistica Operadora Multimodal SA ,14 BRL Transmissora Alianca de Energia Eletrica SA ,4 Algonquin Power & Utilities Corp 3 3., Alterra Power Corp , , ,97 Canadian Pacific Railway Ltd Dirtt Environmental Solutions Ltd Stantec Inc , SunOpta Inc 2 2., 7 7., ,27 Energiedienst Holding AG Geberit AG Meyer Burger Technology AG Phoenix Mecano AG , , Schindler Holding AG ,97 Schweiter Technologies AG ,5 DKK Novozymes A/S DKK Vestas Wind Systems A/S , ,8 Aixtron SE 2 2., Capital Stage AG , Cie Generale des Etablissements Michelin SA ,8 Compagnie de Saint-Gobain SA ,8 1 1., , , , ,41 Compagnie de Saint-Gobain SA Right Continental AG DeLclima SpA Dialog Semiconductor PLC EDP Renovaveis SA 36 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 37

20 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Elia System Operator SA 1 1., Enel Green Power SpA 5 5., Eurofins Scientific SE Ferrovial SA , ,99 Ferrovial SA Right 1 1., Gamesa Corporacion Tecnologica SA ,23 Groupe Eurotunnel SA ,13 INIT Innovation in Traffic Systems AG 3 3., Kion Group AG ,37 Kone Oyj ,95 Krones AG , Lafarge SA 2 2., Legrand SA Manz Automation AG , ,9 Nokia Corp ,85 Nordex SE ,8 Orpea 5 5., OSRAM Licht AG ,54 Outokumpu Oyj , Pfeiffer Vacuum Technology AG , , ,39 Plastic Omnium SA PNE WIND AG Rational AG Royal Philips NV , ,98 Royal Philips NV Right 1 1., Saft Groupe SA ,35 Saft Groupe SA Right , SMA Solar Technology AG ,59 Umicore SA Valeo SA , ,52 Veolia Environnement SA ,48 Vossloh AG ,62 Wacker Chemie AG ,63 Zumtobel Group AG ,46 GBP ARM Holdings PLC ,97 GBP Berkeley Group Holdings PLC ,84 GBP Firstgroup PLC ,37 GBP Halma PLC ,91 GBP Melrose Industries PLC 4 4., GBP National Express Group PLC ,27 38 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 39

21 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** GBP Purecircle Ltd GBP The Go-Ahead Group PLC GBP United Utilities Group PLC HKD Beijing Enterprises Water Group Ltd in in %*** 1 1., , , ,58 HKD Chiho-Tiande Group Ltd , HKD China COSCO Holdings Ltd ,86 HKD China Everbright International Ltd ,29 HKD China Longyuan Power Group Corp Ltd ,58 HKD China Suntien Green Energy Corp Ltd 2 2., HKD CSR Corp Ltd ,1 HKD GCL-Poly Energy Holdings Ltd HKD Huaneng Renewables Ltd , ,62 HKD United Photovoltaics Group Ltd 7 7., HKD Wasion Group Holdings Ltd , HKD Xinjiang Goldwind Science & Technologie Co Ltd ,72 HKD Xinyi Solar Holdings Ltd 3 3., , ,77 HKD Zhuzhou CSR Times Electric Co Ltd JPY Canon Inc JPY Central Japan Railway Corp ,1 JPY Denso Corp , , , JPY East Japan Railway Corp JPY GS Yuasa Corp JPY Horiba Ltd 4 4., JPY Kakaku.com Inc , JPY Kawasaki Kisen Kaisha Ltd ,46 JPY Kurita Water Industries Ltd ,62 JPY Kyocera Corp ,95 JPY Nippon Signal Co Ltd ,6 JPY NSK Ltd ,56 JPY Obayashi Corp 3 3., , ,51 JPY Panasonic Corp JPY Shimano Inc JPY Sony Corp ,27 JPY Sumitomo Electric Industries Ltd ,9 JPY Toto Ltd ,45 JPY USS Co Ltd ,4 KRW Byuksan Corp , KRW OCI Materials Co Ltd ,48 NOK Borregaard ASA ,43 NOK REC Silicon ASA 3 3., 4 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 41

22 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** NZD Mighty River Power Ltd 1 1., PHP Manila Water Company Inc , SEK Millicom International Cellular SA SEK Nibe Industrier AB , ,49 SEK Skanska AB ,22 SEK SKF AB ,92 SEK Systemair AB ,27 SGD ComfortDelGro Corp Ltd , , , THB BTS Group Holdings Public Company Ltd TWD Epistar Corp TWD Everlight Electronics Co Ltd , TWD Giant Manufacturing Co Ltd 2 2., TWD Merida Industry Co Ltd , 3-D Systems Corp (Delaware) 5 5., Acuity Brands Inc ,46 Advanced Energy Industries Inc 8 8., Advisory Board Co 4 4., American Water Works Co Inc ,61 Apogee Enterprises Inc 4 4., Applied Materials Inc ,8 Athenahealth Inc Autoliv Inc , 3 3., Badger Meter Inc 2 2., BioAmber Inc , BorgWarner Inc 2 2., Canadian Solar Inc ,48 Centene Corp Cerner Corp China Ming Yang Wind Power Group Ltd Cirrus Logic Inc , , , , Control4 Corp 7 7., Covanta Holding Corp ,62 CPFL Energia SA Cree Inc Daqo New Energy Corp Darling Ingredients Inc Ecolab Inc EnerNoc Inc Enphase Energy Inc First Solar Inc 42 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap , , , 4 4., , , 5 5., ,8 43

23 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** FuelCell Energy Inc Gentex Corp in in %*** , ,78 Hain Celestial Group Inc ,43 Healthsouth Corp 7 7., Hexcel Corp ,37 ICF International Inc , IDEX Corp ,4 IHS Inc , , 8 8., ITC Holdings Corp Itron Inc JA Solar Holdings Co Ltd , Jinpan International Ltd , , , Johnson Controls Inc LKQ Corp Mantiowoc Co Inc Maxwell Technologies Inc 6 6., 1 1., MercadoLibre Inc , Middleby Corp 5 5., , , , 9 9., Mueller Water Products Inc Natural Grocers by Vitamin Cottage Inc Navient Corp Net 1 UEPS Technologies Inc Nucor Corp Pall Corp Pattern Energy Group Inc Plug Power Inc Polypore International Inc Red Hat Inc Renesola Ltd Sensata Technologies Holding NV , , 1 1., , , , 5 5., ,29 Sinovac Biotech Ltd , Sirona Dental Systems Inc , SolarCity Corp ,71 Sprouts Farmers Market Inc 1 1., Stratasys Ltd SunEdison Inc , ,36 SunPower Corp ,58 Tempur Sealy International Inc 4 4., Tenneco Inc The Whitewave Foods Company 44 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 6 6., ,17 45

24 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Trex Company Inc ,35 Trinity Industries Inc 5 5., 4 4., ,3 United Natural Foods Inc Veeco Instruments Inc WABCO Holdings Inc ,31 Waste Management Inc ,45 Watts Water Technologies Inc ,44 Westinghouse Air Brake Technologies Corp 1 1., Whole Foods Market Inc ,2 Xylem Inc , , Total nachhaltige Geschäftstätigkeit Yingli Green Energy Holding Co Ltd ,22 Total Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte ,22 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,22 Effekten, die nicht an einer Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden**** Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte HKD China Metal Recycling Holdings Ltd., Pharmazeutik und Kosmetik (Durchschnittlicher Anschaffungswert 1.9) 3 3., Total Aktien und sonstige Beteiligungswertpapiere und -rechte.,., ,22 Total Effekten, die nicht an einer Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden Gesamttotal Effekten Derivative Finanzinstrumente 46 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 47

25 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Devisentermingeschäfte Kauf , Verkauf , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP , Kauf -GBP , GBP Verkauf -GBP , GBP Kauf GBP , Verkauf GBP , Kauf -GBP , GBP Verkauf -GBP , Kauf , Verkauf , Total Devisentermingeschäfte., Total Derivative Finanzinstrumente., , , , Bankguthaben auf Sicht Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen * Nur bei verzinslichen Anlagen relevant ** Käufe und Verkäufe umfassen die Transaktionen: Sacheinlagen/Sachauslagen (sofern gemäss Fondsvertrag zulässig) Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten/Konversionen/Namensänderungen/Titelaufteilungen/Gleichstellungen/Überträge/ Umtausch zwischen Gesellschaften/Gratistitel/Käufe/«Splits»/Stock-/Wahldividenden/ Ausgang infolge Verfall/Auslosungen/«Reversesplits»/Rückzahlungen/Verkäufe *** in % des Gesamtfondsvermögens, allfällige Abweichungen in der Totalisierung sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen **** Theoretischer Marktpreis, durch Investment & Pricing Committee verabschiedet ***** Die per Bilanzstichtag dem Fondsvermögen bereits gutgeschriebenen/belasteten Ausgleichszahlungen («Variation Margin») aus offenen Futures werden als realisiert unter der Position «Bankguthaben» ausgewiesen 48 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 49

26 Übersicht der Kennzahlen Kennzahl Anteilsklasse Performanceübersicht Total Expense Ratio (TER)* AA Klasse 1,57 % 1,56 % 1,69 % Management Fee** AA Klasse 1,5 % 1,5 % 1,61 % Total Expense Ratio (TER)* G Klasse,79 % Management Fee** G Klasse,78 % Performance in AA Klasse netto 3,15% 9,79% 32,41% 3,93% Performance in G Klasse netto 2,42% Der Ausweis der Kennzahlen erfolgt über das Kalenderjahr oder seit Lancierung. Der Maximalsatz der Verwaltungskommission der AA Klasse beträgt p.a. Zeitperiode 2,% 2,% 2,%,98%,98%,98% Der Maximalsatz der Die historische Performance stellt keinen Indikator für die laufende oder zukünftige Performance dar. Die bei der Ausgabe und Rücknahme der Anteile erhobenen Kommissionen und Kosten sind in den Performancedaten unberücksichtigt. Verwaltungskommission der G Klasse beträgt p.a. Per wurde der Satz der Verwaltungskommission für die AA Klasse gesenkt. * Betriebsaufwand im Verhältnis zum durchschnittlichen Fondsvermögen. ** Aus der Management Fee werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens (espflegekommission) an den Vertriebsträger ausgerichtet. Der Ausweis der Kennzahlen erfolgt annualisiert über die Berichtsperiode oder seit Lancierung. Die TER wurde gemäss «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der TER von kollektiven Kapitalanlagen», die von der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA am 16. Mai 28 herausgegeben wurden, ermittelt. Aus der pauschalen Verwaltungskommission werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens ausgerichtet. Die Fondsleitung kann zudem aus der pauschalen Verwaltungskommission Rückvergütungen an institutionelle Anleger, welche die Fondsanteile wirtschaftlich für Dritte halten, gewähren. 5 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 51

27 Ausgeliehene Effekten per Whrg Bezeichnung %* in Continental AG Manz Automation AG FuelCell Energy Inc Plug Power Inc Total * Nur bei verzinslichen Anlagen relevant 52 Swisscanto (CH) Equity Fund Nachhaltigkeit Small & Mid Cap 53

28 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 3. September

29 Vermögensrechnung Veränderung des Bankguthaben auf Sicht Berichtsperiode Obligationen, Wandelobligationen,./. Mittelabfluss aus Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Andere Anlagen Metallkonten Derivative Finanzinstrumente ( ) ( ) Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite.. ( ) ( ) Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen 56 Nettofondsvermögens Nettofondsvermögen zu Beginn der Effekten Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds. ( ) Saldo aus dem Anteilverkehr Verrechnungssteuerzahlung ( ) Gesamterfolg ( ) ( ) Nettofondsvermögen am Ende der Berichtsperiode

30 Anzahl Anteile im Umlauf - D Klasse Anzahl Anteile im Umlauf - AA Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Zurückgenommene Anteile Ausgegebene Anteile (Durch Klassenswitch) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in (8 74.) (1 342.) Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Klassenswitch) Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in Klassenswitch) ( ).. Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in ( ) Anzahl Anteile im Umlauf - G Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Ausgegebene Anteile (Durch Ausgegebene Anteile (Durch Zurückgenommene Anteile. ( ) Zurückgenommene Anteile (Durch Anzahl Anteile im Umlauf - CA Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) ( ) Klassenswitch) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in ( ) Anzahl Anteile im Umlauf - N Klasse Stand zu Beginn der Berichtsperiode Ausgegebene Anteile Ausgegebene Anteile (Sacheinlage) Zurückgenommene Anteile Zurückgenommene Anteile (Sachauslage) Stand am Ende der Berichtsperiode Inventarwert eines Anteils in 58 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds ( ) (68.518)

31 Erfolgsrechnung Negativzinsen (35.75). ( ) ( ) Verwendung des Erfolges - AA Klasse Erträge der Effekten Nettoertrag des Rechnungsjahres Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und Vortrag des Vorjahres* sonstige Forderungswertpapiere und -rechte ( ) zur Verteilung verfügbarer Erfolg Einkauf in laufende Nettoerträge bei der Ausgabe von Anteilen Total Erträge Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - D Klasse Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - G Klasse Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* ( ) ( ) zur Ausschüttung an die Anlegerinnen und Anleger vorgesehener Erfolg Vortrag auf neue Rechnung Passivzinsen Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - AA Klasse Klasse Sonstige Aufwendungen Anteilen Vortrag des Vorjahres* Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung zur Verteilung verfügbarer Erfolg ( ) ( ) zur Ausschüttung an die Anlegerinnen und Anleger vorgesehener Erfolg Vortrag auf neue Rechnung Ausrichtung laufender Nettoerträge bei der Rücknahme von Total Aufwendungen Verwendung des Erfolges - CA Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres Reglementarische Vergütungen an die Fondsleitung - CA Verwendung des Erfolges - D Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres Nettoertrag Realisierte Kapitalgewinne/-verluste Teilübertrag der Gebühren auf real. Kapitalgewinne/-verluste* Realisierter Erfolg Nicht realisierte Kapitalgewinne/-verluste Gesamterfolg ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) Vortrag des Vorjahres* Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung zur Verteilung verfügbarer Erfolg ( ) Verrechnungssteuer. ( ) erfolgte Wiederanlage nach Abzug der Verrechnungssteuer. ( ) Vortrag auf neue Rechnung * gemäss Kreisschreiben Nr. 24 der Eidgenössischen Steuerverwaltung 6 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 61

32 Verwendung des Erfolges - G Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres ( ) Vortrag des Vorjahres* Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung zur Verteilung verfügbarer Erfolg Zusätzliche Informationen und Ausserbilanzgeschäfte Total aufgenommene Kredite:.. Total der ausgeliehenen Effekten am Bilanzstichtag:.. Am Bilanzstichtag in Pension gegebene Effekten:.. Höhe des Kontos der zur Wiederanlage zurückbehaltenen Erträge: Verrechnungssteuer. erfolgte Wiederanlage nach Abzug der Verrechnungssteuer. Vortrag auf neue Rechnung Hinweis auf Soft Commission Agreements: Es bestehen keine Soft Commission Agreements, resp. es werden keine Soft Commissions entgegengenommen Grundsätze für die Bewertung sowie Berechnung der Nettoinventarwerte Angaben zu den jeweiligen Bewertungstagen, zur Ermittlung der Bewertungskurse sowie der Bewertungsmethode für verschiedene Instrumente und zur Bestimmung des Nettoinventarwertes finden sich im Anhang. Verwendung des Erfolges - N Klasse Nettoertrag des Rechnungsjahres Vortrag des Vorjahres Übertrag zu Lasten der Kapitalgewinne zur Verlustausbuchung zur Verteilung verfügbarer Erfolg Verrechnungssteuer ( ) ( ) erfolgte Wiederanlage nach Abzug der Verrechnungssteuer ( ) ( ) Vortrag auf neue Rechnung Für die Berichtsperiode 214/215 erfolgt für die AA und CA Klasse keine Ausschüttung. * Per wurden von der D Klasse Anteile in die AA Klasse, 82.4 Anteile in die CA Klasse und Anteile in die G Klasse geswitcht. Der Gewinnvortrag und der aufgelaufene Ertrag wurde anteilsmässig mittransferiert 62 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 63

33 Inventar des Teilvermögens per Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Effekten Effekten, die an einer Börse gehandelt werden Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und sonstige Forderungswertpapiere und -rechte Aargauische Kantonalbank , , Asiatische Entwicklungsbank , 4 4., Compagnie de Financement Foncier , , Regie Autonome des Transports Parisiens SA , 2 2., Region Ile de France , , Total Capital SA , , Ville de Paris , , Westpac Banking Corp , ,., Total Vereinigte Staaten 11-14, , Vereinigte Staaten 11-14, , Vereinigte Staaten 11-14, , Vereinigte Staaten 11-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten 12-15, , Vereinigte Staaten von Amerika 12-15, , Vereinigte Staaten von Amerika 12-15, ,18 Vereinigte Staaten von Amerika 12-15, ,31 Vereinigte Staaten von Amerika 12-15, ,47 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,47 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,48 64 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 65

34 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,48 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,76 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,6 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,48 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, ,32 Vereinigte Staaten von Amerika 13-16, , ,88 sonstige Forderungswertpapiere und -rechte ,88 Total Effekten, die an einer Börse gehandelt werden ,88 Gesamttotal Effekten ,88 Total Total Obligationen, Wandelobligationen, Optionsanleihen und Andere Anlagen Metallkonten Gold in Feinunzen - Metallkonto bei der Zürcher Kantonalbank ,59 Silber in Feinunzen - Metallkonto bei der Zürcher Kantonalbank ,98 Total ,57 Total Metallkonten ,57 Gesamttotal Andere Anlagen ,57 Derivative Finanzinstrumente Standardisierte Optionen auf Indices BRENT C 85 DEC , COFFEE C 2 DEC , GOLD BULLION C 1'2 MAY , 66 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 67

35 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** GOLD BULLION C 1'2 MAY , GOLD BULLION C 1'2 MAY , NATGAS P 2.5 JUN , NATGAS P 3 MAR , NATGAS P 3.5 MAR , NID-US C 2' MAR , SOYBN P 8.5 NOV , SOYBN P 9.6 MAR , SOYML P 32 MAR , SUGAR C.2 MAR , SWCRUD C 55 JUN , SWCRUD C 75 JAN , SWCRUD P 4 APR , Total., Total Standardisierte Optionen auf Indices., Futures**** AHD-US DEC , AHD-US MAR , AHD-US MAY , AHD-US JUL , AHD-US DEC ,3 BRENT JAN , BRENT MAR , BRENT MAY , BRENT JUN , BRENT JUL , BRENT SEP , BRENT DEC , BRENT JAN , BRENT MAR ,3 BRENT DEC , COCOA DEC , COCOA MAR , COFFEE DEC , COFFEE MAR , 68 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 69

36 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** COFFEE MAY , COFFEE JUL , COFFEE SEP , COFFEE DEC , COFFEE MAR , COPPER DEC , COPPER MAR , COPPER MAY , COPPER SEP , COPPER DEC ,19 CORN MAR , CORN JUL , CORN SEP15 CORN DEC , ,1,1 CORN MAR CORN DEC ,1 COTTON DEC , HRDRED DEC , HRDRED JUL , HRDRED SEP , HRDRED DEC ,5 HRDRED MAR16 HT-OIL DEC , , HT-OIL DEC , HT-OIL MAR , HT-OIL JUN , HT-OIL SEP , HT-OIL DEC , HT-OIL MAR ,2 LNHOGS OCT , LNHOGS DEC , LNHOGS FEB , LNHOGS JUN , LNHOGS JUL , LNHOGS OCT , LNHOGS DEC , LNHOGS APR ,1 LV DEC14 LV FEB15 7 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds , , 71

37 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** LV JUN , LV AUG , LV OCT , LV APR , NATGAS DEC , NATGAS DEC , NATGAS MAR , NATGAS JUN , NATGAS SEP , NATGAS OCT ,,12 NATGAS DEC NATGAS JAN , NATGAS APR ,11 NID-US DEC , NID-US MAR , NID-US JUN , NID-US DEC ,14 NYRBOB DEC , NYRBOB DEC , NYRBOB MAR , NYRBOB JUN , NYRBOB SEP , NYRBOB DEC ,1 NYRBOB JAN ,2 NYRBOB JUN , PALLA DEC , PALLA MAR , PALLA JUN , PALLA SEP ,,1 PALLA DEC PBD-US DEC , PBD-US DEC ,1 PLATIN APR , PLATIN JAN , SOYBN NOV , SOYBN JAN , SOYBN MAR , SOYBN MAY , SOYBN JUL , SOYBN NOV ,2 SOYBN NOV ,2 72 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 73

38 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** SOYML DEC , SOYML JAN , SOYML MAR , SOYML MAY , SOYML DEC ,2 SOYML DEC , SOYOIL DEC , SOYOIL JAN , SOYOIL MAR , SOYOIL MAY , SOYOIL JUL , SOYOIL DEC ,1,5 SOYOIL MAR SUGAR MAR , SUGAR JUL , SUGAR OCT , SUGAR MAR , , , SUGAR MAY16 SWCRUD DEC14 SWCRUD DEC , SWCRUD MAR , SWCRUD JUN , SWCRUD SEP , SWCRUD DEC , SWCRUD JAN , SWCRUD JUN ,1 SWCRUD DEC , WHEAT DEC , WHEAT MAR , WHEAT MAY , WHEAT JUL , WHEAT SEP , WHEAT DEC , ZSD-US DEC , ZSD-US MAR , ZSD-US JUN , ZSD-US DEC ,2 Total ,39 Total Futures ,39 74 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 75

39 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** in in %*** Devisentermingeschäfte Kauf - Verkauf - Kauf - Verkauf , , , 2 2., Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , XAU Kauf XAU , Verkauf XAU , XAG Kauf XAG , Verkauf XAG , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf , Verkauf , Kauf ,34 Verkauf ,66 Kauf ,94 Verkauf , , ,26 Total Devisentermingeschäfte Total Derivative Finanzinstrumente 76 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 77

40 Whrg Bezeichnung %* Käufe** Verkäufe** Bankguthaben auf Sicht Sonstige Vermögenswerte Gesamtfondsvermögen Aufgenommene Kredite Andere Verbindlichkeiten Nettofondsvermögen in in %*** , , , * Nur bei verzinslichen Anlagen relevant ** Käufe und Verkäufe umfassen die Transaktionen: Sacheinlagen/Sachauslagen (sofern gemäss Fondsvertrag zulässig) Ausübung von Bezugs-/Optionsrechten/Konversionen/Namensänderungen/Titelaufteilungen/Gleichstellungen/Überträge/ Umtausch zwischen Gesellschaften/Gratistitel/Käufe/«Splits»/Stock-/Wahldividenden/ Ausgang infolge Verfall/Auslosungen/«Reversesplits»/Rückzahlungen/Verkäufe *** in % des Gesamtfondsvermögens, allfällige Abweichungen in der Totalisierung sind auf Rundungsdifferenzen zurückzuführen **** Die per Bilanzstichtag dem Fondsvermögen bereits gutgeschriebenen/belasteten Ausgleichszahlungen («Variation Margin») aus offenen Futures werden als realisiert unter der Position «Bankguthaben» ausgewiesen 78 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 79

41 Übersicht der Kennzahlen Kennzahl Anteilsklasse Total Expense Ratio (TER)* AA Klasse 1,86 % 1,85 % 1,83 % Management Fee** AA Klasse 1,86 % 1,85 % 1,81 % Total Expense Ratio (TER)* CA Klasse 1,9 % Management Fee** CA Klasse 1,9 % Total Expense Ratio (TER)* D Klasse,92 %,93 %,92 % Management Fee** D Klasse,92 %,93 %,91 % Total Expense Ratio (TER)* G Klasse,79 % Management Fee** G Klasse,79 % Total Expense Ratio (TER)* N Klasse, %, %, % Management Fee** N Klasse, %, %, % Kennzahl , % 2, % 2, % 1, % 1, %, %, % Der Maximalsatz der Verwaltungskommission für die AA Klasse beträgt p.a. Der Maximalsatz der Verwaltungskommission für die CA Klasse beträgt p.a. 1,8 % Der Maximalsatz der Verwaltungskommission für die D Klasse beträgt p.a. 1, % Der Maximalsatz der Verwaltungskommission für die G Klasse beträgt p.a.,98 % Der Maximalsatz der Verwaltungskommission für die N Klasse beträgt p.a. Per wurden die Sätze der Anteilsklasse, % * Betriebsaufwand im Verhältnis zum durchschnittlichen Fondsvermögen. ** Aus der Management Fee werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens (espflegekommission) an den Vertriebsträger ausgerichtet. Verwaltungskommission für die AA Klasse und die D Klasse erhöht. Der Ausweis der Kennzahlen erfolgt annualisiert über die Berichtsperiode oder seit Lancierung. Die TER wurde gemäss «Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der TER von kollektiven Kapitalanlagen», die von der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA am 16. Mai 28 herausgegeben wurden, ermittelt. Aus der pauschalen Verwaltungskommission werden Vergütungen für den Vertrieb des Teilvermögens ausgerichtet. Die Fondsleitung kann zudem aus der pauschalen Verwaltungskommission Rückvergütungen an institutionelle Anleger, welche die Fondsanteile wirtschaftlich für Dritte halten, gewähren. 8 Swisscanto (CH) Rohstoff Fonds 81