INKA FS-Invest. Halbjahresbericht für den Zeitraum:

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1 INKA FS-Invest WKN: ISIN: DE Halbjahresbericht für den Zeitraum:

2 Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,-- EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

3 Geschäftsführer Gesellschafter Depotbank Wirtschaftsprüfer Fondsmanager Anlageausschuss Markus Hollmann Alexander Poppe HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 70,0 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,81 EUR (Stand: ) KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH Königsallee 21/23, Düsseldorf Frank Schneppendahl (Vorsitzender), Direktor des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Frank Schröder, Direktor der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Ralf Kaufmann, Diplom Ökonom, Iserlohn 3/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

4 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,28 64,51 Aktien Euro ,99 30,85 Allianz vink.nam. DE STK EUR 90, ,52 1,28 Assi.Generali IT STK EUR 15, ,50 0,14 AXA FR STK EUR 13, ,40 0,29 BASF DE000BASF111 STK EUR 52, ,00 1,89 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 53, ,80 1,28 Beiersdorf DE STK EUR 46, ,50 0,15 Bilfinger Berger DE STK EUR 52, ,25 0,31 BMW DE STK EUR 51, ,85 1,33 BNP Paribas FR STK EUR 52, ,25 0,26 Carrefour FR STK EUR 38, ,00 0,35 Commerzbank DE STK EUR 6, ,28 0,34 Daimler Nam. DE STK EUR 47, ,05 1,97 Deutsche Bk. DE STK EUR 41, ,00 1,13 Douglas Hold. DE STK EUR 40, ,00 0,13 Dt.Lufthansa vink.nam. DE STK EUR 15, ,50 0,48 Dt.Telekom Nam. DE STK EUR 10, ,80 0,83 E.ON DE000ENAG999 STK EUR 22, ,00 0,97 Endesa ES STK EUR 19, ,00 0,34 ENI IT STK EUR 16, ,00 0,30 GdF Suez FR STK EUR 28, ,00 0,38 Hannover Rück. Nam. DE STK EUR 36, ,50 0,20 Henkel Vorz. DE STK EUR 42, ,00 1,15 Infineon Techn. Nam. DE STK EUR 5, ,40 0,13 ING Groep NL STK EUR 7, ,50 0,19 Klöckner & Co DE000KC01000 STK EUR 15, ,90 0,31 Kon.Philips Elect. NL STK EUR 21, ,25 0,62 Kws Saat DE STK EUR 128, ,00 0,04 Linde DE STK EUR 103, ,00 0,88 L'Oréal FR STK EUR 84, ,60 0,47 4/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

5 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen LVMH FR STK EUR 112, ,00 0,50 MAN DE STK EUR 79, ,00 0,65 METRO DE STK EUR 50, ,80 0,62 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 112, ,50 1,05 Nokia FI STK EUR 7, ,00 0,23 Porsche Vorz. DE000PAH0038 STK EUR 36, ,00 0,18 Qiagen NL STK EUR 13, ,00 0,09 RWE DE STK EUR 51, ,00 1,38 RWE Vorz. DE STK EUR 48, ,00 0,05 SAP DE STK EUR 37, ,10 0,96 Siemens Nam. DE STK EUR 82, ,00 1,97 SMA Solar Tech. DE000A0DJ6J9 STK EUR 84, ,00 0,27 Soc.Générale FR STK EUR 43, ,80 0,32 ThyssenKrupp DE STK EUR 26, ,00 1,13 Total FR STK EUR 39, ,00 0,30 TUI Nam. DE000TUAG000 STK EUR 8, ,88 0,27 Unilever NL STK EUR 21, ,56 0,68 VW Vorz. DE STK EUR 108, ,00 1,62 ZUMTOBEL AT STK EUR 14, ,50 0,44 US-Dollar ,78 0,16 OAO GAZPROM Spons.ADRs US STK USD 21, ,78 0,16 Australische Dollar ,70 0,13 BHP Billiton AU000000BHP4 STK AUD 41, ,70 0,13 Schweizer Franken ,57 3,46 CS Group Nam. CH STK CHF 40, ,15 0,10 Nestlé CH STK CHF 53, ,74 1,26 Novartis Nam. CH STK CHF 57, ,64 0,86 Roche Hold. G. CH STK CHF 144, ,63 0,86 UBS CH STK CHF 16, ,41 0,38 5/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen Englische Pfund ,89 4,93 Anglo Amer. GB00B1XZS820 STK GBP 28, ,16 1,02 Astrazeneca GB STK GBP 31, ,20 0,09 BHP Billiton GB STK GBP 22, ,95 0,81 BP GB STK GBP 4, ,12 0,20 Diageo GB STK GBP 11, ,49 0,15 GlaxoSmithKline GB STK GBP 12, ,39 0,14 HSBC Hold. GB STK GBP 6, ,52 0,35 Rio Tinto GB STK GBP 40, ,90 0,78 Royal Dutch Shell 'A' GB00B03MLX29 STK GBP 20, ,89 0,93 Vodafone Gr. GB00B16GWD56 STK GBP 1, ,27 0,46 Schwedische Kronen ,82 0,17 Telefon Ericsson 'B' SE STK SEK 73, ,82 0,17 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,53 24,02 1,0370% Deutsche Bk. Frn v MTN XS EUR % 99, ,00 0,94 1,2770% BNP Frn v MTN XS EUR % 99, ,00 0,80 1,4360% BBVA Sen.Fin. Frn v MTN XS EUR % 97, ,00 0,93 1,4370% Santander Int. Frn v MTN XS EUR % 97, ,00 0,93 2,2500% KfW MTN v DE000A0XXM20 EUR % 100, ,00 3,16 2,5000% E.ON Int.Fin. MTN v XS EUR % 100, ,00 0,15 2,5000% EIB MTN v XS EUR % 101, ,00 1,61 2,5000% RWE Fin. MTN v XS EUR % 100, ,00 1,59 2,7500% Bay.LB S DE000BLB5N07 EUR % 101, ,00 1,60 2,7500% Commerzbank v DE000CB896A7 EUR % 101, ,00 1,60 2,8750% BMW Fin. MTN v XS EUR % 102, ,59 0,51 2,8750% BNP Paribas MTN v XS EUR % 101, ,45 0,32 3,0000% Daimler MTN v DE000A1C9VP6 EUR % 102, ,06 0,42 3,0000% Shell Int.Fin. MTN v XS EUR % 102, ,00 0,97 3,3750% BASF v DE000A0EUB86 EUR % 102, ,03 0,32 3,4060% Telefonica Em. MTN v XS EUR % 100, ,96 0,22 6/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen 3,5000% Sanofi-Aventis MTN v XS EUR % 103, ,73 0,33 3,5000% Sant.Int.Debt MTN v XS EUR % 100, ,97 0,92 3,5000% VW Int.Fin. MTN v XS EUR % 103, ,38 0,80 3,7500% BASF MTN v DE000A0XFK16 EUR % 103, ,88 0,26 3,7500% Lloyds TSB Bk. MTN v XS EUR % 100, ,55 1,04 3,7500% VW Int.Fin. MTN v XS EUR % 100, ,00 0,46 3,9000% Griechenland v GR EUR % 97, ,00 0,15 4,0000% IBM MTN v XS EUR % 102, ,00 0,32 4,1250% E.ON Int.Fin. MTN v XS EUR % 104, ,00 0,13 4,1250% Siemens Fin. MTN v XS EUR % 104, ,95 0,12 4,2500% METRO MTN v DE000A1C92S3 EUR % 104, ,17 0,33 4,2500% Philip Morris Int. MTN v XS EUR % 103, ,00 0,16 4,2500% Toyota Mot.Cred. MTN v XS EUR % 103, ,00 0,33 4,2500% Vattenfall MTN v XS EUR % 106, ,40 0,19 4,2500% Vivendi MTN v FR EUR % 103, ,84 0,11 4,3750% Anglo Amer.Cap. MTN v XS EUR % 105, ,26 0,23 4,6250% Daimler MTN v DE000A1A55G9 EUR % 107, ,68 0,34 4,6250% Roche Hold. MTN v XS EUR % 105, ,00 0,33 4,7500% BHP Billiton Fin. MTN v XS EUR % 103, ,00 0,33 4,7500% Cobank MTN S.702 DE000CZ29UU3 EUR % 107, ,44 0,67 4,7500% GE Cap.Eur.Fund. v MTN XS EUR % 106, ,19 0,40 Zertifikate Euro ,00 0,24 Cobank DAX Ind.Zert. v.00-und. DE STK EUR 66, ,00 0,08 Cobank N225 Ind.Zert. 00-und. DE STK EUR 9, ,00 0,07 Cobank SX5E Ind.Zert. 00-und. DE STK EUR 28, ,00 0,09 US-Dollar ,00 0,55 ETFS Met.S.PHYS SILBER 07-und. DE000A0N62F2 STK USD 23, ,00 0,55 7/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,50 0,24 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,00 0,23 3,6250% Pfizer v XS EUR % 103, ,00 0,23 Zertifikate Euro ,50 0,01 Cobk SX5E EASY RET.Z DE000DR0NTU6 STK 450 EUR 76, ,50 0,01 Investmentanteile ,96 28,74 Gruppeneigene Investmentanteile Euro ,70 1,78 HSBC Fds - Gl.Emer.Markets 'I' LU ANT EUR 15, ,70 1,78 US-Dollar ,51 1,29 HSBC GIF-BRIC Equity 'M2 C' LU ANT USD 25, ,51 1,29 Gruppenfremde Investmentanteile Euro ,40 8,19 Allianz-dit Nebenw.Dt.'A' DE ANT EUR 130, ,00 0,57 BGF - Emerging Europe Fd. 'A2' LU ANT EUR 96, ,00 0,88 ishares - S&P 500 Index DE ANT EUR 8, ,00 1,97 JPM Gl.Conv.Bd. (EUR) 'A' LU ANT EUR 10, ,00 1,99 Threadn.-Euro.Sm.Cos '1' GB ANT EUR 3, ,40 2,78 US-Dollar ,35 17,48 BGF - World Gold Fd. 'A2' LU ANT USD 62, ,87 0,07 BGF - World Mining Fund 'A2' LU ANT USD 76, ,70 0,69 dbx-trackmsci ACAsiaJap IDX 1C LU ANT USD 32, ,00 4,25 Fidelity Fd.-America Fund 'A' LU ANT USD 4, ,48 2,11 Fidelity Fds-S.E. Asia 'A' LU ANT USD 6, ,90 2,71 Fr.Templ.-AsianGrowthFund 'A' LU ANT USD 32, ,11 2,99 ishares DJ Ind.Average DE ANT USD 111, ,61 1,97 8/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

9 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen JPMorg.I.-US Select Eq.Fd. 'A' LU ANT USD 151, ,65 2,06 Templeton Latin Amer.Fd. 'A' LU ANT USD 87, ,03 0,63 Summe Wertpapiervermögen ,74 93,49 Derivate Derivate auf einzelne Wertpapiere ,00-0,01 Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien PUT E.ON 24 12/10 EUREX STK EUR 1, ,00-0,01 PUT HANNOVER RÜCK /10 EUREX STK EUR 0,01-125,00 0,00 PUT HENKEL 24 12/10 EUREX STK EUR 0,01-125,00 0,00 PUT METRO 28 12/10 EUREX STK EUR 0,01-105,00 0,00 PUT RWE 50 12/10 EUREX STK EUR 0, ,00 0,00 Aktienindex-Derivate ,50 0,00 Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindices PUT DAX /10 EUREX STK -195 EUR 0,50-487,50 0,00 PUT DAX /10 EUREX STK -190 EUR 0,60-570,00 0,00 PUT EURO STOXX /10 EUREX STK -210 EUR 0, ,00 0,00 PUT EURO STOXX /10 EUREX STK -190 EUR 1, ,00 0,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,73 6,17 Bankguthaben ,73 6,17 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,08 % 100, ,08 0,03 Vorzeitig kündbares Termingeld HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,00 % 100, ,00 5,93 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,23 % 100, ,65 0,21 9/INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

10 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- im Berichtszeitraum vermögen Sonstige Vermögensgegenstände ,97 0,37 Zinsansprüche Zinsansprüche EUR , ,52 0,37 Dividendenansprüche Dividendenansprüche EUR , ,44 0,00 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 0,01 0,01 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,52-0,02 Kostenabgrenzungen EUR , ,52-0,02 Fondsvermögen EUR ,41 100,00 *) Anteilwert EUR 91,55 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,01 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 10 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

11 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Australische Dollar (AUD) 1,41800 = 1 (EUR) Schweizer Franken (CHF) 1,36700 = 1 (EUR) Englische Pfund (GBP) 0,86935 = 1 (EUR) Schwedische Kronen (SEK) 9,31885 = 1 (EUR) US-Dollar (USD) 1,38990 = 1 (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 11 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

12 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stk. bzw. Käufe/ Verkäufe/ Ant. bzw. Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Air Liquide FR STK Akzo Nobel NL STK Alcatel-Lucent (C.R.) FR STK BBVA ES STK Danone FR STK Dt.Börse Nam. DE STK Dt.Post Nam. DE STK EADS NL STK ENEL IT STK France Télécom FR STK Fresenius M. DE STK Henkel DE STK Lafarge FR STK LANXESS DE STK Merck DE STK MLP DE STK Renault FR STK Schneider Elec. FR STK SGL CARBON DE STK Telecom It. IT STK Telefónica ES E18 STK Vossloh DE STK / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

13 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung ISIN Stk. bzw. Käufe/ Verkäufe/ Ant. bzw. Zugänge Abgänge Englische Pfund BT Group GB STK Smith & Nephew GB STK Xstrata GB STK Japanische Yen Nomura Hold. JP STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Euro Air Liquide BONUS Anr. FR STK - 3 Investmentanteile KAG-eigene Investmentanteile Euro HSBC Trinkaus Japan AC DE ANT / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

14 Anmerkungen zu Investmentanteilen Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG: Verwaltungsvergütung der im INKA FS-Invest enthaltenen Investmentanteile: Fondsanteile Verwaltungsverg. in % 1) Allianz-dit Nebenw.Dt.'A' 1,75000 % p.a. BGF - Emerging Europe Fd. 'A2' 2,00000 % p.a. BGF - World Gold Fd. 'A2' 1,75000 % p.a. BGF - World Mining Fund 'A2' 1,75000 % p.a. dbx-trackmsci ACAsiaJap IDX 1C 0,45000 % p.a. Fidelity Fd.-America Fund 'A' 1,50000 % p.a. Fidelity Fds-S.E. Asia 'A' 1,50000 % p.a. Fr.Templ.-AsianGrowthFund 'A' 1,35000 % p.a. HSBC Fds - Gl.Emer.Markets 'I' % p.a. HSBC GIF-BRIC Equity 'M2 C' 1,00000 % p.a. HSBC Trinkaus Japan AC 2) 1,50000 % p.a. ishares - S&P 500 Index 0,40000 % p.a. ishares DJ Ind.Average 0,50000 % p.a. JPM Gl.Conv.Bd. (EUR) 'A' 0,40000 % p.a. JPMorg.I.-US Select Eq.Fd. 'A' 1,50000 % p.a. Templeton Latin Amer.Fd. 'A' 1,90000 % p.a. Threadn.-Euro.Sm.Cos '1' 1,50000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalanlagegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. 2) Bestände an Sondervermögen der verwaltenden Kapitalanlagegesellschaft werden bei der Berechnung der Verwaltungsvergütung des berichtenden Sondervermögens nicht berücksichtigt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte 14 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

15 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Asset Allocation per Kasse / Forderungen und Verbindlichkeiten 6,53 % Derivate -0,01 % Renten in EUR 24,27 % Zielfondsanteile 28,74 % Discount-/Indexzertifikate 0,81 % Aktien in Währung 8,84 % Aktien in EUR 30,83 % 15 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

16 Angaben nach 13 Abs. 2 Nr. 2 InvRBV Die Ermittlung der Anteilpreise wurde während des Geschäftsjahres des Sondervermögens sowie ebenfalls zum Abschlussstichtag durch die KAG vorgenommen. Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Geschäftsjahres des Sondervermögens sowie ebenfalls zum Abschlussstichtag durch die Depotbank. Die seitens der Depotbank für die Bewertung der Vermögenspositionen angewendeten Grundsätze sind seitens der Depotbank dokumentiert und liegen der KAG vor. Zu jedem Bewertungsstichtag wurden die durch die Depotbank bereitgestellten Wertansätze vorgegebenen Plausibilitätsprüfungen zur Identifizierung von Auffälligkeiten in der KAG unterzogen. Zum Abschlussstichtag wurden weiterhin durch die KAG alle durch die Depotbank angegebenen Bewertungsquellen dokumentiert und archiviert. Für die im Sondervermögen vorhandenen Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: - Wertpapiere und Geldanlagen a) Markt-/Börsenkurse: 77,4% b) Broker-/Leadmanager-Kurse: 22,2% c) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% d) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% e) Einstands-/Anschaffungskurse: 0,0% - Börsengehandelte Derivate mit positiven Marktwerten a) Markt-/Börsenkurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% - Börsengehandelte Derivate mit negativen Marktwerten a) Markt-/Börsenkurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% 16 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

17 Angaben nach 13 Abs. 2 Nr. 2 InvRBV - Sonstige Derivate und OTC-Produkte mit positiven Marktwerten a) Asset Manager-/Broker-Kurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% - Sonstige Derivate und OTC-Produkte mit negativen Marktwerten a) Asset Manager-/Broker-Kurse: 0,0% b) Eigene Modell-Bewertungen: 0,0% c) Externe Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter: 0,0% Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondvolumen, negative Marktwerte pro Assetklasse sind saldiert über den Absolutbetrag als prozentualer Anteil am Fondsvolumen berechnet und angegeben. Geldanlagen sind grundsätzlich Marktkursen zugeordnet. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1% nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Zusatzhinweis: Das Sondervermögen ist gemäß den prozentualen Angaben zu den Bewertungskursen nennenswert ( 5% des Fondsvermögens) in Produkten investiert, bei denen zum Abschlussstichtag ein für die Ermittlung eines handelbaren Kurses ausreichend liquider Markt nicht immer vorhanden war und deren Zeitwert demzufolge auf Basis von ggfs. indikativen Lead Manager oder Broker Quotierungen bzw. Modellbewertungen ermittelt wurde. 17 / INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum