KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: TAM Fortune Rendite HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. AUGUST 2017

Transkript

1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. AUGUST 2017 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,36 100,30 1. Anleihen ,37 98,41 < 1 Jahr ,29 29,13 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,08 47,70 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 21,58 2. Bankguthaben ,72 0,51 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,27 1,37 II. Verbindlichkeiten ,27-0,30 III. Fondsvermögen ,09 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,37 98,41 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,61 81,77 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,61 81,77 6,2500 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2012(18) FR EUR % 102, ,00 2,59 3,8750 % Air France-KLM S.A. EO-Obl. 2014(21) FR EUR % 108, ,00 3,65 4,0000 % Asklepios Kliniken GmbH Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 100, ,53 2,50 0,0000 % BASF Finance Europe N.V. EO-Med.-Term Nts 2016(16/20) DE000A188WV3 EUR % 100, ,00 0,85 0,2500 % Bertelsmann SE & Co. KGaA MTN-Anleihe v.2017(2021) XS EUR % 100, ,00 0,85 2,3750 % Bilfinger SE Inh.-Schv. v.2012(2019) DE000A1R0TU2 EUR % 103, ,00 1,75 3,2500 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(19) XS EUR % 104, ,00 1,77 3,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.2008(2019) DE EUR % 106, ,00 2,24 0,2500 % Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.172 v.2015(20) DE EUR % 102, ,00 6,52 0,2500 % Daimler AG Medium Term Notes v.16(20) DE000A169NA6 EUR % 100, ,60 3,06 2,8750 % Dürr AG Anleihe v.2014(2021) XS EUR % 108, ,00 1,37 5,2500 % Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG IHS v.2009 (2019) XS EUR % 110, ,80 0,80 5,0000 % Gerresheimer AG Anleihe v.2011(2018) XS EUR % 103, ,00 0,87 0,7000 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,70 0,85 2,6250 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12TZ95 EUR % 104, ,70 4,15 0,6500 % Honeywell International Inc. EO-Notes 2016(16/20) XS EUR % 101, ,00 5,16 2,8750 % Indonesien, Republik EO-Med.-T. Nts 2014(21) Reg.S XS EUR % 107, ,00 1,82 3,1250 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2013(2018) XS EUR % 103, ,00 2,53 3,5000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau Anl.v.2006 (2021) DE EUR % 114, ,00 1,94 0,3750 % Lb.Hessen-Thüringen GZ MTN IHS S.H291 v.2016(20) XS EUR % 101, ,00 0,85 5,3750 % Montenegro, Republik EO-Notes 2014(19) Reg.S XS EUR % 104, ,00 0,89 1,1250 % Norddeutsche Landesbank -GZ- MTN-Flugzeugpfandbr.v.14(19) XS EUR % 101, ,00 3,87 1,7500 % Nykredit Realkredit A/S EO-Med.-Term Cov.Bds 2013(19) LU EUR % 102, ,00 2,60 3,5000 % OTE PLC EO-Med.-Term Notes 2014(20) XS EUR % 104, ,00 1,77 3,8750 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2019) XS EUR % 106, ,18 3,97 6,5000 % Peugeot S.A EO-Medium-Term Notes 2013(19) FR EUR % 108, ,00 2,76 5,2500 % Rheinmetall AG Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 100, ,00 1,27 7,0000 % SAF HOLLAND S.A. EO-Schuldverschr. 2012(18) DE000A1HA979 EUR % 103, ,00 3,05 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 2,1250 % SAP SE Med.Term Nts. v.2012(2019) DE000A1R0U23 EUR % 105, ,00 1,78 1,1250 % Sixt Leasing SE Anleihe v.2017(2017/2021) DE000A2DADR6 EUR % 100, ,00 4,26 2,0000 % Sixt SE Anleihe v.2014(2020) DE000A11QGR9 EUR % 103, ,10 2,45 2,2500 % STADA Arzneimittel AG Anleihe v (2018) XS EUR % 101, ,00 2,14 4,0000 % thyssenkrupp AG Medium Term Notes v.13(18) DE000A1R08U3 EUR % 103, ,00 3,07 2,2500 % ZF North America Capital Inc. EO-Notes 2015(15/19) DE000A14J7F8 EUR % 103, ,00 1,75 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,35 16,37 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,35 16,37 5,6250 % Deutsche Rohstoff AG Anleihe v.2016(18/21) DE000A2AA055 EUR % 104, ,00 0,31 6,6250 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2013(18) XS EUR % 103, ,00 1,75 7,7500 % Hapag-Lloyd AG Regist.MTN v.13(15/18)reg.s XS EUR % 100, ,00 1,70 0,1250 % Kreissparkasse Köln Hyp.Pfdbr.Em.1082 v.15(19) DE000A14J512 EUR % 100, ,00 0,85 7,8750 % OTE PLC EO-Med.-Term Notes 2013(18) XS EUR % 103, ,00 3,49 4,6250 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2017) AT0000A0UJL6 EUR % 100, ,00 4,24 5,1250 % TAG Immobilien AG Anleihe v.2013(2018) XS EUR % 104, ,39 1,68 4,7500 % voestalpine AG EO-Med-Term Schuldv.2011(18) AT0000A0MS58 EUR % 101, ,96 0,51 4,0000 % Wienerberger AG EO-Schuldv. 2013(20) AT0000A100E2 EUR % 109, ,00 1,85 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,41 0,27 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,41 0,27 0,0000 % WGF Westf.Grundb.u.Finanzv.AG Hyp.anl. v.10(unbegrenzt) DE000WGFH067 EUR % 18, ,41 0,27 Summe Wertpapiervermögen EUR ,37 98,41 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,72 0,51 Bankguthaben EUR ,72 0,51 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,72 % 100, ,72 0,51 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,27 1,37 Zinsansprüche EUR , ,27 1,37 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,27-0,30 Zinsverbindlichkeiten EUR -48,53-48,53 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,79-0,08 Verwahrstellenvergütung EUR , ,15-0,02 Beratungsvergütung EUR , ,30-0,13 Veröffentlichungskosten EUR -450,00-450,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,07 Fondsvermögen EUR ,09 100,00 1) Anteilwert EUR 93,96 Ausgabepreis EUR 95,84 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,6250 % Aareal Bank AG MTN-IHS Serie 210 v.14(19) DE000A1TNC78 EUR ,5000 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS EUR ,1250 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2014(2019) XS EUR ,5000 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 14(19) DE000A12UAR2 EUR ,8750 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN R v. 17(21) DE000A2DASD4 EUR ,5000 % Deutsche Post AG Medium Term Notes v.13(18) XS EUR ,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR ,1250 % Italcementi Finance S.A. EO-Medium-Term Notes 2013(18) XS EUR ,0000 % MTU Aero Engines AG Inhaber-Schuldv. v.12(17) XS EUR ,5000 % Nationwide Building Society EO-Medium-Term Notes 2016(19) XS EUR ,7500 % Nokia Oyj EO-Medium-Term Notes 2009(19) XS EUR ,1250 % Nord/LB Lux.S.A. Cov.Bond Bk. EO-M.-T.Lett.d.Ga.Publ. 15(18) XS EUR ,3750 % Peugeot S.A. EO-Medium-Term Notes 2013(18) FR EUR ,0000 % Pfizer Inc. EO-Notes 2017(17/20) XS EUR ,7500 % Sixt SE Anleihe v.2012(2018) DE000A1PGPF8 EUR ,7500 % Symrise AG Senior Nts v.2014(2019) DE000SYM7704 EUR ,7500 % Zypern, Republik EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,2500 % FCA Bank S.p.A. (Irish Branch) EO-Medium-Term Notes 2015(18) XS EUR ,6250 % Fiat Chrysler Fin. Nth America EO-Medium-Term Nts 2007(07/17) XS EUR ,0000 % Fiat Chrysler Finance Europe EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR ,6250 % Renault S.A. EO-Medium-Term Notes 2010(17) FR EUR ,3750 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2016(16/20) XS EUR Seite 7

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 98,41 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 93,96 Ausgabepreis EUR 95,84 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. September 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8

9 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Michael Timm, TAM AG, Rellingen Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neuer Jungfernstieg 20 Thomas Singer, Frankfurt am Main Hamburg TAM AG, Rellingen Postanschrift: Postanschrift: Andreas Meißner, Postfach Postfach Andreas Meißner Vermögensmanagement GmbH, Hamburg Frankfurt am Main Hamburg Susanne Balfanz, Telefon: 069 / Telefon: 040 / Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Telefax: 069 / Telefax: 040 / Ralf Kaltenbach, Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 234 Mio. (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2016) 3. Beratung und Vertrieb Geschäftsführer: TAM AG Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hauptstraße 53 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Rellingen Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: / Aufsichtsrat: Telefax: / Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A0YJF8 / DE000A0YJF83 Seite 9