Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012
Ihre Partner Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5.000 TEUR Haftendes Eigenkapital: 18.837.072,09 EUR (Stand: 31.12.2011) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Eigenkapital gezeichnet und eingezahlt: 75,4 Mio. EUR modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: 1.379.944.140,50 EUR (Stand: 31.12.2011) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Fondsmanager Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Neuer Jungfernstieg 20, 20354 Hamburg Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 2
Ihre Partner Anlageausschuss Christof Kessler (Vorsitzender), Sprecher des Vorstandes der Gothaer Asset Management AG, Köln Jürgen Meisch, Vorstandsmitglied der Gothaer Lebensversicherung AG, Köln Reiner Türr, Vorstandsmitglied der Gothaer Asset Management AG, Köln Sonstige Angaben WKN: A0NA4C ISIN: DE000A0NA4C6 Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 3
Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des Sondervermögens Kündigung der Verwaltung des Wertpapier-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh kündigt hiermit gemäß 38 Abs. 1 Investmentgesetz und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen die Verwaltung des Sondervermögens Gothaer Multi Asset No.1 (ISIN: DE000A0NA4C6 / WKN: A0NA4C) zum 01.04.2013. Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens ist seit längerem rückläufig. Das nur noch geringe Volumen lässt eine aus Risikogründen gebotene Streuung sowie eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds nicht mehr zu. Um eine Benachteiligung der Anteilinhaber zu vermeiden, hat die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh daher beschlossen, das Sondervermögen zum nächstmöglichen Zeitpunkt aufzulösen. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Düsseldorf, 6. September 2012 Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Die Gesellschaft stellt zum 04.12.2012 die Ausgabe weiterer Anteile des Sondervermögens ein. Mit Ablauf des 29.03.2013 wird die Rücknahme der Anteilscheine am Sondervermögen eingestellt. Am 02.04.2013 geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 4
Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Zielfondsanteile 2.084.297,05 97,58 Gemischte Fonds 1.021.619,55 47,83 Rentenfonds 612.852,15 28,69 Aktienfonds 410.333,35 19,21 Geldmarktfonds 39.492,00 1,85 Bankguthaben 62.192,01 2,91 Sonstige Vermögensgegenstände 14,84 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -10.519,88-0,49 Fondsvermögen 2.135.984,02 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 5
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand 31.07.2012 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile 2.084.297,05 97,58 Gruppenfremde Investmentanteile Euro 2.084.297,05 97,58 Berenberg Curr.-Alpha-Uni.Fd. 'I' DE000A0RGXQ7 ANT 2.860-390EUR 91,130 260.631,80 12,20 Berenberg Duration Prot.'I' DE000A1CZUE9 ANT 3.590 980 710EUR 106,300 381.617,00 17,87 Berenberg DyMACS EQ.MKT.N.UI 'I' DE000A0YKM65 ANT 3.955 1.050 1.545 EUR 104,850 414.681,75 19,41 Berenberg DyM.FIX.INC.MKT 'I' DE000A0YFRB9 ANT 3.470 900 1.290 EUR 99,800 346.306,00 16,21 Berenberg EO Money Market(SGB)'I' LU0321158882 ANT 400 4.200 3.980 EUR 98,730 39.492,00 1,85 Berenberg EO-Corp.Bd.Sel. AK 'I' LU0426560206 ANT 1.395 300 565EUR 96,930 135.217,35 6,33 Berenberg Equity Protect 'I' DE000A1CZUJ8 ANT 1.110 480 1.370 EUR 98,960 109.845,60 5,14 Berenberg EUR Fin.Bd.Sel. 'I' DE000A1C0UA9 ANT 985-270EUR 97,480 96.017,80 4,50 Berenberg Eur.Eq.Sel. 'I' DE000A1C5D05 ANT 2.295 1.440 1.830 EUR 103,110 236.637,45 11,08 Berenberg-East Eur.Eq.Select 'I' LU0270178196 ANT 710-460EUR 89,930 63.850,30 2,99 Summe Wertpapiervermögen 2.084.297,05 97,58 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 62.192,01 2,91 Bankguthaben EUR-Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR 62.192,01 % 100,000 62.192,01 2,91 Sonstige Vermögensgegenstände 14,84 0,00 Zinsansprüche EUR 14,84 14,84 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten -10.519,88-0,49 Kostenabgrenzungen EUR -3.358,49-3.358,49-0,16 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR -7.161,39-7.161,39-0,34 Fondsvermögen EUR 2.135.984,02 100,00 *) Anteilwert EUR 99,15 Umlaufende Anteile STK 21.543,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,58 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögen sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 31.07.2012 oder letztbekannte Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 6
Angaben zu den Kosten gemäß 41 Absatz 5 und 6 InvG: Verwaltungsvergütung der im Gothaer Multi Asset No.1 enthaltenen Investmentanteile: Fondsanteile Verwaltungsvergütung 1) Berenberg Curr.-Alpha-Uni.Fd. 'I' 0,17500 % p.a. Berenberg Duration Prot.'I' 0,01000 % p.a. Berenberg DyMACS EQ.MKT.N.UI 'I' 0,40000 % p.a. Berenberg DyM.FIX.INC.MKT 'I' 0,40000 % p.a. Berenberg EO Money Market(SGB)'I' 0,35000 % p.a. Berenberg EO-Corp.Bd.Sel. AK 'I' 0,50000 % p.a. Berenberg Equity Protect 'I' 0,10000 % p.a. Berenberg EUR Fin.Bd.Sel. 'I' 0,10000 % p.a. Berenberg Eur.Eq.Sel. 'I' 0,10000 % p.a. Berenberg-East Eur.Eq.Select 'I' 1,00000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalanlagegesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Gothaer Multi Asset No.1 Halbjahresbericht zum 31.07.2012 7