CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum

CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015

Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 4 5 8 9 11 CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015

Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5.000 TEUR Haftendes Eigenkapital: 28.011.366,00 EUR (Stand: 31.12.2014) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstandes der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle Kreissparkasse Köln Neumarkt 18-24, 50667 Köln Eigenkapital haftend: 1,858419 Mrd. Euro (Stand: 30.12.2014) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, 40474 Düsseldorf Fondsmanager CSR Beratungsgesellschaft mbh Am Kreishaus 16, 65719 Hofheim / Taunus Sonstige Angaben WKN: A1J306 ISIN: DE000A1J3067 CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 3

Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände 71.133.023,78 103,24 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen 64.819.606,05 94,08 Reguläre Pfandbriefe 52.619.879,79 76,38 Banking/Bankwesen 5.794.410,00 8,41 Staatlich garantierte Anlagen 3.605.718,26 5,23 Finanzen & Kapitalanlagen 1.639.480,00 2,38 Jumbo-Pfandbriefe 1.160.118,00 1,68 3. Derivate -199.386,69-0,29 Zins-Derivate 152.354,18 0,22 Devisen-Derivate -1.059,75 0,00 Aktienindex-Derivate -350.681,12-0,51 4. Forderungen 2.450.637,32 3,56 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben 2.233.917,10 3,24 7. Sonstige Vermögensgegenstände 1.828.250,00 2,65 Zielfondsanteile 1.828.250,00 2,65 Indexfonds 1.828.250,00 2,65 II. Verbindlichkeiten -2.235.023,33-3,24 III. Sonstige Verbindlichkeiten -2.235.023,33-3,24 Fondsvermögen 68.898.000,45 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent- bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 4

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand 30.04.2015 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere 39.207.466,05 56,91 Verzinsliche Wertpapiere Euro 35.601.747,79 51,67 0,1250 % Dt.Hyp.Bk. Hyp.-Pfe 15-22 MTN 0,1690 % Wüst.Bk.Pfbk. Frn HypPfe 11-16 DE000DHY4457 EUR 2.000.000 2.000.000 - % 98,830 1.976.600,00 2,87 DE000WBP1AC6 EUR 1.500.000 - - % 100,017 1.500.255,00 2,18 0,2500 % Cobank Hyp.-Pfe S.P6 MTN DE000CZ40KG0 EUR 3.500.000 3.500.000 - % 99,900 3.496.482,50 5,07 0,5000 % DKB Hyp.-Pfe v.15-27 DE000DKB0432 EUR 4.000.000 4.000.000 - % 97,907 3.916.280,00 5,68 0,8500 % Münch.Hyp. Hyp.Pfe S.1677 MTN 0,8750 % WL BANK Hyp.-Pfe R.358 MTN DE000MHB2374 EUR 1.600.000 1.600.000 - % 101,500 1.624.000,00 2,36 DE000A13SR38 EUR 3.000.000 3.000.000 - % 101,157 3.034.700,10 4,40 0,9500 % HASPA Hyp.-Pfe v.14-24 DE000A12UET0 EUR 1.500.000 1.500.000 - % 104,800 1.572.000,00 2,28 1,1250 % SK KölnBonn Hyp.-Pfe 14-24 MTN DE000SK003B9 EUR 1.000.000 - - % 106,062 1.060.623,30 1,54 2,0000 % HASPA Hyp.-Pfe v.13-24 DE000A1R07B5 EUR 500.000 - - % 112,310 561.550,00 0,82 2,5000 % Münch.Hyp. Hyp.-Pfe S.1618 MTN DE000MHB10J3 EUR 1.000.000 - - % 122,077 1.220.765,50 1,77 3,0000 % LBBW Pfe S.8334 DE000LB0AAX5 EUR 3.600.000 100.000 - % 104,929 3.777.458,39 5,48 3,0000 % Münch.Hyp. Hyp.-Pfe S.1413 MTN DE000MHB1640 EUR 2.000.000 - - % 108,780 2.175.600,00 3,16 3,3750 % Dt.Postbank Hyp.-Pfe 10-20DE000A0WMBH0 EUR 1.000.000 - - % 116,012 1.160.118,00 1,68 MTN 3,3750 % HASPA Hyp.-Pfe v.09-17 DE000A1A5756 EUR 2.000.000 - - % 107,550 2.151.000,00 3,12 3,5000 % DG Hyp. Hyp-Pfe R.1090 MTN 3,5000 % Wüst.Bk.Pfbk. Hyp.Pfe. R.1060 3,7500 % Bremer LB Pfe v.09-18 MTN DE000A1KQWB3 EUR 1.800.000 - - % 117,780 2.120.040,00 3,08 DE000WBP4AB2 EUR 2.000.000 - - % 115,650 2.313.000,00 3,36 DE000BRL0104 EUR 1.750.000 - - % 110,930 1.941.275,00 2,82 US-Dollar 3.605.718,26 5,23 2,1250 % KfW v.13-23 US500769FK50 USD 4.000.000 2.000.000 - % 101,010 3.605.718,26 5,23 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 24.614.660,00 35,73 Verzinsliche Wertpapiere Euro 24.614.660,00 35,73 0,1250 % Berlin Hyp Hyp.-Pfe S.191 DE000BHY0GP5 EUR 2.000.000 2.000.000 - % 98,820 1.976.400,00 2,87 0,3750 % KSK Köln Hyp-Pfe E.1077 DE000A1TM482 EUR 2.000.000 2.000.000 - % 99,936 1.998.720,00 2,90 0,6960 % KSK Köln Hyp.-Pfe E.1076 DE000A1TM490 EUR 2.000.000 2.000.000 - % 101,250 2.025.000,00 2,94 0,7500 % VorarlbLHBK Hyp.-Pfe 15-25 MTN XS1188081936 EUR 500.000 500.000 - % 100,140 500.700,00 0,73 0,8500 % KSK Köln Hyp.-Pfe E.1073 DE000A1R01F9 EUR 3.000.000 - - % 103,310 3.099.300,00 4,50 1,1250 % Nassauische SK Hyp-Pfe 14-24 DE000A13R8H3 EUR 1.600.000 1.600.000 - % 105,570 1.689.120,00 2,45 1,1250 % SSK München Hyp.-Pfe R.7 DE000A12T9Y5 EUR 2.500.000 500.000 - % 105,250 2.631.250,00 3,82 1,3500 % KSK Göppingen Hyp.-Pfe R.5 2,7500 % SSK D'dorf Hyp.-Pfe v.12-22 3,0000 % KSK Herz.Lauenb. Hyp-Pfe 11-21 5,0000 % Dt.Bildung Studienfd. v.13-23 DE000A12T457 EUR 4.000.000 - - % 106,444 4.257.760,00 6,18 DE000A1MLS04 EUR 2.500.000 - - % 113,436 2.835.900,00 4,12 DE000A1MA5A7 EUR 2.550.000 1.000.000 - % 116,020 2.958.510,00 4,29 DE000A1YCQ86 EUR 600.000 - - % 107,000 642.000,00 0,93 Nichtnotierte Wertpapiere 997.480,00 1,45 Verzinsliche Wertpapiere Euro 997.480,00 1,45 4,7500 % ProCredit Hold. v.05-15 DE000A0FAJA8 EUR 1.000.000 - - % 99,748 997.480,00 1,45 CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 5

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand 30.04.2015 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Investmentanteile 1.828.250,00 2,65 Gruppenfremde Investmentanteile Euro 1.828.250,00 2,65 ishares EURO STOXX 50 DE0005933956 ANT 50.000 - - EUR 36,565 1.828.250,00 2,65 Summe Wertpapiervermögen 66.647.856,05 96,73 Derivate -199.386,69-0,29 Aktienindex-Derivate Aktienindex-Terminkontrakte -21.050,00-0,03 DAX FUTURE 06/15 EUREX STK 4 EUR -21.050,00-0,03 Optionsrechte -329.631,12-0,48 Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX 11700 06/15 EUREX STK -17 EUR 292,600-24.871,00-0,04 CALL DAX 11750 05/15 EUREX STK -17 EUR 126,000-10.710,00-0,02 CALL DAX 11800 06/15 EUREX STK -17 EUR 249,300-21.190,50-0,03 CALL DAX 11900 05/15 EUREX STK -17 EUR 82,200-6.987,00-0,01 CALL DAX 12000 05/15 EUREX STK -17 EUR 60,100-5.108,50-0,01 CALL DAX 12250 06/15 EUREX STK -17 EUR 107,000-9.095,00-0,01 CALL DAX 12350 06/15 EUREX STK -17 EUR 86,000-7.310,00-0,01 PUT EURO STOXX 50 3600 05/15 EUREX STK -26 EUR 73,400-19.084,00-0,03 PUT EURO STOXX 50 3600 06/15 EUREX STK -52 EUR 132,100-68.692,00-0,10 PUT EURO STOXX 50 3700 05/15 EUREX STK -26 EUR 132,200-34.372,00-0,05 PUT EURO STOXX 50 3700 06/15 EUREX STK -26 EUR 189,300-49.218,00-0,07 PUT EURO STOXX 50 3750 05/15 EUREX STK -26 EUR 170,100-44.226,00-0,06 PUT S&P 500 2075 05/15 CBOE STK -5 USD 18,150-8.098,70-0,01 PUT S&P 500 2075 06/15 CBOE STK -6 USD 38,600-20.668,42-0,03 Zins-Derivate Zinsterminkontrakte 119.260,00 0,17 EURO-BUND-FUTURE 06/15 EUREX STK -11.900.000 EUR 121.760,00 0,18 EURO-SCHATZ-FUTURE 06/15 EUREX STK -10.000.000 EUR -2.500,00 0,00 Optionsrechte 33.094,18 0,05 Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte CALL EURO-BUND-FUT. 157 06/15 EUREX STK -17 EUR 340,00 0,00 CALL EURO-BUND-FUT. 157,50 06/15 CALL EURO-BUND-FUT. 157,50 08/15 EUREX STK -15 EUR 11.850,00 0,02 EUREX STK -17 EUR 3.060,00 0,00 CALL EURO-BUND-FUT. 158 06/15 EUREX STK -15 EUR 13.350,00 0,02 CALL EURO-BUND-FUT. 158 07/15 EUREX STK -17 EUR 1.190,00 0,00 CALL EURO-BUND-FUT. 158,50 06/15 EUREX STK -34 EUR 27.710,00 0,04 CALL EURO-BUND-FUT. 159 06/15 EUREX STK -17 EUR 11.220,00 0,02 CALL EURO-BUND-FUT. 159,00 08/15 EUREX STK -17 EUR 6.800,00 0,01 CALL EURO-BUND-FUT. 159,5 07/15 EUREX STK -34 EUR 25.840,00 0,04 CALL EURO-BUND-FUT. 160 07/15 EUREX STK -17 EUR 10.030,00 0,01 PUT 10-YEAR US 128 06/15 CBOT STK -35 USD 0,453-14.153,21-0,02 PUT 10-YEAR US 128 07/15 CBOT STK -40 USD 1,109-39.601,09-0,06 PUT 10-YEAR US 128,5 06/15 CBOT STK -40 USD 0,688-24.541,52-0,04 CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 6

Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand 30.04.2015 Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Devisen-Derivate Optionsrechte -1.059,75 0,00 Optionsrechte auf Devisenterminkontrakte PUT FX-FUT. EUR/USD 1,06 05/15 CME STK USD 0,000-278,88 0,00 PUT FX-FUT. EUR/USD 1,065 05/15 CME STK USD 0,000-334,66 0,00 PUT FX-FUT. EUR/USD 1,07 05/15 CME STK USD 0,000-446,21 0,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 2.233.917,10 3,24 Bankguthaben 2.233.917,10 3,24 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle Kreissparkasse Köln EUR 1.958.375,00 % 100,000 1.958.375,00 2,84 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Kreissparkasse Köln USD 308.758,70 % 100,000 275.542,10 0,40 Sonstige Vermögensgegenstände 2.450.637,32 3,56 Zinsansprüche EUR 456.145,52 456.145,52 0,66 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 1.994.491,80 1.994.491,80 2,89 Sonstige Verbindlichkeiten -2.235.023,33-3,24 Kostenabgrenzungen EUR -30.931,53-30.931,53-0,04 Erhaltene Variation Margin EUR -209.600,00-209.600,00-0,30 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR -1.994.491,80-1.994.491,80-2,89 Fondsvermögen EUR 68.898.000,45 100,00 *) Anteilwert EUR 105,12 Umlaufende STK 655.418,00 *) Durch Rundung der Prozent- bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 7

Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.04.2015 oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.04.2015 US-Dollar (USD) 1,12055 = 1 (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen CBOE CBOT CME EUREX Chicago - Chicago Board Options Exchange (CBOE) Chicago - Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago - Chicago Mercantile Exchange (CME) Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 8

Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,6250 % Berlin Hyp Hyp.-Pfe S.185 DE000BHY0AR4 EUR - 1.500.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 4,0000 % KSK Köln Hyp.-Pfe E.1014 DE000A0XYKE1 EUR - 2.500.000 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Euro ishares DAX DE0005933931 ANT 6.000 25.000 Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen in 1.000 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 1.171 Basiswerte: (DAX FUTURE 06/15) Zinsterminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 2.594 Basiswerte: (10-YEAR US TREAS.NO.FUT. 03/15) Verkaufte Kontrakte EUR 29.384 Basiswerte: (EURO-BUND-FUTURE 03/15, EURO-BUND-FUTURE 06/15, EURO-BUND-FUTURE 12/14, EURO-SCHATZ-FUTURE 03/15) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (call) EUR 1.629 Basiswerte: (CALL DAX 10150 02/15, CALL DAX 12000 04/15) Gekaufte Verkaufoptionen (put) EUR 2.247 Basiswerte: (PUT DAX 9650 11/14, PUT DAX 9800 01/15, PUT SX5E 3175 11/14) Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR 18.593 Basiswerte: (CALL DAX 10000 02/15, CALL DAX 10000 12/14, CALL DAX 10100 01/15, CALL DAX 10100 02/15, CALL DAX 10150 02/15, CALL DAX 10150 03/15, CALL DAX 10200 02/15, CALL DAX 10200 03/15, CALL DAX 10700 02/15, CALL DAX 10700 03/15, CALL DAX 10750 02/15, CALL DAX 11000 04/15, CALL DAX 11200 04/15, CALL DAX 11300 03/15, CALL DAX 11500 04/15, CALL DAX 11550 03/15, CALL DAX 11550 04/15, CALL DAX 11700 04/15, CALL DAX 12000 04/15, CALL DAX 9350 12/14, CALL DAX 9450 12/14, CALL DAX 9700 12/14, CALL DAX 9750 12/14, CALL SX5E 3325 03/15, CALL SX5E 3500 03/15) CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 9

Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen in 1.000 Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR 35.524 Basiswerte: (PUT DAX 10100 03/15, PUT DAX 10300 03/15, PUT DAX 10400 02/15, PUT DAX 10450 02/15, PUT DAX 10600 02/15, PUT DAX 10600 03/15, PUT DAX 10900 02/15, PUT DAX 11100 03/15, PUT DAX 11100 04/15, PUT DAX 11300 04/15, PUT DAX 11400 03/15, PUT DAX 11450 03/15, PUT DAX 11600 04/15, PUT DAX 11750 03/15, PUT DAX 11850 04/15, PUT DAX 12100 04/15, PUT DAX 8850 01/15, PUT DAX 8900 01/15, PUT DAX 9000 01/15, PUT DAX 9200 03/15, PUT DAX 9250 02/15, PUT DAX 9300 02/15, PUT DAX 9350 02/15, PUT DAX 9400 02/15, PUT DAX 9450 02/15, PUT DAX 9500 02/15, PUT DAX 9500 03/15, PUT DAX 9800 01/15, PUT DAX 9800 02/15, PUT DAX 9800 12/14, PUT S&P 500 2030 04/15, PUT S&P 500 2045 04/15, PUT S&P 500 2080 04/15, PUT SX5E 2975 12/14, PUT SX5E 3000 02/15, PUT SX5E 3000 03/15, PUT SX5E 3000 12/14, PUT SX5E 3075 01/15, PUT SX5E 3125 02/15, PUT SX5E 3175 01/15, PUT SX5E 3200 03/15, PUT SX5E 3200 12/14, PUT SX5E 3600 04/15, PUT SX5E 3650 04/15, PUT SX5E 3675 03/15) Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR 94.894 Basiswerte: (C EURO-BUND-FUT. 152,00 01/15, C EURO-BUND-FUT. 153,00 01/15, C EURO-BUND-FUT. 156,50 04/15, CALL EURO-BUND-FUT 153,5 01/15, CALL EURO-BUND-FUT 153,5 03/15, CALL EURO-BUND-FUT 154,5 03/15, CALL EURO-BUND-FUT 156,5 03/15, CALL EURO-BUND-FUT 156,5 05/15, CALL EURO-BUND-FUT 157 06/15, CALL EURO-BUND-FUT 157,5 05/15, CALL EURO-BUND-FUT 158,5 05/15, CALL EURO-BUND-FUT 159,5 05/15, CALL EURO-BUND-FUT 159,5 06/15, CALL EURO-BUND-FUT. 153 02/15, CALL EURO-BUND-FUT. 153 03/15, CALL EURO-BUND-FUT. 154 03/15, CALL EURO-BUND-FUT. 155 02/15, CALL EURO-BUND-FUT. 156 03/15, CALL EURO-BUND-FUT. 157 02/15, CALL EURO-BUND-FUT. 157 03/15, CALL EURO- BUND-FUT. 157 04/15, CALL EURO-BUND-FUT. 157 05/15, CALL EURO-BUND-FUT. 158 03/15, CALL EURO-BUND-FUT. 158 05/15, CALL EURO-BUND- FUT. 160 06/15, CALL EURO-BUND-FUT.151,5 12/14, CALL EURO-BUND-FUT.159,5 03/15, CALL EURO-BUNDFUT 152,50 01/15, CALL EURO-BUNDFUT 152,50 02/15, CALL EURO-BUNDFUT 153,50 02/15, CALL EURO-BUNDFUT 157,50 04/15) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR 55.383 Basiswerte: (P EURO-BUND-FUT. 155,50 04/15, P EURO-BUND-FUT. 156,00 03/15, P EURO-BUND-FUT. 156,00 04/15, PUT 10-YEAR US 126,50 01/15, PUT 10-YEAR US 126,50 02/15, PUT 10-YEAR US 127 05/15, PUT 10-YEAR US 127,00 01/15, PUT 10-YEAR US 127,5 05/15, PUT 10-YEAR US 128 04/15, PUT 10- YEAR US 129 05/15, PUT 10-YEAR US 129,5 03/15, PUT 10-YEAR US 129,5 04/15, PUT EURO-BUND-F. 158 03/15, PUT EURO-BUND-FUT 153,50 02/15, PUT EURO-BUND-FUT 154,50 02/15, PUT EURO-BUND-FUT 156,50 04/15, PUT EURO-BUND-FUT. 151 12/14, PUT EURO-BUND-FUT. 153 03/15, PUT EURO-BUND-FUT. 154,0 04/15, PUT EURO-BUND-FUT. 157 05/15) Optionsrechte aut Devisen-Derivate Optionsrechte auf Devisenterminkontrakte Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR 7.267 Basiswerte: (PUT FX-FUT EUR/USD 1,135 03/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,10 04/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,11 04/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,13 03/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,18 02/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,23 01/15, PUT FX-FUT. EUR/USD 1,25 12/14) CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 10

Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 105,12 Umlaufende STK 655.418,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,73 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,29 Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 78,5 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 16,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 5,5 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): -0,3 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung in % p.a. 1) ishares DAX 0,15000 ishares EURO STOXX 50 0,15000 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. CSR Ertrag Plus Halbjahresbericht zum 30.04.2015 11