Deutsche Asset & Wealth Management. Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH

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1 Deutsche Asset & Wealth Management Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Astra-Fonds Halbjahresbericht 2015

2 Astra-Fonds

3 Inhalt Halbjahresbericht 2015 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise Halbjahresbericht Astra-Fonds 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht 6 TER und PTR für Anleger in der Schweiz 12 1

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. Juni 2015 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net 2

5 2015 Halbjahresbericht

6 Astra-Fonds ASTRA-FONDS vs. Vergleichsindex Wertentwicklung im Überblick in % 16,8 14,0 11,2 +13,8 +11,5 8,4 5,6 2,8 0,0 6 Monate Astra-Fonds Vergleichsindex MSCI World Angaben auf Euro-Basis WKN: ISIN: DE Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand:

7 0Vermögensaufstellung zum 0 Halbjahresbericht

8 Astra-Fonds Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Aktien (Branchen): Finanzsektor ,77 Dauerhafte Konsumgüter ,88 Industrien ,39 Gesundheitswesen ,66 Grundstoffe ,06 Telekommunikationsdienste ,83 Hauptverbrauchsgüter ,81 Informationstechnologie ,48 Versorger ,87 Energie ,88 Sonstige 684 0,20 Summe Aktien: ,83 2. Derivate ,33 3. Bankguthaben ,37 4. Sonstige Vermögensgegenstände 517 0,14 II. Verbindlichkeiten 1. Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,54 2. Sonstige Verbindlichkeiten ,13 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Astra-Fonds Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,33 99,83 Aktien ams (AT0000A18XM4)... Stück CHF 41, ,32 0,52 Cie Financière Richemont Reg. (CH ).... Stück CHF 76, ,53 0,50 Clariant Reg. (CH ).... Stück CHF 19, ,85 1,01 Nestlé Reg. (CH ).... Stück CHF 68, ,31 1,17 Novartis Reg. (CH ).... Stück CHF 92, ,60 0,95 Sunrise Communications Group (CH ).... Stück CHF 78, ,16 0,74 Syngenta Reg. (CH ).... Stück CHF 383, ,29 0,20 u-blox Holding Reg. (CH ).... Stück CHF 191, ,69 0,41 NNIT (DK )... Stück DKK 152, ,83 0,33 Allianz (DE )... Stück EUR 141, ,00 1,16 Aurubis (DE )... Stück EUR 53, ,00 2,02 Bayer (DE000BAY0017)... Stück EUR 126, ,00 0,19 Bilfinger (DE ) 3)... Stück EUR 34, ,50 0,74 Brenntag (DE000A1DAHH0).... Stück EUR 51, ,00 0,80 Continental (DE )... Stück EUR 211, ,00 1,55 Daimler Reg. (DE ).... Stück EUR 82, ,20 1,82 Deutsche Börse Reg. (DE )... Stück EUR 75, ,00 2,28 Deutsche Post Reg. (DE )... Stück EUR 26, ,00 0,91 Deutsche Telekom Reg. (DE ) 3)... Stück EUR 15, ,50 1,28 DMG MORI (DE ) 3)... Stück EUR 32, ,00 1,18 ENEL (IT ).... Stück EUR 4, ,00 0,72 Evonik Industries Reg. (DE000EVNK013).... Stück EUR 34, ,00 1,04 Fresenius Medical Care (DE ).... Stück EUR 74, ,00 2,17 Groupe Danone (C.R.) (FR ).... Stück EUR 58, ,00 2,29 HeidelbergCement (DE )... Stück EUR 71, ,00 0,19 Iberdrola (new) (ES Y14).... Stück EUR 6, ,00 1,15 Infineon Technologies Reg. (DE ).... Stück EUR 11, ,00 0,39 Ingenico Group (FR ).... Stück EUR 106, ,00 0,19 Kion Group (DE000KGX8881).... Stück EUR 42, ,00 0,44 Koninklijke KPN (NL ).... Stück EUR 3, ,00 0,21 MTU Aero Engines Reg. (DE000A0D9PT0)... Stück EUR 84, ,00 2,57 OMV (AT ) 3)... Stück EUR 24, ,00 0,46 Renk (DE )... Stück EUR 98, ,00 0,46 Salzgitter (DE ).... Stück EUR 32, ,00 0,20 Sampo Bear. A (FI )... Stück EUR 42, ,00 0,86 SES Cl.A FDR (LU )... Stück EUR 30, ,00 1,52 Viscofan (ES ).... Stück EUR 54, ,00 0,70 voestalpine (AT ) 3)... Stück EUR 37, ,50 0,84 Imperial Tobacco Group (GB )... Stück GBP 30, ,60 1,23 Sophos Group (GB00BYZFZ918).... Stück GBP 2, ,46 0,20 Vodafone Group (GB00BH4HKS39)... Stück GBP 2, ,23 0,95 Aeon Credit Services (Asia) Co. (HK )... Stück HKD 6, ,18 0,21 Glorious Sun Enterprises (BMG3939X1002).... Stück HKD 1, ,46 0,53 Great Eagle Holdings (BMG4069C1486).... Stück HKD 28, ,21 2,56 Hengdeli Holdings (KYG ) 3)... Stück HKD 1, ,66 1,16 Hon Kwok Land Investment Co. Cons. (HK ). Stück HKD 3, ,81 0,30 Hong Kong Broadband Network (KYG ).... Stück HKD 8, ,73 0,46 Hopewell Holdings (HK )... Stück HKD 28, ,64 1,65 Kingmaker Footwear Holdings (BMG5256W1029).... Stück HKD 1, ,36 0,67 Pico Far East Holdings (KYG7082H1276).... Stück HKD 2, ,83 1,79 Texwinca Holdings (BMG8770Z1068).... Stück HKD 8, ,15 1,05 Asahi Kasei Corp. (JP ).... Stück JPY 1 005, ,66 0,64 Astellas Pharma (JP ).... Stück JPY 1 745, ,59 1,02 Daito Trust Construction Co. (JP ).... Stück JPY , ,55 1,69 Daiwa Securities Group (JP ).... Stück JPY 917, ,14 1,06 KDDI Corp. (JP ).... Stück JPY 2 954, ,17 1,13 Kirin Holdings Co. (JP ).... Stück JPY 1 686, ,90 0,96 Mizuho Financial Group (JP ).... Stück JPY 265, ,64 1,32 NSK (JP )... Stück JPY 1 891, ,27 1,36 Otsuka Holdings (JP ).... Stück JPY 3 903, ,38 0,19 Pola Orbis Holdings (JP ).... Stück JPY 6 930, ,13 0,25 Shiseido Co. (JP ).... Stück JPY 2 778, ,65 0,97 Sumitomo Mitsui Financial Group (JP ).... Stück JPY 5 459, ,49 1,57 West Japan Railway Co. (JP ) 3)... Stück JPY 7 835, ,32 1,11 GS Home Shopping (KR ).... Stück KRW , ,88 0,59 7

10 Astra-Fonds Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Telenor (NO )... Stück NOK 171, ,39 2,26 Com Hem Holding (SE ).... Stück SEK 76, ,56 0,80 Nordea Bank (SE )... Stück SEK 104, ,50 1,53 Skanska B (Free) (SE )... Stück SEK 168, ,97 0,41 Svenska Handelsbanken A (SE )... Stück SEK 122, ,29 0,30 DBS Group Holdings (SG1L ).... Stück SGD 20, ,39 1,35 Abbott Laboratories (US ).... Stück USD 49, ,71 0,66 Amgen (US ).... Stück USD 151, ,48 1,17 Apple (US ).... Stück USD 124, ,19 1,04 Blackrock (US09247X1019).... Stück USD 344, ,83 4,41 Carnival Corp. Paired Cert. (1Sh.Carn.+1SBI P&O) (PA ).... Stück USD 48, ,45 1,64 Cemex ADR (US ).... Stück USD 9, ,88 0,18 Cisco Systems (US17275R1023)... Stück USD 27, ,11 0,39 ebay (US ).... Stück USD 59, ,74 1,04 Expedia (US30212P3038).... Stück USD 106, ,20 1,13 Fedex Corp. (US31428X1063).... Stück USD 171, ,17 0,86 Gilead Sciences (US ).... Stück USD 115, ,95 0,19 Google Cl.C (US38259P7069).... Stück USD 521, ,31 2,38 JPMorgan Chase & Co. (US46625H1005)... Stück USD 67, ,37 0,20 JSC MMC Norilsk Nickel ADR (US46626D1081).... Stück USD 17, ,10 1,75 Kohl s Corp. (US ).... Stück USD 62, ,63 0,79 L Brands (US )... Stück USD 85, ,01 2,59 Marathon Petroleum (US56585A1025).... Stück USD 50, ,22 0,42 Mondelez International Cl.A (US )... Stück USD 40, ,05 0,23 NetEase ADR (US64110W1027).... Stück USD 140, ,67 0,41 New Oriental Education & Technology Group ADR (US ).... Stück USD 23, ,00 0,54 Newmont Mining (US ).... Stück USD 23, ,98 0,97 Pfizer (US ).... Stück USD 33, ,13 1,48 Taiwan Semiconductor ADR (US ).... Stück USD 22, ,52 0,71 Tesla Motors (US88160R1014).... Stück USD 262, ,21 1,52 United Technologies Corp. (US )... Stück USD 111, ,76 0,36 Wells Fargo & Co. (US ).... Stück USD 56, ,05 1,98 Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding Profitsh. (CH )... Stück CHF 265, ,14 1,31 Nicht notierte Wertpapiere 4,48 0,00 Aktien Sporthouse.de Reg. (DE ).... Stück EUR 0,0001 4,48 0,00 Summe Wertpapiervermögen ,81 99,83 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Devisen-Derivate ,81 0,33 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen CHF/EUR 12,50 Mio ,91-0,01 JPY/EUR 1 930,00 Mio ,57 0,14 Geschlossene Positionen JPY/EUR 1 930,00 Mio ,15 0,20 Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,80 0,37 8

11 Astra-Fonds Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben ,80 0,37 Verwahrstelle (täglich fällig) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,26 % ,26 0,03 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Australische Dollar.... AUD 0,69 % 100 0,47 0,00 Kanadische Dollar... CAD 1 036,37 % ,23 0,00 Hongkong Dollar.... HKD 6 674,34 % ,77 0,00 Israelische Schekel.... ILS 7,36 % 100 1,75 0,00 Japanische Yen.... JPY ,00 % ,32 0,29 Südkoreanische Won... KRW 319,00 % 100 0,26 0,00 Malaysische Ringgit... MYR ,95 % ,70 0,03 Philippinische Peso.... PHP 77,76 % 100 1,54 0,00 Singapur Dollar... SGD 2 298,83 % ,60 0,00 US Dollar.... USD ,20 % ,50 0,02 Südafrikanische Rand... ZAR 5,46 % 100 0,40 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,00 0,14 Dividendenansprüche.... EUR ,84 % ,84 0,06 Quellensteueransprüche.... EUR ,30 % ,30 0,08 Sonstige Ansprüche... EUR 4 815,86 % ,86 0,00 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme ,31-0,54 EUR - Kredite.... EUR ,63 % ,63-0,38 Kredite in sonstigen EU/EWR-Währungen.... EUR ,57 % ,57-0,15 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen Schweizer Franken... CHF ,49 % ,11-0,01 Sonstige Verbindlichkeiten ,98-0,13 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,85 % ,85-0,13 Andere sonstige Verbindlichkeiten.... EUR ,13 % ,13 0,00 Fondsvermögen ,13 100,00 Anteilwert 240,09 Umlaufende Anteile ,138 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Australische Dollar.... AUD 1, = EUR 1 Kanadische Dollar... CAD 1, = EUR 1 Schweizer Franken... CHF 1, = EUR 1 Dänische Kronen.... DKK 7, = EUR 1 Britische Pfund... GBP 0, = EUR 1 Hongkong Dollar.... HKD 8, = EUR 1 Israelische Schekel.... ILS 4, = EUR 1 Japanische Yen.... JPY 136, = EUR 1 Südkoreanische Won... KRW 1 246, = EUR 1 Malaysische Ringgit... MYR 4, = EUR 1 Norwegische Kronen.... NOK 8, = EUR 1 Philippinische Peso.... PHP 50, = EUR 1 Schwedische Kronen.... SEK 9, = EUR 1 Singapur Dollar... SGD 1, = EUR 1 US Dollar.... USD 1, = EUR 1 Südafrikanische Rand... ZAR 13, = EUR 1 Fußnoten 3) Diese Wertpapiere sind ganz oder teilweise als Wertpapier-Darlehen verliehen. Der Gegenwert der verliehenen Wertpapiere beläuft sich auf EUR ,54. 9

12 Astra-Fonds Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AENA (ES )... Stück Cellnex Telecom (ES )... Stück Deutsche Bank Reg. (DE )... Stück LEG Immobilien Reg. (DE000LEG1110)... Stück Nutreco (NL )... Stück Refresco Gerber (NL )... Stück Rocket Internet (DE000A12UKK6)... Stück Royal Dutch Shell Cl. A (GB00B03MLX29)... Stück SAP (DE )... Stück Sixt Leasing (DE000A0DPRE6)... Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: S&P 500 Index) Devisenterminkontrakte Verkauf von Devisen auf Termin HKD/EUR EUR USD/EUR EUR Burberry Group (GB )... Stück PICC Property & Casualty Co. Cl.H (new) (CNE )... Stück Softbank Corp. (JP )... Stück Taisho Pharmaceutical Holdings Co. (JP )... Stück Yaskawa Electric Corp. (JP )... Stück Marine Harvest (NO )... Stück Statoil (NO )... Stück Com Hem Holding Red. Right (SE )... Stück Svenska Handelsbanken A (Free) (SE )... Stück Super Group (SG )... Stück Alibaba Group Holding ADR (US01609W1027)... Stück Exxon Mobil Corp. (US30231G1022)... Stück Facebook Cl.A (US30303M1027)... Stück Gold Fields ADR (US38059T1060)... Stück Google A (US38259P5089)... Stück Intel Corp. (US )... Stück Johnson & Johnson (US )... Stück Michael Kors Holdings (VGG )... Stück Stryker Corp. (US )... Stück The Procter & Gamble Co. (US )... Stück Virtu Financial A (US )... Stück Yahoo! (US )... Stück Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes) Volumen in 1000 unbefristet EUR Gattung: Aurubis (DE ), Bilfinger (DE ), Carnival Corp. Paired Cert. (1Sh.Carn.+1SBI P&O) (PA ), Com Hem Holding (SE ), DMG MORI (DE ), Hengdeli Holdings (KYG ), Iberdrola (new) (ES Y14), KDDI Corp. (JP ), Salzgitter (DE ), SES Cl.A FDR (LU ), Shiseido Co. (JP ), Super Group (SG ), voestalpine (AT ), West Japan Railway Co. (JP ) 10

13 Astra-Fonds Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 240,09 Umlaufende Anteile: ,138 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. 11

14 TER und PTR für Anleger in der Schweiz Gesamtkostenquote (Total Expense Ratio (TER)) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds ISIN TER 1)2) Astra-Fonds DE ,60 1) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus (TER inkl. erfolgsabhängiger Vergütung gemäss SFA-Richtlinie). 2) Der TER-Ausweis in den Vermögensaufstellungen und Ertrags- und Aufwandsrechnungen zu den Jahresberichten kann hiervon abweichen, da er nach BVI-Methode ermittelt wurde. Portfolio Turnover Rate (PTR) für Fonds mit Registrierung in der Schweiz im Zeitraum vom bis Fonds ISIN PTR* Astra-Fonds DE ,23 * Die Portfolio Turnover Rate drückt die Summe der Wertpapierkäufe und -verkäufe abzüglich der Summe aus Anteilscheinkäufen und -verkäufen als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Jahres aus. 12

15 Kapitalverwaltungsgesellschaft Verwahrstelle Geschäftsführung Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 177,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Michele Faissola Leiter Asset & Wealth Management Deutsche Bank AG, London Vorsitzender Christof von Dryander Deutsche Bank AG, stellv. Vorsitzender Dr. Roland Folz Deutsche Bank AG, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Andreas Pohl Vorstandsvorsitzender und Mitglied der Geschäftsleitung der Deutsche Vermögensberatung Holding GmbH, Marburg Thomas Rodermann Deutsche Bank AG, State Street Bank GmbH Brienner Straße München Haftendes Eigenkapital am : 1.326,7 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro James Dilworth Sprecher der Geschäftsführung Holger Naumann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A., Luxemburg Geschäftsführer der RREEF Spezial Invest GmbH, Vorsitzender des Verwaltungsrats der Oppenheim Asset Management Services S.à r.l., Luxemburg Barbara Rupf Bee Geschäftsführerin der Deutsche Bank (Suisse) SA, Zürich Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Spezial Invest GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der RREEF Investment GmbH, Dr. Asoka Wöhrmann Geschäftsführer der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A., Luxemburg Gesellschafter der Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Christian Strenger Stand:

16 Deutsche Asset & Wealth Management Investment GmbH Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0)