KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 31.12.2018 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 145.640.279,40 100,34 1. Aktien 2.080.000,00 1,43 Bundesrep. Deutschland 2.080.000,00 1,43 2. Anleihen 31.307.122,61 21,57 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre 23.300.882,61 16,05 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre 8.006.240,00 5,52 3. Investmentanteile 75.448.043,82 51,98 EUR 56.805.780,20 39,14 USD 18.642.263,62 12,84 4. Bankguthaben 36.658.665,77 25,26 5. Sonstige Vermögensgegenstände 146.447,20 0,10 II. Verbindlichkeiten -487.042,92-0,34 III. Fondsvermögen 145.153.236,48 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.12.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR 108.835.166,43 74,98 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 22.514.045,55 15,51 Verzinsliche Wertpapiere EUR 22.514.045,55 15,51 0,1250 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS1589881272 EUR 6.000 0 0 % 100,006 6.000.360,00 4,13 0,6250 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS1382792197 EUR 4.000 4.000 0 % 100,043 4.001.720,00 2,76 0,5000 % Unilever N.V. EO-Medium-Term Notes 2018(23) XS1769090728 EUR 4.000 0 0 % 100,113 4.004.520,00 2,76 1,2500 % United States of America DL-Notes 2016(21) US912828Q376 USD 10.000 10.000 0 % 97,266 8.507.445,55 5,86 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 10.873.077,06 7,49 Aktien EUR 2.080.000,00 1,43 Deufol SE Namens-Aktien o.n. DE000A1R1EE6 STK 2.000.000 0 0 EUR 1,040 2.080.000,00 1,43 Verzinsliche Wertpapiere EUR 8.793.077,06 6,06 2,7500 % United States of America DL-Notes 2018(21) US9128284W72 USD 10.000 10.000 0 % 100,531 8.793.077,06 6,06 Investmentanteile EUR 75.448.043,82 51,98 KVG - eigene Investmentanteile EUR 14.643.820,00 10,09 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile DE000A1J9A74 ANT 90.000 0 0 EUR 59,460 5.351.400,00 3,69 HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse B DE000A2ARN30 ANT 100.000 0 0 EUR 42,880 4.288.000,00 2,95 S4A EU Pure Equity Inhaber-Anteile R DE000A1JUW44 ANT 14.000 0 0 EUR 136,780 1.914.920,00 1,32 S4A Pure Equity Germany Inhaber-Anteile DE000A1W8960 ANT 25.000 0 0 EUR 123,580 3.089.500,00 2,13 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.12.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Gruppenfremde Investmentanteile EUR 60.804.223,82 41,89 C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU0488317701 ANT 1.000.000 0 0 EUR 14,072 14.072.000,00 9,69 CSR Bond Plus Inhaber-Anteile DE000A0M6W36 ANT 14.000 0 0 EUR 115,140 1.611.960,00 1,11 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 ANT 30.000 0 20.000 EUR 121,710 3.651.300,00 2,52 ishsiii-eo C.B.X-F.1-5yr U.ETF Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZY03 ANT 80.000 0 0 EUR 108,950 8.716.000,00 6,00 Oddo BHF Avenir Europe FCP Act. au Port.CI-EUR o.n. FR0010251108 ANT 20 20 0 EUR 301.585,010 6.031.700,20 4,16 Robeco C.G.Fds-R.QI.Em.Con.Eq. Actions Nominat. IE EUR o.n. LU1233758587 ANT 40.000 0 0 EUR 89,310 3.572.400,00 2,46 UniInstit.Convertibles Protect Inhaber-Anteile o.n. LU0200666799 ANT 60.000 0 0 EUR 75,110 4.506.600,00 3,10 GAM Precious Metals-Phy.Silver Inhaber-Anteile A USD o.n. CH0106405845 ANT 1.000.000 0 0 USD 14,214 12.432.432,43 8,57 MFS Meridian-Glob.Concentr.Fd Bearer Shares Cl. I1 DL o.n. LU0219455010 ANT 15.000 15.000 0 USD 255,780 3.355.812,12 2,31 Morgan Stan.Inv.Fds-Gl.Quality Actions Nom.ZX o.n. LU1033666584 ANT 100.000 100.000 0 USD 32,630 2.854.019,07 1,97 Summe Wertpapiervermögen EUR 108.835.166,43 74,98 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 36.658.665,77 25,26 Bankguthaben EUR 36.658.665,77 25,26 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 8.044.168,74 % 100,000 8.044.168,74 5,54 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 172.563,02 % 100,000 110.709,58 0,08 TRY 11.492,32 % 100,000 1.909,34 0,00 USD 2.147,24 % 100,000 1.878,11 0,00 Guthaben bei DAB bank AG (G) DE Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 10.500.000,00 % 100,000 10.500.000,00 7,23 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR 18.000.000,00 % 100,000 18.000.000,00 12,40 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.12.2018 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2018 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR 146.447,20 0,10 Zinsansprüche EUR 146.447,20 146.447,20 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -487.042,92-0,34 Zinsverbindlichkeiten EUR -15.558,11-15.558,11-0,01 Verwaltungsvergütung EUR -445.194,89-445.194,89-0,31 Verwahrstellenvergütung EUR -22.591,23-22.591,23-0,02 Prüfungskosten EUR -3.204,25-3.204,25 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -494,44-494,44 0,00 Fondsvermögen EUR 145.153.236,48 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 106,04 Ausgabepreis EUR 106,04 Rücknahmepreis EUR 106,04 Anzahl Anteile STK 1.368.840 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.12.2018 CAD (CAD) 1,5587000 = 1 EUR (EUR) TRY (TRY) 6,0190000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1433000 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Italien, Republik EO-B.O.T. 12.7.2019 IT0005338568 EUR 3.000 3.000 Italien, Republik EO-B.O.T. 14.8.2019 IT0005341109 EUR 3.000 3.000 Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK 0 300.000 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z 23.05.19 ESTX50 3450 DE000PP7NB22 STK 0 300.000 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z 28.12.20 ESTX50 3100 DE000DD4K7Y1 STK 300.000 300.000 Investmentanteile Seite 7
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Gruppenfremde Investmentanteile Comgest Growth PLC-Europe Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B5WN3467 ANT 0 200.000 First St.Inv.ICVC-F.St.Gl.Res Acc. Units B EUR o.n. GB00B2PF4L24 ANT 0 10.000.000 ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635273 ANT 300.000 300.000 ishsii-core EUR.STOXX 50 EURD Registered Shs EUR (Dist) o.n. IE0008471009 ANT 450.000 450.000 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: USD/EUR EUR 2.198 Seite 8
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 74,98 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 106,04 Ausgabepreis EUR 106,04 Rücknahmepreis EUR 106,04 Anzahl Anteile STK 1.368.840 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2019 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Matthias Habbel, Habbel, Pohlig & Partner Hausanschrift: Hausanschrift: Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 60486 Frankfurt am Main Opernturm Bernd Haferstock, 60306 Frankfurt am Main Habbel, Pohlig & Partner Postanschrift: Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Postfach 17 05 48 Postanschrift: 60079 Frankfurt am Main Postfach 10 20 42 Andreas Hauser, 60020 Frankfurt am Main Habbel, Pohlig & Partner Telefon: 069 / 710 43-0 Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Telefax: 069 / 710 43-700 Telefon: 069 / 21 79-0 www.universal-investment.com Telefax: 069 / 21 79-65 11 Oliver Voigt, www.ubs.com Habbel, Pohlig & Partner Gründung: 1968 Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 1.005 Mio. (Stand: 31.12.2017) Markus Mies, Eigenmittel: EUR 58.194.000, (Stand: Dezember 2017) UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Geschäftsführer: 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Frank Eggloff, München Habbel, Pohlig & Partner Markus Neubauer, Frankfurt am Main Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hausanschrift: Bernd Vorbeck, Elsenfeld Sonnenberger Str. 14 65193 Wiesbaden Aufsichtsrat: Telefon: 0611 / 9 99 66-0 Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: 0611 / 9 99 66-44 Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf www.hpp-vermoegensverwaltung.de Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A0MYGU / DE000A0MYGU8 Seite 10