KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE: VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 30.06.2017 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 57.058.135,92 100,42 1. Investmentanteile 56.159.437,26 98,84 EUR 21.227.861,71 37,36 JPY 2.979.758,60 5,24 USD 31.951.816,95 56,23 2. Bankguthaben 898.698,66 1,58 II. Verbindlichkeiten -239.218,16-0,42 III. Fondsvermögen 56.818.917,76 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR 56.159.437,26 98,84 Investmentanteile EUR 56.159.437,26 98,84 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 56.159.437,26 98,84 JPMorgan-Europe Strategic Val. A.N. JPM-Eu.St.Va.C(acc)EUR on LU0129445192 ANT 271.001 7.000 0 EUR 21,230 5.753.345,71 10,13 Mainfirst - Germany Fund Inhaber-Anteile C o.n. LU0390221926 ANT 26.500 5.500 0 EUR 142,470 3.775.455,00 6,64 Nordea 1-Nordic Equity Fd Actions Nom. BI-EUR o.n. LU0335102843 ANT 37.000 3.000 0 EUR 86,260 3.191.620,00 5,62 Pioneer Fds - Europ.Potential Reg.Uts H (EUR)(ND)(cap.) o.n. LU0271662610 ANT 3.100 200 0 EUR 1.752,110 5.431.541,00 9,56 Pioneer Investm. German Equity Inhaber-Anteile H DA DE000A0RL2F6 ANT 15.000 0 0 EUR 205,060 3.075.900,00 5,41 Schroder ISF-Jap.Opportunities Namensanteile C Acc JPY o.n. LU0270819245 ANT 195.000 0 0 JPY 1.957,663 2.979.758,60 5,24 BGF - World Mining Fund Act. Nom. Classe D2 USD o.n. LU0252968341 ANT 100.000 13.000 0 USD 34,800 3.051.560,86 5,37 Fidelity Fds-America Fund Reg.Shs Y Acc. USD o.n. LU0318939179 ANT 281.500 25.500 0 USD 19,920 4.917.116,80 8,65 Fidelity Fds-Asean Fund Registered Shs Y Acc. USD o.n. LU0346390510 ANT 160.000 0 0 USD 15,550 2.181.690,63 3,84 Fidelity Fds-Asia Focus Fund Reg. Shares Y Acc. USD o.n. LU0318941159 ANT 515.000 0 0 USD 11,970 5.405.603,30 9,51 HSBC GIF-As.ex Jap.Equ.Sm.Cos Namens-Anteile I (Cap.) o.n. LU0164939885 ANT 58.000 7.500 0 USD 76,756 3.903.760,08 6,87 JPMorgan Funds-Russia Fund A.N. JPM-Ru.Fd. C (acc) o.n. LU0215050302 ANT 720.000 85.000 0 USD 4,950 3.125.219,83 5,50 JPMorgan-US Value Fund Actions Nom. C o.n. (acc.) LU0129463179 ANT 120.595 0 0 USD 26,690 2.822.424,90 4,97 Threadn.Invt Fds-Amer.Sm.Cos Namens-Ant. Z Acc USD o.n. GB00BJS8S049 ANT 2.400.000 200.000 0 USD 3,110 6.544.440,55 11,52 Summe Wertpapiervermögen EUR 56.159.437,26 98,84 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 898.698,66 1,58 Bankguthaben EUR 898.698,66 1,58 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 898.698,66 % 100,000 898.698,66 1,58 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Verbindlichkeiten EUR -239.218,16-0,42 Zinsverbindlichkeiten EUR -181,44-181,44 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -198.631,98-198.631,98-0,35 Verwahrstellenvergütung EUR -10.130,23-10.130,23-0,02 Beratungsvergütung EUR -26.282,01-26.282,01-0,05 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR -3.492,50-3.492,50-0,01 Fondsvermögen EUR 56.818.917,76 100,00 1) Anteilwert EUR 144,58 Ausgabepreis EUR 151,81 Anteile im Umlauf STK 392.990 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.06.2017 JPY (JPY) 128,1125000= 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1404000= 1 EUR (EUR) Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile G.S.Funds-N-11SM Equi.Portfo. Reg. Shares USD I Acc. o.n. LU0385346290 ANT 0 225.000 Seite 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 98,84 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 144,58 Ausgabepreis EUR 151,81 Anteile im Umlauf STK 392.990 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Vertrieb Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA AHF GROUP GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 Bergstraße 18 60486 Frankfurt am Main 60311 Frankfurt am Main 95659 Arzberg Postanschrift: Postanschrift: Telefon: 09233 / 2245 Postfach 17 05 48 Postfach 10 10 40 Telefax: 09233 / 714851 60079 Frankfurt am Main 60010 Frankfurt am Main www.ahf-group.de Telefon: 069 / 71043-0 Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 71043-700 Telefax: 069 / 21 61-1340 5. Anlageausschuss www.universal-investment.com www.hauck-aufhaeuser.de Helmut Fickenwirth, AHF GROUP GmbH, Arzberg Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 163.372.518,89 (Stand: 31. Dezember 2015) Rene Assion, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Reuss Private Deutschland AG, Frankfurt am Main Eigenmittel: EUR 54.421.000, (Stand: September 2016) 3. Beratungsgesellschaft Matthias Frie, Geschäftsführer: Reus Private Dutschland AG Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Untermainkai 20 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 60329 Frankfurt am Main Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 069 / 24 75 127-30 Telefax: 069 / 24 75 127-69 Aufsichtsrat: www.bnpartner.com Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A0NEBC / DE000A0NEBC7 Seite 8