TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse

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1 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Miteigentumsfonds gemäß InvFG Halbjahresbericht 2011/12

2 Halbjahresbericht 2011/12 Inhaltsübersicht Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 4 Vermögensaufstellung zum 31. März Seit ist das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft. Die im Halbjahresbericht genannten Bestimmungen bzw. gesetzlichen Verweise beziehen sich teilweise noch auf das InvFG 1993.

3 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: , Telefax: Stammkapital 4,50 Mio. EURO Gesellschafter Erste Asset Management GmbH (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Prokuristen Staatskommissäre Dir. Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Dir. Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) DI Wilhelm SCHULTZE (Vorsitzender-Stv.) Dir. Dr. Christian AICHINGER Dipl. BW. (FH) Birte QUITT Dir. Franz RATZ Gabriele SEMMELROCK-WERZER VDir. Mag. Reinhard WALTL vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Regina HABERHAUER Mag. Dieter KERSCHBAUM Mag. Gerhard RAMBERGER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER Dr. Franz GSCHIEGL Mag. Achim ARNHOF Mag. Winfried BUCHBAUER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Günther MANDL Christian SCHÖN Mag. Paul A. SEVERIN Mag. Jürgen SINGER AD Erwin GRUBER HR Dr. Michael MANHARD Prüfer Depotbank ERNST & YOUNG WIRTSCHAFTSPRÜFUNGSGESELLSCHAFT MBH Erste Group Bank AG 2

4 Halbjahresbericht 2011/12 Sehr geehrte(r) Anteilsinhaber(in), wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Miteigentumsfonds gemäß InvFG über den Zeitraum vom 1. Oktober 2011 bis 31. März 2012 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Tendenz an den internationalen Finanzmärkten Vor dem Hintergrund der weiteren Niedrigzinspolitik der Notenbanken sind die kurzfristigen Geldmarktzinsen während der Berichtsperiode sukzessive bis unter die 1 % - Marke gefallen. Die mittel- und langfristigen Kapitalmarktrenditen gingen auf tiefem Niveau 10-jährige deutsche Bundesanleihen unter 2 % - seitwärts. Positive Performancebeiträge im Anleihenbereich brachten daher hauptsächlich offensivere Anleihenkategorien, wie Unternehmensanleihen, High Yields und Emerging Markets Anleihen. Die Aktienmärkte entwickelten sich in der Berichtsperiode hervorragend mit großteils zweistelligen Zuwächsen. Zum einen sorgten mehrheitlich positive wirtschaftliche Nachrichten für entsprechenden Rückenwind. Zum anderen führte der teilweise Schuldenerlass für Griechenland dazu, dass das Problem der überschuldeten Staatshaushalte nicht mehr im Hauptfokus der Marktteilnehmer und der Medien stand. Anlagepolitik Die Wertentwicklung des TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse lag in der Berichtsperiode ( bis ) bei ca. + 6,01 %. Der Anteil der Anleihenfonds besteht zu einem überwiegenden Prozentsatz aus mündelsicheren und abfertigungsund pensionsrückstellungsgeeigneten Fonds. Daher ist der TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse nach 14 Abfertigungsrückstellungsgesetz und nach 25 Pensionskassengesetz zur Abfertigungsund Pensionsrückstellung und für Veranlagungen nach dem KMU Förderungsgesetz geeignet. Im Laufe des Berichtszeitraumes wurden auch offensive Anleihenkategorien, wie Unternehmensanleihen, Emerging Markets Anleihen, inflationsgeschützte Anleihen, Norwegen Anleihen, Microfinance und Absolute Return vorsichtig beigemischt. Während der Berichtsperiode wurde der Aktienanteil des TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse zwischendurch auf 40 % angehoben, aktuell beträgt er 30 %. Dieser Aktienanteil wird in nachhaltigen Zukunftsthemen - aktuell Gesundheit, Konsum, Informationstechnologie, Infrastruktur, Ressourcen und Globale Emerging Markets - veranlagt. 3

5 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Zusammensetzung des Fondsvermögens 31. März September 2011 Mio. EURO % Mio. EURO % Investmentzertifikate lautend auf EURO 17,1 81,74 17,0 84,50 Norwegische Kronen 0,5 2,34 0,2 0,99 Schweizer Franken 0,2 0,75 0,1 0,57 US-Dollar 3,0 14,16 2,6 12,72 Wertpapiervermögen 20,7 98,99 19,9 98,78 Bankguthaben 0,2 1,01 0,2 1,23 Zinsenansprüche 0,0 0,00 0,0 0,00 Sonstige Abgrenzungen - 0,0-0,00-0,0-0,01 Fondsvermögen 21,0 100,00 20,1 100,00 Vermögensaufstellung zum 31. März 2012 (einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Oktober 2011 bis 31. März 2012) Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Belgien KBC EQ.FD-FOOD+PE.PR.CAP. BE , ,72 0,97 Summe ,72 0,97 Emissionsland Deutschland LBBW ROHSTOFFE 1 I DE000A0MU8J , ,15 0,51 LBBW ROHSTOFFE 2 LS I DE000A0X97E , ,20 0,52 NOMURA ASIAN BONDS FONDS DE , ,12 0,86 NOMURA REAL RETURN FONDS DE , ,12 0,87 OP FOOD DE , ,07 0,96 Summe ,66 3,74 Emissionsland Großbritannien THREAD.FOC-CR.OPPS IGA EO GB00B3D8PZ , ,98 0,58 Summe ,98 0,58 4

6 Halbjahresbericht 2011/12 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen Emissionsland Irland ABS.INS.-CREDIT FD B1PAEO IE00B3CLDN , ,37 0,98 ABS.INS.-EM.MKT DE.B1PAEO IE00B1HL8W , ,92 0,93 COMGEST GR. G.P.C. EO ACC IE00B1VC , ,75 0,73 Summe ,04 2,64 Emissionsland Liechtenstein LGT-LGT B.F.G.INF.LIN.I1 LI , ,10 1,46 Summe ,10 1,46 Emissionsland Luxemburg ACMB.-GLOB.HGH YLD A2H EO LU , ,40 1,74 ACMB.-RMB INC.PL.PTF I2EO LU , ,30 1,14 AGIF-A.RCM GL.AG.TR.AT EO LU , ,50 0,73 BELLVUE(LUX)-BB MEDT.I EO LU , ,25 0,56 BGF-WORLD AGRIC. D2 EO-H. LU , ,00 0,75 BGF-WORLD EN. FD D2 EO-H. LU , ,83 0,67 DUAL R.-VISION MICRO.I-EO LU , ,40 0,93 FT EMERGING CONSUMERDEM.P LU , ,38 0,90 G.SACHS F.-G.E.M.D.I EOHA LU , ,93 0,58 HSBC GIF-GL.E.M.BD ID EOH LU , ,35 0,58 INVESCO ASIAN IN.C A.EOHD LU , ,00 1,50 MSI-GL.INFRASTR.ZH ACC.EO LU , ,56 0,92 MSI-GLOBAL BRANDS ZH EO LU , ,20 1,06 PARTN.GRP.L.IN.-L.INFR.IT LU , ,29 0,57 PICTET-GENERICS NAM.HPEO LU , ,66 0,76 PIONEER SF-EUR COM.IEO ND LU , ,92 0,43 QUONIAM FS-EM.EQ.MINIRISK LU , ,95 0,49 VONTOBEL-EM.M.EQ.HI-EOH LU , ,00 0,82 Summe ,92 15,13 Emissionsland Österreich ESPA BD BRIK CORPORATE T AT0000A05HR , ,00 2,31 ESPA BOND DANUBIA T AT , ,25 1,74 ESPA BOND EMERG.-MARKET.T AT , ,64 0,58 ESPA BOND EURO-CORP. T AT , ,96 1,16 ESPA BOND EURO-MÜNDELRENT T AT , ,32 4,36 ESPA BOND EURO-RESERVA A AT , ,30 4,37 ESPA BOND LOCAL EMERG.T AT0000A0AUF , ,88 0,69 ESPA CASH CORP. PLUS T AT , ,75 1,74 ESPA CASH EMERGING-MKTS T AT , ,30 1,73 ESPA CASH EURO-PLUS T AT , ,20 7,53 ESPA STOCK BIOTEC T AT , ,99 2,07 ESPA STOCK NEW CONSUMER T AT0000A04D , ,06 0,59 ESPA STOCK PHARMA T AT , ,85 2,22 KATHREIN EO CO.G.BD(I)(T) AT0000A0JES , ,24 2,90 MACQUARIE BDS HGH QUAL.T AT , ,52 1,75 MACQUARIE DURATION PLUS T AT0000A07H , ,24 1,73 5

7 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen PIONEER AT-TREND BD T AT , ,80 1,76 PRORENT T AT0000A001M , ,00 5,79 R 313X-EO TRD FOLLOWER T AT , ,94 2,31 RT VORSORGE-RENTENFD.IN.T AT , ,44 6,99 SPAENGL IQAM BD EUR FLEXD (T) AT , ,60 0,58 SPAENGLER IQAM SHORTT EUR T AT , ,62 2,32 Summe ,90 57,23 Summe Investmentzertifikate auf Euro lautend ,32 81,74 Investmentzertifikate auf Norwegische Kronen lautend Emissionsland Luxemburg KBC RENTA - NOKRENTA C1 LU , ,44 1,17 NORDEA 1-NORW.BD FD BI-NK LU , ,59 1,17 Summe ,03 2,34 Summe Investmentzertifikate auf Norwegische Kronen lautend umgerechnet zum Kurs von 7, ,03 2,34 Investmentzertifikate auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz ADAMANT GLOB.GENERIKA I CH , ,03 0,75 Summe ,03 0,75 Summe Investmentzertifikate auf Schweizer Franken lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,03 0,75 Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Belgien KBC EQ.FD-MEDICAL TECH D. BE , ,32 0,94 Summe ,32 0,94 Emissionsland Frankreich SSGA I.-CON.DIS.IND. I FR , ,74 1,49 SSGA I.-ENERGY INDEX I DL FR , ,59 0,79 Summe ,33 2,28 Emissionsland Irland BNY MGF-BNY M.L.AM.EQ.CDL IE00B3SHFV , ,69 1,47 Summe ,69 1,47 Emissionsland Luxemburg AB INTL TECHNOLOGY I LU , ,54 0,51 ABERD.GL-A.L.C.S.D.I-2 LU , ,04 0,87 AXA WLD-GL.HGH Y.N.A T DL LU , ,00 1,15 BGF-EMERG.MKTS N.D2 DL LU , ,75 0,82 F.TEM.INV-F.BIOT.D. A ACC LU , ,74 0,94 F.TEM.INV-F.TECHN. A ACC LU , ,24 0,51 6

8 Halbjahresbericht 2011/12 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert %-Anteil nummer Zugänge Abgänge in Euro am Fondsvermögen F.TEM.INV-T.E.M.S.C. ACDL LU , ,37 0,29 HEND.HORIZ.GL.TECH.A2 ACC LU , ,36 0,50 JPM-EM.MKTS OPP. A ACC DL LU , ,38 0,85 JPM-EM.MKTS SM.CAP AACCDL LU , ,71 0,45 JPM-GLOB.HEALTHC.A ACC.DL LU , ,05 0,76 MSI-EM.MARK.DOM.D. NAM.I LU , ,77 0,67 PF(LUX)-EM.LOC.CUR.D. I LU , ,32 1,14 Summe ,27 9,47 Summe Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend umgerechnet zum Kurs von 1, ,61 14,16 Summe Investmentzertifikate ,99 98,99 Gliederung des Fondsvermögens Wertpapiere ,99 98,99 Bankguthaben ,14 1,01 Zinsenansprüche 1,53 0,00 Sonstige Abgrenzungen -803,96-0,00 Fondsvermögen ,70 100,00 Umlaufende Ausschüttungsanteile Stück Umlaufende Thesaurierungsanteile Stück Anteilswert Ausschüttungsanteile Euro 80,84 Anteilswert Thesaurierungsanteile Euro 108,04 Hinweis an die Anleger: Die Bewertung von Vermögenswerten in illiquiden Märkten kann von ihren tatsächlichen Veräußerungspreisen abweichen. 7

9 TOP-Fonds IV Der Planende der Steiermärkischen Sparkasse Während des Berichtszeitraumes getätigte Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Investmentzertifikate Investmentzertifikate auf Euro lautend Emissionsland Deutschland EARTH ENERGY FUND EUR R DE000A0MWKJ EARTH EXPLORATION FUND UI DE000A0J3UF INVESCO UMW.NACHHALT.FDS DE Emissionsland Frankreich MAGELLAN INH. D (EUR) FR Emissionsland Luxemburg ABERD.GL-A.L.C.S.D.I-2EOH LU ALLIANZ PIM.CORP.EUR.P EO LU BELLEVUE(LUX)-BB BIOT.IEO LU BGF-WORLD AGRIC.NA.D2 EO LU DNB FD-DNB NOR RE.E.A ACC LU DWS GOLD PLUS INH. LU FID.FDS-GL.HEALTH C.YACEO LU JB MULTIP.-SAM SM.ENER.C LU JB MULTIP.-SAM SMA.MAT.C LU LACUNA-ADAMANT AS.PA.HL.P LU LACUNA-ADAMANT GL MEDTECH LU LACUNA-ADAMANT GL.GENER. LU Emissionsland Österreich ESPA BOND INFLATION-LINKED T AT ESPA STOCK AS.-PAC. PR. T AT0000A03MW ESPA STOCK EUR. PROP. T AT PIONEER AT-CORP.TR.INV.T AT SPAENGLER IQAM SPARTRUST M T AT Investmentzertifikate auf Schweizer Franken lautend Emissionsland Schweiz SWISSCANTO CH EQ.FD GR.IN CH

10 Halbjahresbericht 2011/12 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Investmentzertifikate auf US-Dollar lautend Emissionsland Luxemburg ACMB.-GLOB.HGH YLD A2 LU BGF-WORLD EN. F.NAM.D2USD LU BGF-WORLD MINING N.D2DL LU CLAR.LEU(L.)-GENER.EQ.BDL LU CS(LUX)-EQ.LUX.GOODS BDL LU INVESCO ASIAN INF. C ACC. LU MSI-GL.INFRASTR.EQTY Z A LU MSI-GLOBAL BRANDS Z DL LU MSI-GLOBAL PPTY NAM. Z DL LU PICTET-GENERICS NAM.P LU VONTOBEL-EM.MKTS EQU.I-DL LU Wien, im April 2012 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Mag. Gasser Dr. Gschiegl 9