Arbeitsverhaltnisse in der Insolvenz

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1 Insolvenzrecht in der Praxis Arbeitsverhaltnisse in der Insolvenz Systematische Erlauterungen Praxishinweise Text der neuen Durchfiihrungsanweisungen der Bundesanstalt fur Arbeit zum Insolvenzgeld Gesetzestexte Von Vors. Richter am LAG Ernst-Dieter Berscheid, Hamm Verlag fiir die Rechts- und Anwaltspraxis. Herne/Berlin

2 VII Inhaltsverzeichnis Vorwort Abkiirzungsverzeichnis Literaturverzeichnis Seite V XVI XXI Teil 1: Erlauterungen A. Arbeitsrecht in der Krise des Unternehmens 1 B. Insolvenzarbeitsrecht in der Ubergangsphase 4 I. Arbeitsrecht in der Sequestration 6 1. Kilndigungsbefugnis in der Sequestrationsphase 7 a) Befugnisse des Sequesters bei Sicherungssequestration 9 b) Befugnisse des Sequesters bei Verwaltungssequestration 11 c) Ubergang der Arbeitgeberfunktion 13 d) Bindungswirkung des Sequestrationsbeschlusses 14 (1) Bindungswirkung von Sperrfristentscheidungen der Bundesanstalt fur Arbeit 15 (2) Bindungswirkung von Entscheidungen der Hauptfiirsorgestelle 15 (3) Bindungswirkung von Entscheidungen in Personalvertretungssachen 16 (4) Bindungswirkung von Entscheidungen des Insolvenzgerichts Umfang der Kiindigungsbefugnis des Sequesters 18 a) Geltung der allgemeinen Kiindigungsvorschriften 18 b) Kundigung,,wegen" Betriebsubergangs 20 II. Arbeitsrecht im Vergleichsverfahren Eroffnung des Vergleichsverfahrens Verwaltungs- und Verfiigungsbefugnis Kiindigungen wahrend des Vergleichsverfahrens 25 a) Ordentliche Kundigung 26 b) AuBerordentliche Kundigung 27 c) Vorzeitige Beendigung von Arbeitsverhaltnissen 28 (1) Ermachtigung durch das Vergleichsgericht 28 (2) Rechtfertigungs- und Unwirksamkeitsgriinde 30 (3) Kiindigungsfristen und -termine 32 (4) Anhorung des Betriebsrats 34

3 VIII Inhaltsverzeichnis d) Kundigung von Berufsausbildungsverhaltnissen 36 e) Betriebsiibergang im Vergleichsverfahren." Anspruche der Arbeitnehmer 38 a) Anspruche auberhalb des Vergleichsverfahrens 39 b) Anspruche im Rahmen des Vergleichsverfahrens 40 c) Sozialplananspriiche 41 d) Durchsetzung der Arbeitnehmeranspruche 42 III. Arbeitsrecht im Konkurs Fortbestand und Erloschen von Vollmachten 45 a) Erloschen und Neuerteilung der Prokura 46 b) Handlungs- und AbschluBvollmacht Fortbestand und Beendigung von Arbeitsverhaltnissen 49 a) Sonderkiindigungsschutz im Konkurs 53 b) Ordentliche Kundigung von Arbeitsverhaltnissen 54 (1) Kiindigungsfristen und -termine 55 (a),,nachktindigung" durch den Konkursverwalter 56 (b) Kundigung von befristeten und auflosend bedingten Arbeitsverhaltnissen 57 (c) AusschluB des Rechts zur ordentlichen Kundigung 58 (d) Schadenersatz wegen der vorzeitigen Kundigung 59 (2) Kiindigungs- und Massenentlassungsschutz 60 c) Arbeitsgerichtliche BeschluBverfahren im Konkurs 61 d) AuBerordentliche Kundigung 62 e) Beendigung von Berufsausbildungsverhaltnissen 62 f) Kundigung durch den Arbeitnehmer Rang und Durchsetzung von Arbeitnehmeranspruchen 64 a) Berechnung der Rangstelle 65 (1) Masseschulden 66 (2) Bevorrechtigte Konkursforderungen 70 (3) Einfache Konkursforderungen 72 b) Anspruche bei Masseunzulanglichkeit 74 (1) Rangfolge bei Masseunzulanglichkeit 74 (2) Besonderheiten bei Sozialplananspriichen 76 c) Geltendmachung und Durchsetzung von Arbeitnehmeranspruchen '78 (1) Geltendmachung der Masseanspriiche 78 (2) Anmeldung und Feststellung von Konkursforderungen 80 (3) Unterbrechung des Verfahrens 83

4 IX (a) Aufnahme konkursbedingt unterbrochener Verfahren (b) Prozessuale Auswirkungen der Konkursbeendigung 86 IV. Arbeitsrecht in der Gesamtvollstreckung Besonderheiten der Verfahrenseroffnung 88 a) Ubergang der Verwaltungs- und Verfiigungsrechte 88 b) Unterbrechung des Gesamtvollstreckungsverfahrens Fortbestand und Beendigung von Arbeitsverhaltnissen 91 a) Sonderkiindigungsschutz in der Gesamtvollstreckung 94 b) Ordentliche Kundigung von Arbeitsverhaltnissen 95 (1) Kundigungsfristen und -termine 95 (a) Kundigung von befristeten und auflosend bedingten Arbeitsverhaltnissen 97 (b) AusschluB des Rechts zur ordentlichen Kundigung 97 (c) Schadenersatzanspruch bei vorzeitiger Kundigung 98 (2) Kiindigungs- und Massenentlassungsschutz 100 (3) BetriebsverauBerungen im Gesamtvollstreckungsverfahren 101 (a) Betrieblicher und raumlicher Geltungsbereich 102 (b) Kundigungsfristen und -termine 103 c) AuBerordentliche Kundigung 105 d) Beendigung von Berufsausbildungverhaltnissen 105 e) Kundigung durch den Arbeitnehmer Rang und Durchsetzung von Arbeitnehmeranspruchen 108 a) Masseforderungen 108 (1) Notwendige Ausgaben der Verwaltung 108 (2) Massekosten 110 (3) Sonstige Masseforderungen 110 b) Bevorrechtigte und einfache Forderungen 113 (1) Bevorrechtigte Forderungen 113 (2) Einfache Forderungen 114 (3) Besonderheiten bezuglich Sozialplanforderungen 116 c) Geltendmachung und Durchsetzung von Arbeitnehmeranspruchen 118 (1) Geltendmachung von Masseforderungen 118 (2) Anmeldung und Feststellung von sonstigen Forderungen (a) Anmeldung von sonstigen Forderungen 119 (b) Aufnahme in das Vermogensverzeichnis 121 (c) Beschrankung des Nachforderungsrechts 124 (3) Unterbrechung des Verfahrens 126

5 V. Konkursausfallgeld Anspruchsvoraussetzungen 129 a) Arbeitnehmereigenschaft 130 b) Insolvenzzeitpunkt 131 c) Arbeitsentgelt Geltendmachung des Anspruchs 137 a) Antragsfrist 137 b) H6he des Kaug 138 c) Anspruch auf VorschuB 139 d) Forderungsiibergang 140 e) Verdienstbescheinigungen Vorfinanzierung und Pfandung 142 C. Insolvenzarbeitsrecht nach neuem Insolvenzrccht 148 I. Arbeitsrecht im Insolvenzeroffnungsverfahren ErlaB eines allgemeinen Verfiigungsverbotes Anordnung eines allgemeinen Zustimmungsvorbehalts Bindungswirkung des Bestellungsbeschlusses Umfang der Befugnis des vorlaufigen Insolvenzverwalters Gesetzgeberischer Handlungsbedarf 159 II. Arbeitsrecht im Insolvenzverfahren Beendigung von Arbeitsverhaltnissen 162 a) Angetretene, nichtangetretene, neubegrundete Arbeitsverhaltnisse 163 b) Jederzeitiges Recht zur Beendigungs- und Anderungskiindigung 166 (1) Rechtsnatur der,,insolvenzkiindigung" 166 (2) Vertretung durch Bevollmachtigte 170 (3) Einhaltung einzelvertraglicher, kollektiv-rechtlicher oder gesetzlicher Formvorschriften 172 c) AusschluB des Rechts zur ordentlichen Kundigung 173 (1) Gesetzlicher Sonderkiindigungsschutz 173 (2) Kundigung von Berufsausbildungsverhaltnissen 175 (3) Befristete und auflosend bedingte Arbeitsverhaltnisse 177 (4),,Vereinbarter" AusschluB des ordentlichen Kundigungsrechts 178 (a) Tariflicher AusschluB des Rechts zur ordentlichen KUndigung 179

6 XI (b) Keine verfassungsrechtliche Bedenken gegen die gesetzliche Regelung 183 d) Kundigungsfristen und -termine in der Insolvenz 187 (1) Tragweite der insolvenzrechtlichen Kilndigungsregelung (a) Kundigungsfristen in Heimarbeitsverhaltnissen 189 (b) Kundigungsfristen in Heuerverhaltnissen 189 (c) Kundigungsfristen filr Schwerbehinderte 190 (d) Kundigungsfristen fur Ersatzkrafte fur Erziehungsurlauber 192 (e) MaBgeblicher Beurteilungszeitpunkt 193 (2) Einzelvertragliche Vereinbarungen iiber Kundigungsfristen und -termine 193 (3) Lex specialis gegeniiber langeren Kundigungsfristen in Tarifvertragen 196 (4) Nachkiindigung durch den Insolvenzverwalter 199 e) Ersatz des sog.,,verfruhungsschadens" 200 (1) Schadensersatzanspruch bei vorzeitiger Kundigung durch den Insolvenzverwalter 200 (a) Schadensberechnung und Schadensumfang 201 (b) Schadensersatzanspriiche von Vorstandsmitgliedern einer Aktiengesellschaft 202 (c) AusschluB oder Minderung des Schadensersatzanspruchs 202 (2) Schadensersatzanspruch bei vorzeitiger Kundigung durch den Dienstverpflichteten 203 f) Freistellung der Arbeitnehmer im Eroffnungsverfahren Personalabbau Uber Interessenausgleich mit Namensliste 206 a) Darlegungs- und Beweislast des Insolvenzverwalters 206 b) Vermutung der Betriebsbedingtheit der Kundigung 208 c) Sozialauswahl iiber Interessenausgleich mit Namensliste 209 (1) Interessenausgleich zur sozialen Auswahl 211 (a) Regelungsmoglichkeiten der Betriebspartner 211 (b) Darlegungs- und Beweislast fiir die Sozialauswahl 213 (2) Gesichtspunkte und Grundsatze der Sozialauswahl 215 (a) Soziale Auswahl mittels Punkteschemata 218 (b) Beriicksichtigung von Unterhaltspflichten 220 (3) Erhaltung bzw. Schaffung einer ausgewogenen Altersstruktur 223 (a) Beriicksichtigung des Altersaufbau als berechtigtes betriebliches Interesse 224

7 XII Inhaltsverzeichnis (b) Grundsatze fiir die Bildung von Altersgruppen 226 (c),,funktionelle Vergleichbarkeit" und,,altersstufenbezogene Vergleichbarkeit" 228 d) Anhorung des Betriebsrats bei Massenentlassung liber Interessenausgleich BetriebsverauBerung in der Insolvenz 232 a) Kundigung,,wegen" des Betriebs(teil)iibergangs 233 b) Kundigung aufgrund eines Interessenausgleichs mit Namensliste 234 c) Zuordnung der Arbeitnehmer zu einem bestimmten Betriebsteil 235 d) Wiedereinstellungsanspruch bei nachtraglich geanderten Verhaltnissen 237 (1) Wiedereinstellungsanspruch auberhalb der Insolvenz 238 (2) Wiedereinstellungsanspruch im Insolvenzverfahren Feststellungsklage bei Unwirksamkeit von Kundigung Oder Befristung 243 a) Klagefrist fiir sog. Entfristungsklagen 243 b) Klagefrist bei sog. sonstigen Unwirksamkeitsgrunden 244 c) Regelungsgehalt der Vorschrift 245 d) Nachtragliche Zulassung von Feststellungsklagen 248 e) Feststellungsinteresse und Passivlegitimation 249 (1) Kein Feststellungsinteresse fiir Klage gegen den Insolvenzverwalter 250 (2) Notwendigkeit eines Parteiwechsels auf den Erwerber Interessenausgleichverhandlungen und BeschluBverfahren zur Betriebsanderung 255 a) Notwendigkeit vorausgehender Interessenausgleichverhandlungen 255 (1) Fristenregelungen fiir das Interessenausgleichsverfahren bis (2) Interessenausgleichsverhandlungen ab b) Gerichtliche Zustimmung zur vorzeitigen Betriebsanderung (1) Fristenregelung fur die Interessenausgleichsverhandlung im Insolvenzverfahren 260 (2) Gerichtlicher PriifungsmaBstab bei Zustimmungentscheidung 262 (3) Notwendigkeit des Weiterverhandelns nach Einleitung des Antrags 264

8 XIII 6. BeschluBverfahren zum Kiindigungsschutz und zur BetriebsverauBerung 266 a) Soziale Auswahl der Arbeitnehmer 267 b) Vorrang des BeschluBverfahrens vor dem Urteilsverfahren 268 c) Verfahrensregelungen des sog. praventiven Kundigungsverfahrens Rang und Durchsetzung von Arbeitnehmeranspruchen 270 a) Masseschulden im Insolvenzverfahren 271 (1) Masseschulden nach 55 Abs. 1 Nr. 1 InsO 272 (2) Masseschulden nach 55 Abs. 1 Nr. 2 InsO 273 (3) Urlaubs- und Abgeltungsanspriiche 274 (4) Gratifikationsanspriiche 274 (5) Stundung von Lohn- oder Gehaltsforderungen 275 b) Arbeitsentgeltanspruche bei Masseunzulanglichkeit 275 (1) Rangfolge bei Masseunzulanglichkeit 276 (2) Geltendmachung der Masseanspriiche 279 c) Nachteilsausgleichsanspruche 282 d) Besonderheiten bei Sozialplananspruchen 285 e) Anmeldung und Feststellung von Insolvenzforderungen 289 f) Unterbrechung des Verfahrens 292 III. Insolvenzgeld Anspruchsvoraussetzungen 295 a) Insolvenzereignis und Insg-Zeitraum 296 b) Anspruchsberechtigter und -verpflichteter Personenkreis 300 c) Anspriiche mit Entgeltcharakter 304 d) Beriicksichtigung von Jahressondervergiitungen 308 e) Anspruche bei Arbeitszeitflexibilisierung 311 f) AnspruchsausschluB und -verlust 313 2, Vorfinanzierung und Pfandung 318 a) Positive Prognoseentscheidung iiber den erheblichen Erhalt von Arbeitsplatzen 320 b) Darlegung des Sanierungskonzepts 322 c) Rang der iibergeleiteten Arbeitnehmeransprtiche bei Insg-Vorfinanzierung 326 (1) Bestellung mit Anordnung eines allgemeinen Zustimmungsvorbehalts 327 (2) Bestellung unter ErlaB eines allgemeinen Verfiigungsverbotes 328 (a) Eingeschrankter Rangriicktritt aus der Sichtweise der Bundesanstalt fur Arbeit 329

9 XIV Inhaltsverzeichnis (b) Vorrang der Regelung des 108 Abs. 2 InsO 331 (c) Keine Interpretation aus vermeintlichen Schutzerwagungen heraus 335 (d) Vergleich zu den Regelungen zum Kug 337 (3) Gesetzgeberischer Handlungsbedarf Geltendmachung des Anspruchs 342 a) Antragstellung und Antragsfrist 343 b) VorschuB und vorlaufige Entscheidung 345 c) Endgtiltige Entscheidung und Insg-Bescheinigung 347 d) Forderungsiibergang 349 IV. Insolvenzsicherung Sicherungsfalle Insolvenzgeschiitzter Personenkreis Eintrittspflicht des PSV Haftungssplitting bei BetriebsverauBerung Umfang des Insolvenzschutzes 358 Teil 2: Texte A. Insolvenzgeld-Durchfiihrungsanweisungen der Bundesanstalt fur Arbeit 363 B. Ausziige aus Gesetzen mit Bezug zum Insolvenzarbeitsrecht 471 I. BetrAVG 471 II. BetrVG 480 III. BGB 487 IV. EGInsO 492 V. GesO 493 VI. GUG 498 VII. InsO 499 VIII. KO 521 IX. KSchG 529 X. UmwG 541 XI. VglO 542 XII. ZPO 545

10 XV Teil 3: Checklisten A. Checklisten: Personalveranderungen in der Sequestration 547 B. Checklisten: Personalveranderungen im Vergleichsverfahren 551 C. Checklisten: Personalveranderungen im Konkurs 555 D. Checklisten: Personalveranderungen in der Gesamtvollstreckung 559 E. Checklisten: Personalveranderungen im Insolvenzeroffnungsverfahren. 563 F. Checklisten: Personalveranderungen im Insolvenzverfahren 567