KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2012 DEPOTBANK:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank, Vertrieb und Kontaktstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg 20 60329 Frankfurt am Main 20354 Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postfach 30 05 47 60079 Frankfurt am Main 20302 Hamburg Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 040 / 350 60-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 040 / 350 60-900 http://www.berenberg.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 216.665.000, (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR 40.326.000, (Stand: September 2011) 3. Beratungsgesellschaft Geschäftsführer: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Neuer Jungfernstieg 20 Alexander Tannenbaum, Offenbach 20354 Hamburg Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postanschrift: Aufsichtsrat: Postfach 30 05 47 Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) 20302 Hamburg Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Telefon: 040 / 350 60-0 Eberhard Heck, Frankfurt am Main Telefax: 040 / 350 60-900 Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf http://www.berenberg.de Hans-Joachim Strüder, Stuttgart 4. Anlageausschuss WKN: A1C0UP / ISIN: DE000A1C0UP7 Dirk Springer Christian Bettinger Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Stand: 30. Juni 2012 Benjamin Teclia Seite 2
Vermögensaufstellung zum 30.06.2012 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2012 Zugänge Abgänge in USD des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen USD 3.341.863,45 88,95 Börsengehandelte Wertpapiere USD 3.080.468,66 82,00 Aktien USD 3.080.468,66 82,00 3M Co. Registered Shares DL -,01 US88579Y1010 STK 728 24 1.782 USD 89,600 65.228,80 1,74 Abbott Laboratories Registered Shares o.n. US0028241000 STK 1.097 29 2.504 USD 64,470 70.723,59 1,88 AFLAC Inc. Registered Shares DL -,10 US0010551028 STK 1.391 47 3.449 USD 42,590 59.242,69 1,58 Air Products & Chemicals Inc. Registered Shares DL 1 US0091581068 STK 711 21 1.686 USD 80,730 57.399,03 1,53 Archer-Daniels-Midland Co. Registered Shares o.n. US0394831020 STK 2.050 69 5.098 USD 29,520 60.516,00 1,61 AT & T Inc. Registered Shares DL 1 US00206R1023 STK 2.063 56 4.789 USD 35,660 73.566,58 1,96 Automatic Data Processing Inc. Registered Shares DL -,10 US0530151036 STK 1.183 29 2.636 USD 55,660 65.845,78 1,75 Bard Inc. C.R. Registered Shares DL -,25 US0673831097 STK 670 21 1.627 USD 107,440 71.984,80 1,92 Becton, Dickinson & Co. Registered Shares DL 1 US0758871091 STK 834 23 1.964 USD 74,750 62.341,50 1,66 Bemis Company Inc. Registered Shares DL -,10 US0814371052 STK 2.052 54 4.696 USD 31,340 64.309,68 1,71 Brown-Forman Corp. Reg. Shares Class B DL -,15 US1156372096 STK 812 17 1.728 USD 96,850 78.642,20 2,09 Chubb Corp., The Registered Shares DL 1 US1712321017 STK 953 18 1.975 USD 72,820 69.397,46 1,85 Clorox Co., The Registered Shares DL 1 US1890541097 STK 956 23 2.084 USD 72,460 69.271,76 1,84 Coca-Cola Co., The Registered Shares DL -,25 US1912161007 STK 929 20 1.998 USD 78,190 72.638,51 1,93 Colgate-Palmolive Co. Registered Shares DL 1 US1941621039 STK 688 17 1.510 USD 104,100 71.620,80 1,91 Consolidated Edison Inc. Registered Shares DL -,01 US2091151041 STK 1.131 16 2.165 USD 62,190 70.336,89 1,87 Dover Corp. Registered Shares DL 1 US2600031080 STK 1.016 33 2.510 USD 53,610 54.467,76 1,45 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US2788651006 STK 1.085 30 2.528 USD 68,530 74.355,05 1,98 Emerson Electric Co. Registered Shares DL -,50 US2910111044 STK 1.245 31 2.777 USD 46,580 57.992,10 1,54 Exxon Mobil Corp. Registered Shares o.n. US30231G1022 STK 754 20 1.712 USD 85,570 64.519,78 1,72 Family Dollar Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US3070001090 STK 1.150 18 2.253 USD 66,480 76.452,00 2,03 Franklin Resources Inc. Registered Shares DL -,10 US3546131018 STK 520 28 1.592 USD 110,990 57.714,80 1,54 Genuine Parts Co. Registered Shares DL 1 US3724601055 STK 1.035 27 2.361 USD 60,250 62.358,75 1,66 Grainger Inc., W.W. Registered Shares DL 1 US3848021040 STK 304 11 802 USD 191,240 58.136,96 1,55 HCP Inc. Registered Shares DL 1 US40414L1098 STK 1.621 34 3.439 USD 44,150 71.567,15 1,90 Hormel Foods Corp. Registered Shares DL 0,0586 US4404521001 STK 2.267 41 4.632 USD 30,420 68.962,14 1,84 Illinois Tool Works Inc. Registered Shares o.n. US4523081093 STK 1.126 50 3.187 USD 52,890 59.554,14 1,59 Johnson & Johnson Registered Shares DL 1 US4781601046 STK 1.001 19 2.067 USD 67,560 67.627,56 1,80 Kimberly-Clark Corp. Registered Shares DL 1,25 US4943681035 STK 894 19 1.876 USD 83,770 74.890,38 1,99 Leggett & Platt Inc. Registered Shares DL -,01 US5246601075 STK 2.802 70 6.275 USD 21,130 59.206,26 1,58 Lowe's Companies Inc. Registered Shares DL -,50 US5486611073 STK 2.143 85 5.779 USD 28,440 60.946,92 1,62 McCormick & Co. Inc. Reg. Shares (Non Voting) o.n. US5797802064 STK 1.260 30 2.791 USD 60,650 76.419,00 2,03 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US5801351017 STK 667 12 1.356 USD 88,530 59.049,51 1,57 McGraw-Hill Companies Inc. Registered Shares DL 1 US5806451093 STK 1.371 40 3.256 USD 45,000 61.695,00 1,64 Medtronic Inc. Registered Shares DL -,10 US5850551061 STK 1.643 51 3.963 USD 38,730 63.633,39 1,69 Nucor Corp. Registered Shares DL -,40 US6703461052 STK 1.474 47 3.602 USD 37,900 55.864,60 1,49 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US7134481081 STK 1.011 18 2.037 USD 70,660 71.437,26 1,90 Pitney-Bowes Inc. Registered Shares DL 1 US7244791007 STK 3.591 60 7.160 USD 14,970 53.757,27 1,43 PPG Industries Inc. Registered Shares DL 1,666 US6935061076 STK 696 24 1.753 USD 106,120 73.859,52 1,97 Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US7427181091 STK 969 20 2.061 USD 61,250 59.351,25 1,58 Sherwin-Williams Co. Registered Shares DL 1 US8243481061 STK 611 27 1.733 USD 132,350 80.865,85 2,15 Stanley Black & Decker Inc. Registered Shares DL 2,50 US8545021011 STK 813 38 2.332 USD 64,360 52.324,68 1,39 Sysco Corp. Registered Shares DL 1 US8718291078 STK 2.200 45 4.630 USD 29,810 65.582,00 1,75 Target Corp. Registered Shares DL -,0833 US87612E1064 STK 1.116 34 2.674 USD 58,190 64.940,04 1,73 V.F. Corp. Registered Shares o.n. US9182041080 STK 441 14 1.099 USD 133,450 58.851,45 1,57 Wal-Mart Stores Inc. Registered Shares DL -,10 US9311421039 STK 1.071 24 2.318 USD 69,720 74.670,12 1,99 Walgreen Co. Registered Shares DL 0,078125 US9314221097 STK 1.905 34 3.874 USD 29,580 56.349,90 1,50 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2012 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2012 Zugänge Abgänge in USD des Fondsim Berichtszeitraum vermögens An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere USD 261.394,79 6,96 Aktien USD 261.394,79 6,96 Cincinnati Financial Corp. Registered Shares DL 2 US1720621010 STK 1.834 68 4.774 USD 38,070 69.820,38 1,86 Cintas Corp. Registered Shares o.n. US1729081059 STK 1.621 82 4.886 USD 38,610 62.586,81 1,67 Sigma-Aldrich Corp. Registered Shares DL 1 US8265521018 STK 888 31 2.248 USD 73,930 65.649,84 1,75 T. Rowe Price Group Inc. Registered Shares DL -,20 US74144T1088 STK 1.006 38 2.644 USD 62,960 63.337,76 1,69 Summe Wertpapiervermögen USD 3.341.863,45 88,95 Derivate USD 44.880,00 1,19 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate USD 44.880,00 1,19 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte USD 44.880,00 1,19 FUTURE E-MINI S+P 500 INDEX 09.12 CME 352 USD Anzahl 16 44.880,00 1,19 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds USD 486.615,21 12,95 Bankguthaben USD 486.615,21 12,95 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung USD 486.615,21 % 100,000 486.615,21 12,95 Sonstige Vermögensgegenstände USD 5.060,06 0,13 Dividendenansprüche USD 5.060,06 5.060,06 0,13 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme USD -44.880,00-1,19 USD Kredite USD -44.880,00 % 100,000-44.880,00-1,19 Sonstige Verbindlichkeiten USD -76.656,59-2,04 Verwaltungsvergütung USD -2.594,74-2.594,74-0,07 Depotbankvergütung USD -3.775,07-3.775,07-0,10 Beratungsvergütung USD -65.086,60-65.086,60-1,73 Prüfungskosten USD -4.383,20-4.383,20-0,12 Sonstige Kosten USD -309,42-309,42-0,01 Veröffentlichungskosten USD -507,56-507,56-0,01 Fondsvermögen USD 3.756.882,13 100,00 Anteilwert USD 63,27 Ausgabepreis USD 66,75 Anteile im Umlauf STK 59.383 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 88,95 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 1,19 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel b) Terminbörsen 352 Chicago - CME Globex Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): S+P 500) USD 1.113 Frankfurt am Main, den 2. Juli 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6