KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. NOVEMBER 2014 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh KAS BANK N.V.-German Branch Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Biebricher Allee 2 60486 Frankfurt am Main 65187 Wiesbaden Postanschrift: Telefon: 0611 / 1865 3800 Postfach 17 05 48 Telefax: 0611 / 1865 3945 60079 Frankfurt am Main http://de.kasbank.com Telefon: 069 / 710 43-0 Rechtsform: naamloze vennootschap (N.V.) Telefax: 069 / 710 43-700 Haftendes Eigenkapital: EUR 213.000.000,00 (Stand: 31.12.2013) http://www.universal-investment.com 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Gründung: 1968 Sydbank A/S Filiale Flensburg Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Hausanschrift: Eigenmittel: EUR 45.400.000, (Stand: September 2014) Rathausplatz 11 24937 Flensburg Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Telefon: 0461 8602 0 Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefax: 0461 8602 8601 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) www.sydbank.de/uberdiesydbank/kontakt/flensburg Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld 4. Anlageausschuss Mads Kjølsen Olsen, Sydbank A/S, Apenrade Aufsichtsrat: Ruth Nielsen, Sydbank A/S, Flensburg Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Ruben Mikkelsen, Sydbank A/S, Flensburg Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Günter Schuhbeck, KAS BANK N.V.-German Branch Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf WKN: / ISIN: 260532 / DE0002605326 Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 30. November 2014 Seite 2
Vermögensübersicht zum 30.11.2014 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 28.813.688,65 100,40 1. Investmentanteile 27.838.674,35 97,00 DKK 3.957.974,06 13,79 EUR 22.414.627,13 78,10 USD 1.466.073,16 5,11 2. Bankguthaben 975.014,30 3,40 II. Verbindlichkeiten -113.807,91-0,40 III. Fondsvermögen 28.699.880,74 100,00 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.11.2014 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.11.2014 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 27.838.674,35 97,00 Investmentanteile EUR 27.838.674,35 97,00 Gruppeneigene Investmentanteile EUR 1.444.829,88 5,03 CGS FMS-CPH Cap.-Gl.Equs(Sub6) Namens-Anteile I EUR o.n. LU0616502703 ANT 7.618 843 7.400 EUR 189,660 1.444.829,88 5,03 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 26.393.844,47 91,96 Inv.Sydinv.Intl-ISI Danish Bds Inhaber-Anteile o.n. DK0016258296 ANT 924.000 87.000 0 DKK 31,872 3.957.974,06 13,79 AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile I (EUR) o.n. LU0256880153 ANT 820 120 467 EUR 2.041,790 1.674.267,80 5,83 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE0008490962 ANT 9.290 2.135 0 EUR 168,400 1.564.436,00 5,45 Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg. Shares Y Dis.EUR o.n. LU0936577567 ANT 131.000 131.000 0 EUR 10,400 1.362.400,00 4,75 Fidelity Funds-Global Focus Fd Reg. Shares Y Acc. EUR o.n. LU0933613696 ANT 118.600 118.600 0 EUR 12,400 1.470.640,00 5,12 Inv.Sydin.I.-ISI Em.Mkt L.C.B. Inhaber-Anteile o.n. DK0060037026 ANT 86.750 5.350 0 EUR 16,017 1.389.509,45 4,84 Inv.Sydinv.Intl-ISI Em.Mkts B. Inhaber-Anteile o.n. DK0016259690 ANT 54.750 54.750 0 EUR 26,339 1.442.065,72 5,02 Inv.Sydinv.Intl-ISI EO Bonds Inhaber-Anteile o.n. DK0016258379 ANT 182.300 17.500 0 EUR 14,372 2.619.924,45 9,13 Inv.Sydinv.Intl-ISI F.East Eq. Inhaber-Anteile o.n. DK0016259187 ANT 57.250 0 0 EUR 25,325 1.449.850,53 5,05 Invesco Pan European Equity Fd Act. Nom. C o.n. LU0100598282 ANT 68.015 11.365 0 EUR 19,430 1.321.531,45 4,60 JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Namens-Ant.C(inc)EUR(hed.)o.N. LU0821049680 ANT 18.375 18.375 0 EUR 73,990 1.359.566,25 4,74 ValueInvest LUX SICAV - Global Namens-Anteile C2 o.n. LU0251043070 ANT 22.585 2.435 0 EUR 235,360 5.315.605,60 18,52 Vontobel-Emerging Markets Equ. Actions Nom. B-USD o.n. LU0040507039 ANT 2.460 120 0 USD 742,870 1.466.073,16 5,11 Summe Wertpapiervermögen EUR 27.838.674,35 97,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 975.014,30 3,40 Bankguthaben EUR 975.014,30 3,40 Guthaben bei KAS BANK N.V. - German Branch (G) Guthaben in Fondswährung EUR 975.014,30 % 100,000 975.014,30 3,40 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -113.807,91-0,40 Verwaltungsvergütung EUR -77.674,60-77.674,60-0,27 Verwahrstellenvergütung EUR -1.229,18-1.229,18 0,00 Beratungsvergütung EUR -31.376,00-31.376,00-0,11 Veröffentlichungskosten EUR -1.134,89-1.134,89 0,00 Prüfungskosten EUR -2.393,24-2.393,24-0,01 Fondsvermögen EUR 28.699.880,74 100,00 Anteilwert EUR 46,59 Ausgabepreis EUR 48,92 Anteile im Umlauf STK 615.947 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.11.2014 DKK (DKK) 7,4407000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,2465000 = 1 EUR (EUR) Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. LU0110060430 ANT 11.000 114.800 Fidelity Funds-Global Focus Fd Reg.Shs A EUR (Glob.Cert.)o.N. LU0157922724 ANT 0 30.500 JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Nam.-Ant.A(acc.)EO (hed.)o.n. LU0108415935 ANT 610 6.070 Seite 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 46,59 Ausgabepreis EUR 48,92 Anteile im Umlauf STK 615.947 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile ISIN Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % Gruppeneigene Investmentanteile CGS FMS-CPH Cap.-Gl.Equs(Sub6) Namens-Anteile I EUR o.n. LU0616502703 0,880 Gruppenfremde Investmentanteile AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile I (EUR) o.n. LU0256880153 0,750 DWS Deutschland Inhaber-Anteile DE0008490962 1,400 Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg. Shares Y Dis.EUR o.n. LU0936577567 0,500 Fidelity Funds-Global Focus Fd Reg. Shares Y Acc. EUR o.n. LU0933613696 1,000 Inv.Sydin.I.-ISI Em.Mkt L.C.B. Inhaber-Anteile o.n. DK0060037026 0,450 Inv.Sydinv.Intl-ISI Danish Bds Inhaber-Anteile o.n. DK0016258296 0,470 Inv.Sydinv.Intl-ISI Em.Mkts B. Inhaber-Anteile o.n. DK0016259690 1,070 Inv.Sydinv.Intl-ISI EO Bonds Inhaber-Anteile o.n. DK0016258379 0,620 Inv.Sydinv.Intl-ISI F.East Eq. Inhaber-Anteile o.n. DK0016259187 1,320 Invesco Pan European Equity Fd Act. Nom. C o.n. LU0100598282 0,300 JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Namens-Ant.C(inc)EUR(hed.)o.N. LU0821049680 0,150 ValueInvest LUX SICAV - Global Namens-Anteile C2 o.n. LU0251043070 0,100 Vontobel-Emerging Markets Equ. Actions Nom. B-USD o.n. LU0040507039 1,650 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile Fidelity Fds-Eur.High Yield Fd Reg.Shares A (Glob.Cert.) o.n. LU0110060430 1,000 Fidelity Funds-Global Focus Fd Reg.Shs A EUR (Glob.Cert.)o.N. LU0157922724 1,500 JPMorg.I.-Gbl High Yield Bd Fd Nam.-Ant.A(acc.)EO (hed.)o.n. LU0108415935 0,850 Frankfurt am Main, den 1. Dezember 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8