FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2013 DEPOTBANK: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,28 ( Stand: Dezember 2011) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2012) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft FIMAX Vermögensberatung GmbH Geschäftsführer: Marktstraße 74 Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Bad Tölz Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon: / Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax: / Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld 4. Anlageausschuss Alois Filgertshofer, Aufsichtsrat: FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Roland Beer, Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Alexander Mettenheimer, München Zdenek Holly, Eberhard Heck, Frankfurt am Main Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart WKN: A0M49S / ISIN: DE000A0M49S4 Stand: 31. März 2013 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,34 93,21 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,35 60,35 Aktien EUR ,02 32,10 Vale S.A. Reg. Preferred Shs A o.n. BRVALEACNPA3 STK BRL 33, ,95 0,35 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 29, ,81 0,63 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH STK CHF 21, ,03 0,58 Chocoladef. Lindt & Sprüngli vink.namens-aktien SF 100 CH STK CHF , ,48 1,17 Mobimo Holding AG Nam.-Aktien SF 29 CH STK CHF 213, ,40 0,97 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 68, ,24 1,56 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 67, ,50 1,23 Swiss Prime Site AG Nam.-Aktien SF 15,3 CH STK CHF 76, ,56 1,54 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 68, ,00 1,23 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 19, ,00 0,82 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 36, ,00 1,02 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 81, ,00 0,67 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 31, ,00 1,13 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 17, ,00 0,99 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HN5C6 STK EUR 14, ,00 0,82 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 13, ,00 0,94 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 52, ,00 0,73 HAMBORNER REIT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 7, ,00 1,29 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 36, ,50 0,75 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 55, ,00 0,92 KWS SAAT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 278, ,00 1,15 LEG Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000LEG1110 STK EUR 41, ,00 0,35 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 145, ,00 1,20 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 84, ,00 1,16 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,55 1,44 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 10, ,00 0,58 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK EUR 55, ,00 0,46 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 47, ,26 1,16 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 141, ,77 0,42 Swedish Match AB Namn-Aktier SK 1,20 SE STK SEK 202, ,76 0,54 General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US STK USD 49, ,18 1,06 McDonald's Corp. Registered Shares DL-,01 US STK USD 99, ,29 1,18 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 28, ,34 0,49 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 79, ,69 1,02 Stryker Corp. Registered Shares DL -,10 US STK USD 65, ,71 0,56 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,33 27,11 5,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. AD-Medium-Term Notes 2010(14) XS AUD % 103, ,27 1,75 2,0000 % Daimler AG CD-Medium Term Notes v.12(15) XS CAD % 100, ,58 0,85 4,7500 % adidas Intl Finance B.V. EO-Notes 2009(14) XS EUR % 104, ,00 1,16 5,1250 % BASF Finance Europe N.V. EO-Medium-Term Notes 2009(15) XS EUR % 109, ,89 1,52 4,0000 % Celesio Finance B.V. EO-Notes 2012(16) XS EUR % 105, ,00 0,59 5,6250 % Clariant Finance (Lux.) S.A. EO-Notes 2012(17) XS EUR % 112, ,70 0,93 6,5000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2009(2016) XS EUR % 115, ,00 0,96 6,7500 % Deutsche Lufthansa AG MTN-IHS.v.2009(2014) XS EUR % 105, ,00 0,87 4,3750 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2009(14) XS EUR % 104, ,24 1,15 7,0000 % Evonik Industries AG Anleihe v.2009(2014) XS EUR % 109, ,00 1,21 7,1250 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 115, ,00 0,96 7,1250 % freenet AG Inh.-Schv. v.2011(2016) DE000A1KQXZ0 EUR % 112, ,00 1,24 4,0000 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2010(14) DE000A1A2KG5 EUR % 102, ,00 1,13 6,7500 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2010(15) XS EUR % 111, ,00 0,62 8,0000 % HeidelbergCement Finance B.V. Medium Term Notes v.09(17) XS EUR % 118, ,00 0,98 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR % 108, ,00 0,90 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 3,8750 % Hornbach-Baumarkt AG Anleihe v.2013(2020) DE000A1R02E0 EUR % 104, ,00 0,58 8,8750 % Lafarge S.A. EO-Medium-Term Nts 2009(14) XS EUR % 108, ,10 0,89 3,3750 % Merck Financial Services GmbH Med.-Term Nts.v.2010 (2015) XS EUR % 105, ,00 1,16 6,2500 % OMV AG EO-Medium-Term Notes 2009(14) XS EUR % 105, ,51 1,02 6,8750 % Peugeot S.A EO-Medium-Term Nts 2011(16) FR EUR % 103, ,00 0,57 7,0000 % SAF HOLLAND S.A. EO-Schuldverschr. 2012(18) DE000A1HA979 EUR % 109, ,00 0,60 4,0000 % STADA Arzneimittel AG Inh.-Schuldv.v.2010(2015) XS EUR % 105, ,00 1,16 5,0000 % Stora Enso Oyj EO-Medium-Term Notes 2012(18) XS EUR % 102, ,72 1,14 4,6250 % Vestas Wind Systems AS EO-Bonds 2010(15) XS EUR % 87, ,94 0,96 3,0000 % Daimler AG Medium Term Notes v.12(16) XS NOK % 101, ,16 0,75 6,5000 % Norwegen, Königreich NK-Anl. 2002(13) NO NOK % 100, ,22 1,48 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 1,14 3,7500 % Celesio Finance B.V. EO-Conv. Bonds 2009(14) DE000A1AN5K5 EUR % 103, ,00 1,14 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,50 10,33 Aktien EUR ,00 1,02 Colonia Real Estate AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 4, ,00 1,02 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,50 7,79 6,5000 % Berentzen-Gruppe AG Inh.-Schv. v.2012(2017) DE000A1RE1V3 EUR % 110, ,00 0,61 8,5000 % Conti-Gummi Finance B.V. EO-Notes 2010(10/15) Reg.S DE000A1AY2A0 EUR % 105, ,00 0,88 7,5000 % Conti-Gummi Finance B.V. EO-Notes 2010(10/17) Reg.S DE000A1A0U37 EUR % 106, ,00 0,59 5,8750 % DIC Asset AG Anleihe v.2011(2013/2016) DE000A1KQ1N3 EUR % 103, ,50 0,64 7,0000 % Fiat Finance and Trade Ltd. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 103, ,00 0,57 5,5000 % FMC Finance VI S.A. EO-Notes 2010(10/16) Reg.S XS EUR % 110, ,00 0,92 7,8750 % KION Finance S.A. EO-Notes 2011(14/18) Reg.S XS EUR % 108, ,00 0,60 7,1250 % KTG Agrar AG Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR % 104, ,00 1,15 8,7500 % KUKA AG Notes v.10(14/17)reg.s DE000A1E8X87 EUR % 113, ,00 1,25 4,6250 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2017) AT0000A0UJL6 EUR % 106, ,00 0,59 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 1,53 5,2500 % conwert Immobilien Invest SE EO-Wdl.-Anl. 2010(16) AT0000A0GMD6 EUR % 102, ,00 0,85 5,5000 % TAG Immobilien AG Wandelanl.v.2012(2019) DE000A1PGZM3 EUR % 122, ,00 0,68 Investmentanteile EUR ,49 15,19 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,49 15,19 Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile F o.n. LU ANT EUR 146, ,00 1,82 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 1.204, ,00 5,32 JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX USD o.n. CH ANT USD 27, ,52 2,99 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A USD o.n. CH ANT USD 1.570, ,97 5,07 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 7,34 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,00 7,34 AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE ANT EUR 44, ,00 0,59 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile DE000A0M98N2 ANT EUR 11, ,00 1,52 Catella MAX Inhaber-Anteile DE000A0YFRV7 ANT EUR 10, ,00 2,92 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A DE000A0MY559 ANT EUR 10, ,00 1,58 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ328 ANT EUR 30, ,00 0,72 Summe Wertpapiervermögen EUR ,34 93,21 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,51 6,19 Bankguthaben EUR ,51 6,19 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,53 % 100, ,53 4,19 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK ,15 % 100, ,67 0,16 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD ,89 % 100, ,80 0,20 CAD ,21 % 100, ,03 0,03 CHF ,08 % 100, ,34 1,58 USD ,06 % 100, ,14 0,03 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,72 1,02 Zinsansprüche EUR , ,85 0,96 Dividendenansprüche EUR 9.256, ,04 0,03 Quellensteueransprüche EUR , ,83 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,52-0,42 Zinsverbindlichkeiten EUR -95,41-95,41 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,12-0,08 Depotbankvergütung EUR , ,48-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,70-0,29 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,52-0,01 Sonstige Kosten EUR -686,29-686,29 0,00 Fondsvermögen EUR ,05 100,00 Anteilwert EUR 113,56 Ausgabepreis EUR 113,56 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 93,21 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) BRL (BRL) 2, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 7, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 8, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 8,0000 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v.2009(2014) XS EUR Andere Wertpapiere Swiss Prime Site AG Anrechte CH STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Sino-Forest Corp. Registered Shares o.n. CA82934H1010 STK Verzinsliche Wertpapiere 1,5000 % Canada CD-Bonds 2010(12) CA135087ZK33 CAD Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere TAG Immobilien AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A1RFGZ3 STK Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile F o.n. 1,500 CH JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX USD o.n. 0,600 CH JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. 0,500 CH ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A USD o.n. 0,500 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile DE AXA Immoselect Inhaber-Anteile 0,600 DE000A0M98N2 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile 0,600 DE000A0YFRV7 Catella MAX Inhaber-Anteile 0,700 DE000A0MY559 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A 0,600 DE000A0DJ328 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P 0,750 Frankfurt am Main, den 2. April 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8