Lampe Ausgewogen. z u m 31. Oktober Verwahrstelle:

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Lampe Ausgewogen Halbjahresbericht z u m 31. Oktober 2016 Verwahrstelle:

2 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,30 100,38 1. Aktien ,78 14,55 Belgien ,00 0,94 Bundesrepublik Deutschland ,00 5,57 Frankreich ,00 3,31 Großbritannien ,74 2,82 Niederlande ,00 0,95 Schweiz ,04 0,96 2. Anleihen ,50 8,08 < 1 Jahr ,50 0,20 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,00 0,80 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,25 2,46 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,75 4,36 >= 10 Jahre ,00 0,27 3. Zertifikate ,00 11,21 EUR ,00 11,21 4. Investmentanteile ,95 63,83 EUR ,60 53,57 USD ,35 10,26 5. Bankguthaben ,76 2,56 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,31 0,15 II. Verbindlichkeiten./ ,76./.0,38 III. Fondsvermögen ,54 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR Bestandspositionen ,23 97,67 Börsengehandelte Wertpapiere ,53 27,40 Aktien ,78 14,55 Nestlé S.A. Stück Stück Stück CHF Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,04 0,96 Allianz SE Stück Stück Stück EUR vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 1,13 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE , ,00 0,94 BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 1,31 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 1,17 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 1,13 Oréal S.A., L Actions Port. EO 0,2 FR , ,00 0,99 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO 0,07 GB00B03MLX , ,00 0,97 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 1,14 Total S.A. Actions au Porteur EO 2,50 FR , ,00 1,01 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO 0,16 NL , ,00 0,95 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J , ,00 1,00 Compass Group PLC Stück Stück Stück GBP Registered Shares LS 0,10625 GB00BLNN3L , ,73 0,96 Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00BH4HKS , ,01 0,89 Verzinsliche Wertpapiere ,75 6,24 1,7500 % Anglo American Capital PLC EUR EUR EUR % EO-Medium-T. Notes 14(18) XS , ,00 0,39 2,1770 % BP Capital Markets PLC EO-Medium-T. Notes 14(21) XS , ,00 0,42 1,7500 % Carrefour S.A. EO- Med.-Term Notes 14(14/22) XS , ,00 0,34 1,0000 % Engie S.A. EO- Med.-Term Notes 15(15/26) FR , ,00 0,35 1,3750 % Gas Natural Fenosa Finance BV EO-Medium-T. Notes 15(25) XS , ,00 0,35 2,7500 % Glencore Finance Europe S.A. EO-Med.-Term Nts 14(21/21) XS , ,50 0,41 2,2500 % Imperial Brands Finance PLC EO-Med.-T. Notes 14(14/21) XS , ,00 0,55 2,1500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 14(21) IT , ,00 0,55 2,6250 % Merck KGaA FLR-Sub.Anl. v.14(21/74) XS , ,00 0,27 1,8750 % Philip Morris Internat. Inc. EO-Medium-T. Notes 14(21) XS , ,00 0,21 1,1250 % Procter & Gamble Co., The EO-Bonds 15(15/23) XS , ,00 0,11 2,3750 % Proximus S.A. EO- Medium-Term Notes 14(24) BE , ,00 0,15 5,2500 % Rheinmetall AG Anl v.10(17) XS , ,50 0,20 1,5000 % Sky PLC EO- Medium-Term Notes 14(21) XS , ,00 0,54 1,5000 % Snam S.p.A. EO- Medium-Term Notes 14(23) XS , ,00 0,41 2,6250 % Total S.A. EO-FLR Med.-T. Nts 15(25/Und.) XS , ,00 0,25 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in EUR 4,3750 % Vale S.A. EUR EUR EUR % EO-Notes 10(18) XS , ,00 0,40 1,0000 % Vodafone Group PLC EO-Med.-T. Notes 14(20/20) XS , ,75 0,33 Zertifikate ,00 6,61 Commerzbank AG CL.DIZ Stück Stück Stück EUR ESTX DE000CD18DJ , ,00 0,50 Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CD18AB , ,00 1,30 Source Physical Markets PLC DT.ZT.ETC Gold DE000A1MECS , ,00 4,81 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,75 6,44 Verzinsliche Wertpapiere ,75 1,85 1,1250 % Coca-Cola Co., The EUR EUR EUR % EO-Notes 14(14/22) XS , ,00 0,14 1,0000 % Evonik Industries AG Medium T. Notes v.15(22/23) XS , ,75 0,47 1,0000 % Mondelez International Inc. EO-Notes 15(15/22) XS , ,00 0,46 2,7500 % Peru EO-Bonds 15(26) XS , ,00 0,26 1,2500 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 15(15/23) XS , ,00 0,53 Zertifikate ,00 4,60 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH Stück Stück Stück EUR DISC.Z ESTX DE000PB7PHQ , ,00 0,27 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NL , ,00 1,30 DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DG4NN , ,00 0,74 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z ESTX DE000GL49Y , ,00 1,29 Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z ESTX DE000GL7F9A , ,00 0,73 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG DISC.Z ESTX DE000TD6EKS , ,00 0,27 Investmentanteile ,95 63,83 Gruppenfremde Investmentanteile ,95 63,83 Assenagon Alpha Volatility Stück Stück Stück EUR Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,00 3,01 CS-Com.Co.ex-Agr.EW I.TR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,00 4,99 De.Inv.I-Global Bonds Inhaber-Anteile FD o.n. LU , ,00 3,04 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I EUR o.n. LU , ,00 2,11 FdLog.Alt.-MS IPM Syst.M.UC.Fd Registered Acc.Shs I EUR o.n. IE00BX906V , ,80 1,04 First Private Wealth Inhaber-Anteile A DE000A0KFUX , ,00 1,99 Fisch U.-F.Bd EM Corp.Defens. Namens-Anteile BE2 o.n. LU , ,00 3,04 FORT Gl.UC.Fds-FORT Gl.U.Cont. Registered Acc.Shs B EUR o.n. IE00BCZRQT , ,00 2,09 GREIFF spec.situations Fd OP Inh.-Anteile o.n. LU , ,00 2,12 HSBC GIF-GEM Debt Total Return Nam.-Ant. L Dis.EUR Hdgd o.n. LU , ,00 4,60 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR ish.st.eu.600 Healt.C.U.ETF DE EUR Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R , ,00 3,63 ishares IV-EO Ultrash.Bd.U.ETF Registered Shares o.n. IE00BCRY , ,00 0,52 ishares VI-Gl.Corp.Bd EO Hdgd Registered Shares o.n. IE00B9M6SJ , ,00 3,57 J O Hamb.Cap.M.U.Fd-Asia Ex-Jp Registered Shs A EUR o.n. IE00B431KK , ,00 1,71 J.B.Multist.-Abs.Ret.Eur.Eq.Fd Act.au Porteur C Cap.EUR o.n. LU , ,00 1,93 JPMorg.I.-Global Macro Opp.Fd Namens-Anteile C Acc.EUR o.n. LU , ,00 0,97 Man Fds.VI-Man Num.Mkt Ne.Alt. Reg.Shares IH H EUR o.n. IE00BV0LMZ , ,00 1,01 Nomura Fds Ire-Japan Str.Value Registered Shares ID EUR o.n. IE00BK0SCK , ,80 1,65 OptoFlex Inh.-Ant. I (thes.)eur o.n. LU , ,00 1,06 Parvest-Parv.Enhanc.Csh 6 Mths Act.au Port. Cap.I o.n. LU , ,00 0,50 PFIS ETF-P.Cov.Bd.Source U.ETF Reg. EUR Income Shares o.n. IE00BF8HV , ,00 0,99 PFIS ETF-P.L.D.EO C.Bd S.U.ETF Reg. EUR Income Shares o.n. IE00BP9F2J , ,00 1,54 Pioneer Fds - Euro Cash Plus Reg. Units I (cap.) o.n. LU , ,00 0,52 Robeco C.G.Fds-Rob.Em.Cons.Eq. Actions Nominat. IE EUR o.n. LU , ,00 1,62 Source-S.S+P 500 UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A141DW , ,00 2,34 Timberc.Re.Es.-US REIT Fx.Inc. Inhaber-Anteile BA o.n. LU , ,00 1,00 Trium Blackwall Europe L./Sh. Registered Shs G EUR o.n. IE00BVFZF , ,00 0,99 ishs VI-E.S&P 500 Min.Vol.U.E. USD Registered Shares USD o.n. IE00B6SPMN , ,69 2,53 Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg.Units I (USD)(Dis.)o.N. LU , ,59 1,26 PowerShs S&P500 H.Div.Low Vol. Registered Shares o.n. IE00BWTN6Y , ,00 1,23 Vanguard Fds-S&P 500 UCITs ETF Registered Shares USD o.n. IE00B3XXRP , ,07 5,24 Summe Wertpapiervermögen ,23 97,67 4

6 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,76 2,56 Bankguthaben ,76 2,56 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung ,76 2,56 Sonstige Vermögensgegenstände ,31 0,15 Zinsansprüche ,11 0,07 Dividendenansprüche ,24 0,01 Quellensteueransprüche ,01 0,01 Sonstige Forderungen ,95 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,76./.0,38 Zinsverbindlichkeiten./.2.808,07 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,10./.0,36 Verwahrstellenvergütung./ ,09./.0,01 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.5.742,50 0,00 Fondsvermögen ,54 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 115,23 Ausgabepreis EUR 122,14 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, US-Dollar USD 1 EUR = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Stück Stück BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 1,9500 % Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. EO-Medium-T. Nts 14(14/21) BE ,3750 % Cassa Depositi e Prestiti SpA EO-Medium-Term Notes 14(19) IT ,0000 % Pernod-Ricard S.A. EO-Bonds 14(20) FR ,3750 % PostNL N.V. EO-Bonds 07(17) NL ,4000 % Spanien EO-Bonos 14(20) ES C ,3750 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 03(18) XS ,0000 % Großbritannien GBP GBP LS-Treasury Stock 12(17) GB00B7F9S ,2500 % Großbritannien LS-Treasury Stock 13(18) GB00B8KP6M Zertifikate Stück Stück Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CN6NZ An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere USD USD 0,7500 % United States of America DL-Notes 13(18) US912828UR ,2500 % United States of America DL-Notes 13(20) US912828UQ ,1250 % United States of America DL-Notes 15(25) US912828XB Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Stück Stück Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Stück Stück Deutsche Floating Rate Notes Inhaber-Anteile LD o.n. LU ish.sto.europe 50 UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ishares VI-Gl.Corp.Bd EO Hdgd Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1W2KG Pioneer Fd-U.S.Fundamen.Growth Reg. Units I (USD)(cap.) o.n. LU Robeco CGF-R.BP US Lar.Cap Eq. Actions Nominat. IE-USD o.n. LU Schroder GAIA-Pauls.Merg.Arb. Reg.Shs C Acc.EUR Hdgd o.n. LU UBS-ETF UBS-ETF MSCI Japan Inhaber-Anteile A o.n. LU Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: ESTX 50 PR.EUR) EUR 9.804,95 6

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,67 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 115,23 Ausgabepreis 122,14 umlaufende Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. November 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 7

9 Kurzübersicht über die Partner des Lampe Ausgewogen 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Hausanschrift: Alter Markt Bielefeld Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in der Vermögensverwaltung und im Kreditgeschäft für mittelständische Unternehmen 3. Asset-Management-Gesellschaft Name: Lampe Asset Management GmbH Hausanschrift: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Daniel Fechtelpeter, Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Tä Horn Hann, Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Norbert Schulze Bornefeld, Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg WKN: A0MVZT / ISIN: DE000A0MVZT6 Stand: 31. Oktober

10 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: /