Halbjahresbericht für den Zeitraum: 01.07.2011 31.12.2011 HSBC Trinkaus Japan WKN: 975714 ISIN: DE0009757146
Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, 40476 Düsseldorf E-Mail: info@inka-kag.de Internet: www.inka-kag.de Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 5.000 TEUR Haftendes Eigenkapital: 18.837.072,09 EUR (Stand: 31.12.2011) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2
Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, 40212 Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: 1.379.944.140,50 EUR (Stand: 31.12.2011) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Anlageberater Lingohr & Partner Asset Management GmbH Heinrich-Hertz-Straße 2, 40699 Erkrath 3
Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf 4
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw. 31.12.2011 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Börsengehandelte Wertpapiere 6.402.623,54 95,07 Aktien Japanische Yen 6.402.623,54 95,07 Alpine El. JP3126200009 STK 13.600 13.600 - JPY 829,00 112.879,79 1,68 Aoyama Trad. JP3106200003 STK 10.500-2.300 JPY 1.446,00 152.012,87 2,26 Arnest One JP3100170004 STK 16.800-3.600 JPY 790,00 132.879,85 1,97 Asahi Chem.Ind. JP3111200006 STK 26.000-3.000 JPY 464,00 120.785,30 1,79 Bridgestone JP3830800003 STK 8.000 8.000 - JPY 1.745,00 139.768,14 2,08 Central Glass JP3425000001 STK 40.000-2.000 JPY 372,00 148.979,22 2,21 Century Tokyo Leas. JP3424950008 STK 9.400-3.200 JPY 1.455,00 136.934,73 2,03 Daicel Chem.Ind. JP3485800001 STK 28.000-2.000 JPY 469,00 131.478,17 1,95 Daiichi Sankyo JP3475350009 STK 8.600 8.600 9.600 JPY 1.526,00 131.394,07 1,95 Dainippon Pharma. JP3495000006 STK 17.000 19.700 2.700 JPY 877,00 149.269,57 2,22 Dena JP3548610009 STK 4.100 4.100 - JPY 2.309,00 94.783,02 1,41 Eisai JP3160400002 STK 4.900 - - JPY 3.185,00 156.252,97 2,32 Fuji Machine Mfg JP3809200003 STK 9.180 2.000 700 JPY 1.374,00 126.285,12 1,88 Fujifilm Hold. JP3814000000 STK 6.200 - - JPY 1.823,00 113.162,13 1,68 Fukuoka Fin.Gr. JP3805010000 STK 45.000-4.000 JPY 323,00 145.525,07 2,16 Hitachi Cap. JP3786600001 STK 14.300 - - JPY 1.067,00 152.764,78 2,27 ITOCHU JP3143600009 STK 16.000-3.000 JPY 782,00 125.270,70 1,86 Japan Pet.Expl. JP3421100003 STK 4.000 - - JPY 3.010,00 120.545,02 1,79 JX Hold. JP3386450005 STK 28.600 - - JPY 465,00 133.150,18 1,98 Kaneka JP3215800008 STK 28.000 - - JPY 410,00 114.938,27 1,71 KDDI JP3496400007 STK 25-4 JPY 495.000,00 123.899,05 1,84 K's Hold. JP3277150003 STK 3.940-2.500 JPY 3.050,00 120.314,74 1,79 KYORIN Hold. JP3247090008 STK 9.000-2.000 JPY 1.355,00 122.096,88 1,81 5
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw. 31.12.2011 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Marui Gr. JP3870400003 STK 24.300-3.900 JPY 600,00 145.975,61 2,17 Mitsubishi Chem.Hold. JP3897700005 STK 24.500-6.000 JPY 424,00 104.005,12 1,54 Mitsubishi UFJ Fin. JP3902900004 STK 40.500 - - JPY 327,00 132.594,51 1,97 Nagase JP3647800006 STK 15.700-1.300 JPY 839,00 131.881,65 1,96 Nihon Kohden JP3706800004 STK 7.000 7.500 500 JPY 1.899,00 133.090,11 1,98 Nippo JP3750200002 STK 21.000-3.000 JPY 736,00 154.746,16 2,30 Nippon Shokubai JP3715200006 STK 15.000 15.000 - JPY 827,00 124.199,41 1,84 Nippon Tel. and Tel. JP3735400008 STK 4.000-200 JPY 3.935,00 157.589,58 2,34 NOF JP3753400005 STK 33.000-11.000 JPY 393,00 129.846,20 1,93 NTT DOCOMO JP3165650007 STK 108 108 - JPY 141.500,00 153.004,06 2,27 Oji Paper JP3174410005 STK 39.000-4.000 JPY 395,00 154.235,55 2,29 Okumura JP3194800003 STK 54.000 7.000 - JPY 315,00 170.304,88 2,52 ORIX JP3200450009 STK 1.870-130 JPY 6.360,00 119.075,25 1,77 Sanyo Chem.Ind. JP3337600005 STK 24.000-3.000 JPY 503,00 120.865,40 1,79 Sumitomo JP3404600003 STK 14.200 700 - JPY 1.042,00 148.142,22 2,20 Sumitomo Chem. Reg.S JP3401400001 STK 39.000 39.000 - JPY 281,00 109.722,00 1,63 Sumitomo Mitsui Fin.Gr. JP3890350006 STK 6.400-300 JPY 2.144,00 137.381,27 2,04 Takeda Pharma.Co. Ltd. JP3463000004 STK 4.200 300 - JPY 3.380,00 142.130,98 2,11 Toagosei JP3556400004 STK 35.000-5.000 JPY 316,00 110.733,21 1,64 Tokio Marine Hold. JP3910660004 STK 6.500-500 JPY 1.705,00 110.958,48 1,65 Toshiba TEC JP3594000006 STK 46.000 46.000 - JPY 274,00 126.191,81 1,87 Toyota Industries JP3634600005 STK 5.900-300 JPY 2.095,00 123.753,88 1,84 Tsuruha Hold. JP3536150000 STK 3.900 3.900 - JPY 4.305,00 168.097,22 2,49 Xebio JP3428800001 STK 8.200 8.200 - JPY 1.831,00 150.322,84 2,23 Yokohama Rubber JP3955800002 STK 32.000 32.000 - JPY 432,00 138.406,50 2,06 6
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw. 31.12.2011 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Nichtnotierte Wertpapiere 102.953,85 1,53 Aktien Japanische Yen 102.953,85 1,53 Hajime Construction JP3768300000 STK 6.500-800 JPY 1.582,00 102.953,85 1,53 Summe Wertpapiervermögen 6.505.577,39 96,60 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 233.135,50 3,46 Bankguthaben 233.135,50 3,46 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR 106.297,12 % 100,00 106.297,12 1,58 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG JPY 12.668.579,00 % 100,00 126.838,38 1,88 Sonstige Vermögensgegenstände 4.934,88 0,07 Zinsansprüche Zinsansprüche EUR 6,94 6,94 0,00 Dividendenansprüche Dividendenansprüche EUR 4.927,94 4.927,94 0,07 Sonstige Verbindlichkeiten -8.572,76-0,13 Kostenabgrenzungen EUR -8.572,76-8.572,76-0,13 7
Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw. 31.12.2011 Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Fondsvermögen EUR 6.735.075,01 100,00*) Anteilwert EUR 30,38 Umlaufende Anteile STK 221.686 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 96,59 0,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. 8
Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per 30.12.2011 oder letztbekannte Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per 30.12.2011 Japanische Yen (JPY) 99,87970 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 9
Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Währung Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Japanische Yen Aeon Delight JP3389700000 STK 8.600 8.600 Astellas Pharma JP3942400007 STK - 5.100 Brother Ind. JP3830000000 STK - 12.800 Central Jap.Railw. JP3566800003 STK - 23 Dai Nippon Print. JP3493800001 STK - 17.000 Mizuno JP3905200006 STK - 46.000 Nippon Meat Packers JP3743000006 STK 13.000 13.000 Nippon Yusen K.K. (NYK Line) JP3753000003 STK - 47.000 Nishi-Nippon Bk. JP3658000009 STK - 66.000 Sankyo JP3326410002 STK - 3.500 Sega Sammy Hold. JP3419050004 STK - 9.900 Sumitomo Bak. JP3409400003 STK - 30.000 Toppan Print. JP3629000005 STK - 25.000 Toyota Tsusho JP3635000007 STK - 12.400 Yamada Denki JP3939000000 STK - 2.830 Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Japanische Yen Daiichikosho JP3475200006 STK - 11.000 10
Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Asset Allocation per 31.12.2011 Aktien 96,60% Bankguthaben Sonstige Vermögensgegenstände 3,46% 0,07% Sonstige Verbindlichkeiten -0,13% -20% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 11
Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Aktien nach STOXX-Branchen Automobil 1,74% Banken 4,15% Bau und Materialien 6,58% Chemie 18,42% Finanzdienstleister 10,56% Gesundheit/ Pharma 12,82% Handel 8,74% Industrie 16,08% Oel und Gas 3,90% Privater Konsum und Haushalt 6,25% Rohstoffe 2,37% Telekommunikation 6,68% Versicherungen 1,71% 0% 2% 4% 6% 8% 10% 12% 14% 16% 18% 20% 12