KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. JUNI 2017 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 30.06.2017 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 91.065.643,02 100,32 1. Aktien 84.714.856,99 93,33 Bundesrep. Deutschland 76.184.048,78 83,93 Luxemburg 6.118.975,00 6,74 Schweiz 2.411.833,21 2,66 2. Bankguthaben 6.184.340,65 6,81 3. Sonstige Vermögensgegenstände 166.445,38 0,18 II. Verbindlichkeiten -292.308,28-0,32 III. Fondsvermögen 90.773.334,74 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 84.714.856,99 93,33 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 82.740.707,49 91,15 Aktien EUR 82.740.707,49 91,15 VAT Group AG Namens-Aktien SF -,10 CH0311864901 STK 22.100 0 0 CHF 119,200 2.411.833,21 2,66 Aumann AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A2DAM03 STK 27.000 44.000 17.000 EUR 59,500 1.606.500,00 1,77 B.R.A.I.N. Biotechnology AG Namens-Aktien o.n. DE0005203947 STK 80.000 80.000 0 EUR 18,299 1.463.920,00 1,61 Basler AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005102008 STK 630 630 0 EUR 129,600 81.648,00 0,09 Carl Zeiss Meditec AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005313704 STK 51.037 51.037 0 EUR 45,440 2.319.121,28 2,55 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005470306 STK 85.000 0 0 EUR 38,720 3.291.200,00 3,63 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005545503 STK 49.500 0 36.500 EUR 52,740 2.610.630,00 2,88 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005565204 STK 31.500 5.000 18.000 EUR 104,050 3.277.575,00 3,61 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005772206 STK 46.500 7.000 0 EUR 67,540 3.140.610,00 3,46 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE0005790430 STK 45.000 45.000 0 EUR 47,675 2.145.375,00 2,36 Grand City Properties S.A. Actions au Porteur EO-,10 LU0775917882 STK 155.000 0 0 EUR 17,545 2.719.475,00 3,00 GRENKE AG Namens-Aktien o.n. DE000A161N30 STK 16.700 2.500 2.000 EUR 194,500 3.248.150,00 3,58 HYPOPORT AG Namens-Aktien o.n. DE0005493365 STK 12.150 12.150 0 EUR 113,500 1.379.025,00 1,52 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE0006219934 STK 93.000 0 0 EUR 32,005 2.976.465,00 3,28 MorphoSys AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006632003 STK 30.000 30.000 0 EUR 62,100 1.863.000,00 2,05 Nemetschek SE Inhaber-Aktien o.n. DE0006452907 STK 51.000 18.000 0 EUR 65,200 3.325.200,00 3,66 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. DE000A1H8BV3 STK 70.000 7.000 0 EUR 45,510 3.185.700,00 3,51 paragon AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005558696 STK 6.500 0 0 EUR 66,000 429.000,00 0,47 PATRIZIA Immobilien AG Namens-Aktien o.n. DE000PAT1AG3 STK 185.000 185.000 0 EUR 16,525 3.057.125,00 3,37 RATIONAL AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007010803 STK 6.200 2.700 0 EUR 466,000 2.889.200,00 3,18 Rocket Internet SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A12UKK6 STK 90.000 90.000 0 EUR 18,825 1.694.250,00 1,87 Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007165631 STK 36.000 0 0 EUR 84,480 3.041.280,00 3,35 Sixt Leasing SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0DPRE6 STK 142.000 15.000 0 EUR 18,500 2.627.000,00 2,89 Stabilus S.A. Actions au Porteur EO -,01 LU1066226637 STK 50.000 0 0 EUR 67,990 3.399.500,00 3,75 Ströer SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0007493991 STK 63.000 0 4.000 EUR 52,440 3.303.720,00 3,64 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK 36.000 36.000 0 EUR 62,020 2.232.720,00 2,46 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE0005089031 STK 55.000 13.000 48.000 EUR 48,145 2.647.975,00 2,92 va-q-tec AG Namens-Aktien o.n. DE0006636681 STK 120.000 0 60.000 EUR 20,005 2.400.600,00 2,64 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Vapiano SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0WMNK9 STK 70.550 70.550 0 EUR 22,800 1.608.540,00 1,77 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007667107 STK 49.000 7.000 0 EUR 56,280 2.757.720,00 3,04 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007472060 STK 60.000 0 22.000 EUR 55,720 3.343.200,00 3,68 XING AG Namens-Aktien o.n. DE000XNG8888 STK 14.000 2.000 0 EUR 233,050 3.262.700,00 3,59 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL1111 STK 75.000 75.000 0 EUR 40,010 3.000.750,00 3,31 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 1.974.149,50 2,17 Aktien EUR 1.974.149,50 2,17 Nanogate AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK 38.333 28.333 0 EUR 51,500 1.974.149,50 2,17 Summe Wertpapiervermögen EUR 84.714.856,99 93,33 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 6.184.340,65 6,81 Bankguthaben EUR 6.184.340,65 6,81 Guthaben bei State Street Bank International GmbH (GD) (V) Guthaben in Fondswährung EUR 6.099.575,02 % 100,000 6.099.575,02 6,72 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF 92.585,09 % 100,000 84.765,63 0,09 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 166.445,38 0,18 Dividendenansprüche EUR 161.636,00 161.636,00 0,18 Quellensteueransprüche EUR 4.809,38 4.809,38 0,01 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 30.06.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 30.06.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR -292.308,28-0,32 Zinsverbindlichkeiten EUR -3.368,03-3.368,03 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -48.445,29-48.445,29-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR -15.519,44-15.519,44-0,02 Asset Management Gebühr EUR -219.640,52-219.640,52-0,24 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR -4.935,00-4.935,00-0,01 Fondsvermögen EUR 90.773.334,74 100,00 1) Anteiklasse I Anteilwert EUR 127,00 Ausgabepreis EUR 127,00 Rücknahmepreis EUR 127,00 Anzahl Anteile STK 446.286 Anteilklasse R Anteilwert EUR 125,35 Ausgabepreis EUR 132,24 Rücknahmepreis EUR 125,35 Anzahl Anteile STK 272.005 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.06.2017 CHF (CHF) 1,0922480 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien AURELIUS Equity Opp.SE&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JK2A8 STK 2.000 43.000 Nanogate AG junge Inhaber-Aktien o.n. DE000A2DAPR0 STK 6.000 6.000 Seite 7
Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in Währung Ausgabeaufschlag bis zu 5,50%, derzeit (Angabe in %) Verwaltungsvergütung bis zu 0,400% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Anteiklasse I 750.000 0,000 0,225 Anteilklasse R keine 5,500 0,275 Seite 8
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 93,33 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,00 Sonstige Angaben Anteiklasse I Anteilwert EUR 127,00 Ausgabepreis EUR 127,00 Rücknahmepreis EUR 127,00 Anzahl Anteile STK 446.286 Anteilklasse R Anteilwert EUR 125,35 Ausgabepreis EUR 132,24 Rücknahmepreis EUR 125,35 Anzahl Anteile STK 272.005 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. Juli 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9
Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Asset Management-Vergütung Anteilklasse I 4. Dezember 2015 Anteilklasse I 0,75% p.a. Anteilklasse R 4. Dezember 2015 Anteilklasse R 1,50% p.a. Erstausgabepreise Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse I 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I keine Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse R keine Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse I 0,00% Anteilklasse I EUR Anteilklasse R 5,50% Anteilklasse R EUR Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse I 750.000,00 EUR Anteilklasse I Thesaurierung Anteilklasse R keine Anteilklasse R Thesaurierung Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse I 0,275% Anteilklasse I A14XN4 / DE000A14XN42 Anteilklasse R 0,275% Anteilklasse R A14XN5 / DE000A14XN59 Verwahrstellenvergütung* Anteilklasse I 0,0275% Anteilklasse R 0,0275% *mind. 15.000 p.a. zu Lasten des gesamten Fonds. In den ersten 6 Monaten nach Auflegung des Fonds kommt eine um 50 % reduzierte Minimumgebühr zur Anwendung. Seite 10
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh State Street Bank International GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Brienner Straße 59 60486 Frankfurt am Main 80333 München Postanschrift: Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postfach 20 18 31 60079 Frankfurt am Main 80019 München Telefon: 069 / 71043-0 Telefon: 089 / 55878 100 Telefax: 069 / 71043-700 Telefax: 089 / 55878 464 www.universal-investment.com www.statestreet.com Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 2.154,4 Mio. (Stand: Dezember 2015) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 54.421.000, (Stand: September 2016) 3. Asset-Management-Gesellschaft und Vertrieb Geschäftsführer: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Frank Eggloff, München Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Neuer Jungfernstieg 20 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) 20354 Hamburg Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Postanschrift: Postfach 30 05 47 Aufsichtsrat: 20302 Hamburg Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Telefon: 040 / 350 60-0 Daniel Fischer, Bad Vilbel Telefax: 040 / 350 60-900 Daniel F. Just, Pöcking www.berenberg.de Seite 11