KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2019 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 31.03.2019 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 75.397.418,84 100,27 1. Aktien 39.527.742,44 52,57 Bundesrep. Deutschland 12.003.425,00 15,96 Dänemark 2.184.121,20 2,90 Frankreich 5.514.186,00 7,33 Großbritannien 4.282.774,60 5,70 Niederlande 1.542.125,00 2,05 Panama 1.612.811,97 2,14 Schweiz 1.899.329,22 2,53 USA 10.488.969,45 13,95 2. Investmentanteile 21.792.054,22 28,98 CHF 1.405.607,21 1,87 EUR 18.760.474,80 24,95 USD 1.625.972,21 2,16 3. Bankguthaben 13.937.421,59 18,54 4. Sonstige Vermögensgegenstände 140.200,59 0,19 II. Verbindlichkeiten -202.854,08-0,27 III. Fondsvermögen 75.194.564,76 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.03.2019 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2019 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 61.319.796,66 81,55 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 39.527.742,44 52,57 Aktien EUR 39.527.742,44 52,57 BB Biotech AG Namens-Aktien SF 0,20 CH0038389992 STK 30.600 0 0 CHF 69,400 1.899.329,22 2,53 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK0060534915 STK 46.800 0 0 DKK 348,400 2.184.121,20 2,90 Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0011794037 STK 65.000 65.000 0 EUR 23,725 1.542.125,00 2,05 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 STK 10.100 0 0 EUR 198,280 2.002.628,00 2,66 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK 19.400 0 0 EUR 65,530 1.271.282,00 1,69 Capgemini SE Actions Port. EO 8 FR0000125338 STK 19.900 0 0 EUR 108,100 2.151.190,00 2,86 Danone S.A. Actions Port. EO-,25 FR0000120644 STK 24.400 0 0 EUR 68,690 1.676.036,00 2,23 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE0006231004 STK 85.000 0 0 EUR 17,685 1.503.225,00 2,00 JENOPTIK AG Namens-Aktien o.n. DE000A2NB601 STK 51.000 51.000 0 EUR 33,200 1.693.200,00 2,25 Kering S.A. Actions Port. EO 4 FR0000121485 STK 3.300 0 0 EUR 511,200 1.686.960,00 2,24 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 STK 10.100 0 0 EUR 211,000 2.131.100,00 2,83 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK 70.000 0 0 EUR 27,980 1.958.600,00 2,60 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 STK 19.500 0 0 EUR 103,000 2.008.500,00 2,67 Sixt SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007231326 STK 7.800 7.800 0 EUR 93,050 725.790,00 0,97 Sixt SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE0007231334 STK 11.000 11.000 0 EUR 60,700 667.700,00 0,89 Diageo PLC Reg. Shares LS -,28935185 GB0002374006 STK 63.800 0 0 GBP 31,380 2.324.174,60 3,09 Albemarle Corp. Registered Shares DL -,01 US0126531013 STK 22.000 0 0 USD 81,980 1.606.448,74 2,14 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK 1.750 0 0 USD 1.176,890 1.834.468,25 2,44 Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 US09857L1089 STK 950 950 0 USD 1.744,910 1.476.498,17 1,96 Carnival Corp. Paired Ctf(1Sh.Carn.+1SBI P&O) PA1436583006 STK 35.700 0 0 USD 50,720 1.612.811,97 2,14 Danaher Corp. Registered Shares DL -,01 US2358511028 STK 16.500 0 0 USD 132,020 1.940.260,09 2,58 Mastercard Inc. Registered Shares A DL -,0001 US57636Q1040 STK 9.000 9.000 0 USD 235,450 1.887.458,80 2,51 Microsoft Corp. Registered Shares DL-,00000625 US5949181045 STK 16.600 0 0 USD 117,940 1.743.835,40 2,32 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.03.2019 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2019 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR 21.792.054,22 28,98 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 21.792.054,22 28,98 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU0532665683 ANT 1.496.771 0 0 CHF 1,050 1.405.607,21 1,87 I.M.-I.Morn.US En.Inf.MLP UETF Bearer Shs Dist(Dt. Zert.)o.N. DE000A119M42 ANT 48.000 0 0 EUR 46,485 2.231.280,00 2,97 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933923 ANT 9.000 0 0 EUR 210,650 1.895.850,00 2,52 ishares-estxx Mid UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B02KXL92 ANT 53.000 0 0 EUR 57,070 3.024.710,00 4,02 L&G-L&G Cyber Security U.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A14ZT85 ANT 169.100 0 0 EUR 13,728 2.321.404,80 3,09 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU0941032079 ANT 68.500 0 0 EUR 135,580 9.287.230,00 12,35 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT 6.450 0 0 USD 283,020 1.625.972,21 2,16 Summe Wertpapiervermögen EUR 61.319.796,66 81,55 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 13.937.421,59 18,54 Bankguthaben EUR 13.937.421,59 18,54 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 13.648.474,39 % 100,000 13.648.474,39 18,15 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 324.401,02 % 100,000 288.947,20 0,38 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 140.200,59 0,19 Zinsansprüche EUR 324,01 324,01 0,00 Dividendenansprüche EUR 33.493,82 33.493,82 0,04 Quellensteueransprüche EUR 101.284,00 101.284,00 0,13 Ansprüche auf Ausschüttung EUR 5.098,76 5.098,76 0,01 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2019 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2019 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR -202.854,08-0,27 Zinsverbindlichkeiten EUR -3.816,71-3.816,71-0,01 Verwaltungsvergütung EUR -40.077,53-40.077,53-0,05 Verwahrstellenvergütung EUR -8.478,62-8.478,62-0,01 Anlageberatungsvergütung EUR -142.497,89-142.497,89-0,19 Prüfungskosten EUR -7.486,11-7.486,11-0,01 Veröffentlichungskosten EUR -497,22-497,22 0,00 Fondsvermögen EUR 75.194.564,76 100,00 1) Anteilwert EUR 119,03 Ausgabepreis EUR 119,03 Anteile im Umlauf STK 631.739 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 29.03.2019 CHF (CHF) 1,1181000 = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7,4653000 = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0,8614000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1227000 = 1 EUR (EUR) Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Cypress Semiconductor Corp. Registered Shares DL -,01 US2328061096 STK 0 107.500 Disney Co., The Walt Registered Shares DL -,01 US2546871060 STK 0 16.800 Electronic Arts Inc. Registered Shares DL -,01 US2855121099 STK 0 20.000 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785604 STK 0 30.000 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006047004 STK 0 21.600 ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL0011821202 STK 0 126.000 Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE0008483736 ANT 0 19.600 Gruppenfremde Investmentanteile ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635307 ANT 0 117.000 Xtrackers DAX Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0274211480 ANT 0 34.000 Seite 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 81,55 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 119,03 Ausgabepreis EUR 119,03 Anteile im Umlauf STK 631.739 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2019 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers AG Stefan Hecht, Hausanschrift: Hausanschrift: Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Theodor-Heuss-Allee 70 Kaiserstraße 24 60486 Frankfurt am Main 60311 Frankfurt am Main Klaus-Jürgen Melzner, Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Postanschrift: Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postfach 10 10 40 Gottfried Heller, 60079 Frankfurt am Main 60010 Frankfurt am Main Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 069 / 21 61-0 Thomas Graf, Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 069 / 21 61-1340 Fiduka Depotverwaltung GmbH, München www.universal-investment.com www.hauck-aufhaeuser.de Marco Herrmann, Gründung: 1968 Rechtsform: Aktiengesellschaft Fiduka Depotverwaltung GmbH, München Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 196 Mio. (Stand: 31. Dezember 2017) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 56.838.000, (Stand: Dezember 2018) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft FIDUKA Depotverwaltung GmbH Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Hausanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Kaufingerstraße 12 Michael Reinhard, Bad Vilbel 80331 München Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 089 / 291-90 70 Telefax: 089 / 291-805 Aufsichtsrat: http://www.fiduka.com Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0M8WW / ISIN: DE000A0M8WW1 Seite 9