Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: RSI International OP Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2016 Verwahrstelle: Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach
Kurzübersicht über die Partner des RSI International OP 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 48.302.000, (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg 2. Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40 www.hauck-aufhaeuser.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 159.700.000, (Stand: 31.12.2014) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH An der Rosenhecke 17 50169 Köln Telefon: 0 22 02/2 09-0 4. Vertrieb Privat-Institut für Finanzen Rl GmbH Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 0 22 02/966 96 0 5. Anlageausschuss Bernd Georg Reintgen, Reintgen & Schäfer Fondsberatung GmbH, Köln Gökhan Kula, MYRA Capital GmbH, Salzburg Sebastian Stahn, MYRA Capital GmbH, Salzburg Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Stand: 31. März 2016 1
Vermögensübersicht zum 31.3.2016 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 12.502.371,37 100,52 1. Investmentanteile 12.117.191,11 97,42 EUR 10.186.581,80 81,90 USD 1.930.609,31 15,52 2. Bankguthaben 385.180,26 3,10 II. Verbindlichkeiten./.64.298,71./.0,52 III. Fondsvermögen 12.438.072,66 100,00 2
Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.3.2016 31.3.2016 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in 1.000 Stück Stück Stück Bestandspositionen 12.117.191,11 97,42 Investmentanteile 12.117.191,11 97,42 Gruppeneigene Investmentanteile 1.009.442,00 8,12 MYRA Emerging Markets Alloc.Fd EUR Inhaber-Anteile H o.n. LU1015898627 3.700 0 3.500 87,360 323.232,00 2,60 MYRA German Allocation Fund Inhaber-Anteile H o.n. LU0887261468 7.000 0 0 98,030 686.210,00 5,52 Gruppenfremde Investmentanteile 11.107.749,11 89,30 Bantleon Opp.-Bantl.Divid.AR EUR Inhaber-Anteile IT o.n. LU1210056625 6.200 0 1.100 91,670 568.354,00 4,57 CME Gold & Silver Equity Fund Inhaber-Anteile I o.n. LU1276853808 2.240 2.240 0 117,000 262.080,00 2,11 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 6.400 0 0 123,060 787.584,00 6,33 Flossbach v.storch-mult.opp.ii Inhaber-Anteile I o.n. LU0952573300 5.900 5.900 0 125,730 741.807,00 5,96 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile TI DE000A12BPP4 6.465 6.465 0 117,870 762.029,55 6,13 LOYS LOYS Global Inh.-Anteile I o.n. LU0277768098 1.000 0 0 803,410 803.410,00 6,46 LOYS LOYS Global System Inhaber-Anteile I o.n. LU0861001344 1.965 1.965 0 813,350 1.598.232,75 12,85 LOYS EUROPA SYSTEM Namens-Anteile I o.n. LU1129459035 1.270 1.120 1.300 636,550 808.418,50 6,50 LOYS FCP-Global L/S Inhaber-Anteile I o.n. LU0720542298 10.150 10.150 0 70,960 720.244,00 5,79 OSSIAM World Min. Variance NR Inh.-Ant. UCITS ETF 1C EUR o.n LU0799656698 9.750 0 0 132,920 1.295.970,00 10,42 Robeco BP Gl Premium Equities Act. Nom. Class C EUR o.n. LU0940004830 6.500 0 0 127,540 829.010,00 6,67 Source-S.S+P 500 UCITS ETF USD Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A1JM6F5 1.050 1.050 0 351,029 323.486,26 2,60 SSGA SPDR ETF EU.II-M.Wo.Sm.C. Registered Shares o.n. IE00BCBJG560 19.800 6.800 0 53,800 934.913,11 7,52 UBS(Lux)Eq.-Glob.Opp.Uncon.DL Namens-Anteile F-acc o.n. LU1294558454 7.300 7.300 0 104,920 672.209,94 5,40 Summe Wertpapiervermögen 12.117.191,11 97,42 3
Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 31.3.2016 in am Fonds- Gattungsbezeichnung EUR vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 385.180,26 3,10 Bankguthaben 385.180,26 3,10 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung 385.180,26 3,10 Sonstige Verbindlichkeiten./.64.298,71./.0,52 Verwaltungsvergütung./.56.896,37./.0,46 Verwahrstellenvergütung./.3.659,84./.0,03 Veröffentlichungskosten./.400,00 0,00 Prüfungskosten./.3.342,50./.0,03 Fondsvermögen 12.438.072,66 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 267.947 Rücknahmepreis EUR 46,42 Ausgabepreis EUR 48,74 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) US-Dollar USD 1 EUR = 1,1394000 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Investmentanteile KVG-eigene Investmentanteile S4A US Long Inhaber-Anteile I DE000A112T67 0 2.500 Gruppenfremde Investmentanteile Amundi ETF G.Eq.M.Sm.A.Sc.B.U. Actions au Port. EUR Dis. o.n. FR0011829084 0 2.600 ComSta.-EURO STOXX 50 NR U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU0378434079 3.500 3.500 Dodge&Cox Worldw.Fds-Glob.Sto. Reg.Shares EUR Acc. o.n. IE00B55JMJ98 0 36.000 Europe SectorTrend ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU0861096898 0 350 ishares VII-FTSE 100 UETF(Acc) Registered Shares o.n. IE00B53HP851 0 3.150 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. C Acc.(EUR) o.n. GB00B39R2T55 0 26.000 ÖkoWorld Growing Markets 2.0 Inh.-Anteile D Dis. EUR o.n. LU0800346289 0 5.770 Schroder ISF QEP Global Core Namensanteile C Acc o.n. LU0106255481 0 37.000 Source-S.GS Equ.Fact.Idx World Bearer Shares A(Dt. Zert.)o.N. DE000A1XES75 0 3.750 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,42 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 46,42 Ausgabepreis 48,74 Anzahl Anteile Stück 267.947 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5
Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Vertrieb: Privat-Institut für Finanzen RI GmbH Bergisch Gladbach Gustav-Stresemann-Str. 19 51469 Bergisch Gladbach Telefon: 022 02/ 96 696 0 Verwahrstelle: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-13 40