KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Bankhaus Lampe KG Peter Ludewig, Vorstand F& V Vermögensverwaltung AG, Berlin Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Jägerhofstraße 10 Gottfried Heller, 60486 Frankfurt am Main 40479 Düsseldorf Senior Partner der FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Postanschrift: Telefon: 0211 / 4952-0 Thomas Graf, Postfach 17 05 48 Telefax: 0211 / 4952-111 FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München 60079 Frankfurt am Main https://www.bankhaus-lampe.de Stefan Hecht, Telefon: 069 / 710 43-0 Rechtsform: Kommanditgesellschaft FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Telefax: 069 / 710 43-700 Haftendes Eigenkapital: EUR 364.668.000 (Stand: 31.12.2014) http://www.universal-investment.com Klaus-Jürgen Melzner, FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Gründung: 1968 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung FIDUKA Depotverwaltung GmbH Marco Herrmann, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Eigenmittel: EUR 48.302.000, (Stand: September 2015) Hausanschrift: Kaufingerstraße 12 Tae Horn Hann, Geschäftsführer: 80331 München Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon (089) 291-90 70 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax (089) 291-805 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main www.fiduka.com Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg WKN: A0M8WX / ISIN: DE000A0M8WX9 Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2
Vermögensübersicht zum 31.03.2016 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 16.372.646,63 100,34 1. Investmentanteile 15.849.161,36 97,13 CHF 2.406.745,49 14,75 EUR 11.056.694,00 67,76 USD 2.385.721,87 14,62 2. Derivate -10.340,00-0,06 3. Bankguthaben 515.389,19 3,16 4. Sonstige Vermögensgegenstände 18.436,08 0,11 II. Verbindlichkeiten -55.209,52-0,34 III. Fondsvermögen 16.317.437,11 100,00 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 15.849.161,36 97,13 Investmentanteile EUR 15.849.161,36 97,13 KVG - eigene Investmentanteile EUR 971.810,00 5,96 FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE0008483736 ANT 7.000 0 0 EUR 138,830 971.810,00 5,96 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 14.877.351,36 91,17 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU0532665683 ANT 2.600.000 0 0 CHF 1,010 2.406.745,49 14,75 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.nie00b1vc7227 ANT 25.000 0 0 EUR 13,030 325.750,00 2,00 db x-tr.msci World Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0274208692 ANT 8.400 8.400 0 EUR 38,860 326.424,00 2,00 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0274211480 ANT 13.400 0 2.700 EUR 97,820 1.310.788,00 8,03 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 ANT 2.500 0 0 EUR 123,060 307.650,00 1,89 F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.n. LU0293750971 ANT 28.000 0 0 EUR 14,650 410.200,00 2,51 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I EUR o.n. LU0524670394 ANT 2.800 0 0 EUR 126,100 353.080,00 2,16 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU0119753134 ANT 21.500 0 0 EUR 17,850 383.775,00 2,35 ish.st.eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08M3 ANT 13.000 4.000 0 EUR 26,420 343.460,00 2,10 ish.st.europe Mid 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933998 ANT 14.400 14.400 0 EUR 39,390 567.216,00 3,48 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635307 ANT 38.700 0 0 EUR 33,890 1.311.543,00 8,04 ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0002635273 ANT 45.600 0 0 EUR 14,240 649.344,00 3,98 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933923 ANT 4.800 1.300 0 EUR 179,920 863.616,00 5,29 ishs III - S&P Sm.C. 600 U.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0RFEB1 ANT 10.600 10.600 0 EUR 40,150 425.590,00 2,61 ishs III-MSCI EM Sm.C. UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0YBR04 ANT 6.600 6.600 0 EUR 51,220 338.052,00 2,07 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 ANT 3.400 0 0 EUR 102,660 349.044,00 2,14 Pro Fds (LUX) - Premium Actions au Porteur B o.n. LU0106484834 ANT 10.000 0 0 EUR 59,010 590.100,00 3,62 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU0941032079 ANT 11.600 0 0 EUR 105,970 1.229.252,00 7,53 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT 6.400 0 0 USD 206,530 1.160.077,23 7,11 SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B9CQXS71 ANT 13.000 0 0 USD 30,300 345.708,27 2,12 SPDR S&P US Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B6YX5D40 ANT 10.500 0 0 USD 42,775 394.187,73 2,42 UBS(I)ETF-MSCI USA VALUE U.E. Reg. Shares A Dis. USD o.n. IE00B78JSG98 ANT 9.100 0 0 USD 60,820 485.748,64 2,98 Summe Wertpapiervermögen EUR 15.849.161,36 97,13 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR -10.340,00-0,06 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR -10.340,00-0,06 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR -10.340,00-0,06 FUTURE DAX PERFORMANCE-INDEX 06.16 EUREX 185 EUR Anzahl -4-13.850,00-0,08 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR 06.16 EUREX 185 EUR Anzahl -27 3.510,00 0,02 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 515.389,19 3,16 Bankguthaben EUR 515.389,19 3,16 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR 453.525,11 % 100,000 453.525,11 2,78 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 58.706,54 % 100,000 51.524,08 0,32 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Guthaben in Fondswährung EUR 10.340,00 % 100,000 10.340,00 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 18.436,08 0,11 Quellensteueransprüche EUR 3.466,42 3.466,42 0,02 Sonstige Forderungen EUR 14.969,66 14.969,66 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -55.209,52-0,34 Zinsverbindlichkeiten EUR -0,58-0,58 0,00 Verwaltungsvergütung EUR -15.947,12-15.947,12-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR -2.975,07-2.975,07-0,02 Asset Management Gebühr EUR -31.894,25-31.894,25-0,20 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR -3.892,50-3.892,50-0,02 Fondsvermögen EUR 16.317.437,11 100,00 1) Seite 5
Vermögensaufstellung zum 31.03.2016 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.03.2016 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilwert EUR 84,84 Ausgabepreis EUR 86,54 Rücknahmepreis EUR 84,84 Anzahl Anteile STK 192.342 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per 31.03.2016 CHF (CHF) 1,0911000 = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1,1394000 = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 7
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile B (inst.) DE000A0HF4S5 ANT 0 22 Gruppenfremde Investmentanteile CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. IE00BJZ2DD79 ANT 0 2.977 ishs ESTXX Banks 30-15 UC.ETF Inhaber-Anteile DE0006289309 ANT 17.300 17.300 JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU0828466119 ANT 0 3.800 JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.C (perf)(acc)eur o.n. LU0325074929 ANT 4.433 4.433 UBS-ETF-UBS-ETF MSCI EMU Value Inhaber-Ant. A o.n. LU0446734369 ANT 0 15.700 Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, S+P 500) EUR 2.609,73 Seite 8
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,13 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,06 Sonstige Angaben Anteilklasse A Anteilwert EUR 84,84 Ausgabepreis EUR 86,54 Rücknahmepreis EUR 84,84 Anzahl Anteile STK 192.342 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9