Sarasin-FairInvest-Bond-Universal-Fonds

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Sarasin-FairInvest-Bond-Universal-Fonds Halbjahresbericht z u m 31. Mai 2018 Verwahrstelle: Asset Management:

2 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,36 100,37 1. Anleihen ,76 98,40 < 1 Jahr ,00 1,86 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,11 21,98 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,67 15,62 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,85 33,29 >= 10 Jahre ,13 25,65 2. Bankguthaben ,61 0,88 3. Sonstige Vermögensgegenstände ,99 1,08 II. Verbindlichkeiten./ ,31./.0,37 III. Fondsvermögen ,05 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in % EUR Bestandspositionen ,76 98,40 Börsengehandelte Wertpapiere ,45 88,65 Verzinsliche Wertpapiere ,45 88,65 7,0000 % Dänemark, Königreich DKK DKK DKK DK-Anl (stående lån) DK , ,18 0,71 4,5000 % Dänemark, Königreich DK-Anl DK , ,48 0,33 3,8890 % Air Liquide Finance EO- EUR EUR EUR Medium-Term Notes 10(20) FR , ,00 1,57 5,1250 % Assicurazioni Generali S.p.A. EO-Medium-T. Notes 09(24) XS , ,00 0,88 1,0000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 2016(26) Ser. 77 BE , ,00 0,68 0,8000 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 17(27) Ser. 81 BE , ,00 4,63 1,0000 % BPCE SFH EO- Med.-T.Obl.Fin.Hab.17(29) FR , ,00 0,72 0,2500 % Bque Fédérative du Cr. Mutuel EO-Medium-Term Notes 16(19) XS , ,00 2,18 2,2500 % Bundesländer Ländersch.Nr.43 v.13(23) DE000A1YCQ , ,00 4,03 4,7500 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.03(34) DE , ,00 0,70 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.12 (22) DE , ,00 1,18 2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v.12 (44) DE , ,00 0,98 1,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 14 (24) DE , ,80 1,01 1,3750 % CM - CIC Home Loan SFH EO-Med.-T.Obl.Fin.Hab.13(20) FR , ,00 2,24 1,6250 % Europäischer Stabilitäts.(ESM) EO-Medium-Term Notes 15(36) EU000A1U , ,80 0,61 0,1250 % Europäischer Stabilitäts.(ESM) EO-Medium-Term Notes 16(24) EU000A1U , ,50 1,80 1,8000 % Europäischer Stabilitäts.(ESM) EO-Medium-Term Notes 17(46) EU000A1Z99A , ,50 1,93 3,2500 % Hera S.p.A. EO-Medium-Term Notes 13(21) XS , ,00 1,99 6,0000 % Instituto de Credito Oficial EO-Medium-Term Notes 11(21) XS , ,00 2,51 4,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Notes 13(23) XS , ,50 1,21 2,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Medium-Term Notes 14(21) XS , ,00 1,11 0,5000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Obbl. 17(20) IT , ,00 3,54 0,8000 % Irland EO-Treasury Bonds 15(22) IE00BJ38CQ , ,00 0,37 1,0000 % Irland EO-Treasury Bonds 16(26) IE00BV8C , ,00 1,11 1,6250 % Italgas S.P.A. EO- Medium-Term Notes 17(29) XS , ,00 1,35 0,2500 % KommuneKredit EO-Med.-Term Notes 16(23) XS , ,00 1,46 2,3750 % Koninklijke DSM N.V. EO-Medium-T. Nts 14(24/24) XS , ,50 1,99 1,2500 % Landwirtschaftliche Rentenbank Med.T.Nts. Ser.1101 v.14(22) XS , ,00 1,53 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in % EUR 2,6250 % Luxottica Group S.p.A. EUR EUR EUR EO-Medium-Term Notes 14(24) XS , ,00 2,01 3,6250 % Luxottica Group S.p.A. EO-Notes 12(19) XS , ,00 1,86 1,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. EO-Medium-Term Notes 12(22) XS , ,00 0,77 1,2500 % Nordrhein-Westfalen, Land Landessch.v.13(20) R.1244 DE000NRW21X , ,00 1,87 2,3750 % Nordrhein-Westfalen, Land Landessch.v.13(33) R.1250 DE000NRW , ,00 0,84 1,0000 % ÖBB-Infrastruktur AG EO-Medium-Term Notes 14(24) XS , ,50 0,38 1,7500 % Österreich, Republik EO-Bundesanl. 13(23) AT0000A105W , ,00 1,19 0,5000 % Österreich, Republik EO-Bundesanl. 17(27) AT0000A1VGK , ,00 1,29 0,0000 % Sanofi S.A. EO-Medium-Term Nts 16(16/20) FR , ,00 1,45 5,2500 % Snam S.p.A. EO-Medium-Term Notes 12(22) XS , ,00 1,30 4,9000 % Spanien EO-Bonos 07(40) ES N , ,86 5,15 5,8500 % Spanien EO-Bonos 11(22) ES K , ,60 1,30 2,1500 % Spanien EO-Obligaciones 15(25) ES G , ,03 1,08 1,9500 % Spanien EO-Obligaciones 15(30) ES A , ,33 1,10 1,9500 % Spanien EO-Obligaciones 16(26) ES Z , ,81 1,52 4,7100 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 12(20) XS , ,00 1,56 4,7500 % Terna Rete Elettrica Nazio.SpA EO-Medium-Term Notes 11(21) XS , ,00 1,22 0,8750 % Terna Rete Elettrica Nazio.SpA EO-Medium-Term Notes 15(22) XS , ,00 0,73 2,0000 % Unibail-Rodamco SE EO-Medium-T. Nts 17(17/37) XS , ,00 1,39 6,1250 % Veolia Environnement S.A. EO-Medium-Term Notes 03(33) FR , ,00 1,14 2,0000 % Compass Group PLC GBP GBP GBP LS-Medium-Term Nts 17(17/29) XS , ,30 0,80 5,8750 % Coventry Building Society LS-Medium-Term Nts 10(22) XS , ,07 1,46 4,8750 % Kreditanst.f.Wiederaufbau LS-Med.Term Nts. v.04(37) XS , ,09 3,69 3,7500 % Motability Operations Grp PLC LS-Medium-Term Notes 14(26) XS , ,74 1,86 5,6250 % Nationwide Building Society LS-Medium-Term Notes 09(19) XS , ,83 1,75 4,3750 % Network Rail Infrastr.Fin. PLC LS-Medium-Term Notes 05(30) XS , ,50 1,08 3,0000 % Network Rail Infrastr.Fin. PLC LS-Medium-Term Notes 13(23) XS , ,91 0,90 4,3750 % Thames Water Util. KY Fin. Ltd LS-Medium-Term Nts 12(34) XS , ,65 0,95 3,0000 % European Investment Bank NOK NOK NOK NK-Medium-Term Notes 13(20) XS , ,41 0,53 3,0000 % European Investment Bank PLN PLN PLN ZY-Medium-Term Notes 17(24) XS , ,69 1,32 5,0000 % European Investment Bank SEK SEK SEK SK-Medium-Term Notes 05(20) XS , ,87 0,80 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Währung in % EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,31 9,75 Verzinsliche Wertpapiere ,31 9,75 1,8750 % Atlantia S.p.A. EUR EUR EUR EO-Med.-Term Notes 17(17/27) XS , ,00 2,07 1,8750 % Autostrade per L Italia S.p.A. EO-Med.-Term Nts 17(29/29) XS , ,00 0,68 2,6250 % Caixabank S.A. EO-Cédulas Hipotec. 14(24) ES , ,69 1,62 3,5000 % Ferrovie dello Stato Ital.SpA EO-Medium-Term Notes 13(21) XS , ,00 2,40 2,0000 % Nordea Bank AB EO-Medium-Term Notes 14(21) XS , ,00 0,76 2,6250 % Land Sec. Capital Markets PLC GBP GBP GBP LS-MTN 17(17/39) Cl.A14 XS , ,28 1,06 2,7500 % Land Sec. Capital Markets PLC LS-MTN 17(17/57) Cl.A15 XS , ,34 1,16 Summe Wertpapiervermögen ,76 98,40 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,61 0,88 Bankguthaben ,61 0,88 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg (GD), Stuttgart (V) Guthaben in Fondswährung ,29 0,75 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen DKK , ,67 0,04 NOK , ,12 0,02 PLN , ,43 0,04 SEK , ,10 0,04 Sonstige Vermögensgegenstände ,99 1,08 Zinsansprüche ,99 1,08 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,31./.0,37 Verwaltungsvergütung./ ,24./.0,11 Verwahrstellenvergütung./.2.380,00./.0,02 Veröffentlichungskosten./.440,00 0,00 Prüfungskosten./.4.274,25./.0,03 Portfoliomanagervergütung./ ,82./.0,20 Fondsvermögen ,05 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 50,51 Ausgabepreis EUR 52,28 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Dänische Krone DKK 1 EUR = 7, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Norwegische Krone NOK 1 EUR = 9, Polnische Zloty PLN 1 EUR = 4, Schwedische Krone SEK 1 EUR = 10, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 0,6250 % AMSSM 0 5/8 12/02/17 XS ,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl.v. 09(19) DE An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere EUR EUR 1,0000 % Stadshypotek AB EO-Mortg. Covered MTN 14(19) XS Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 98,40 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 50,51 Ausgabepreis 52,28 umlaufende Anteile Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juni 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5

7 Kurzübersicht über die Partner des Sarasin-FairInvest-Bond-Universal-Fonds 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking 2. Verwahrstelle Name: Landesbank Baden-Württemberg Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Stuttgart Postanschrift: Postfach Stuttgart Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank und international tätige Geschäftsbank 3. Asset-Management-Gesellschaft Name: Bank J. Safra Sarasin AG Postanschrift: Elisabethenstraße 62 CH-4002 Basel/Schweiz Telefon: / Telefax: / Vertrieb Name: Bank J. Safra Sarasin (Deutschland) GmbH Hausanschrift: Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Markus Hesse Referent der Evangelischen Kirche in Mitteldeutschland Dr. Jan Amrit Poser Leiter Asset Management, Bank J. Safra Sarasin AG WKN: / ISIN: DE

8 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Am Hauptbahnhof Stuttgart Postfach Stuttgart Telefon: / Telefax: / Asset Management: Bank J. Safra Sarasin AG Elisabethenstraße Basel/Schweiz Telefon: / Telefax: / Internet: