4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL Halbjahresbericht z u m 30. Ju n i 2012 Dep o t b a n k: Vertrieb: TBF Global Asset Management GmbH Vermögens-Management GmbH Packenius, Mademann & Partner GmbH

2 Kurzübersicht über die Partner des 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL 1. Kapitalanlagegesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München 2. Depotbank Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR ,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft Vermögens-Management GmbH Kemsstraße Bad Krozingen Telefon: / Telefax: / Vertrieb TBF Global Asset Management GmbH Erzbergerstraße Singen Telefon: / Telefax: / Vermögens-Management GmbH Kemsstraße Bad Krozingen Telefon: / Telefax: / Packenius, Mademann & Partner GmbH Brüsseler Allee Erkelenz Telefon: / Telefax: /

3 5. Anlageausschuss Bernd Heimburger, Vermögens-Management GmbH, Bad Krozingen Markus Gies, Vermögens-Management GmbH, Kelkheim Peter Dreide, TBF Global Asset Management GmbH, Singen Eberhard Heck, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Ralf Kaltenbach, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main WKN: / ISIN: DE Stand: 30. Juni

4 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR Bestandspositionen ,79 91,60 Börsengehandelte Wertpapiere ,29 85,33 Aktien ,15 85,20 NKT Holding AS DKK Navne-Aktier DK 20 DK , ,29 3,13 Delhaize Group S.A. EUR Parts Sociales Nom. o.n. BE , ,00 3,80 France Télécom Actions Port. EO 4 FR , ,50 3,05 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO 0,75 ES Y , ,00 3,38 K+S Aktiengesellschaft Nam.-Akt. o.n. DE000KSAG , ,00 2,23 Legrand S.A. Actions au Port. EO 4 FR , ,00 3,17 LISI S.A. Actions Port. EO 2 FR , ,00 1,85 Nexans S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,00 3,22 PSI AG f. Prod.u.Sys.d.Inf. Namens-Aktien o.n. DE000A0Z1JH , ,00 3,59 Repsol S.A. Acciones Port. EO 1 ES , ,00 2,83 Schneider Electric S.A. Act.Port. EO 4 FR , ,00 3,46 SNP Schneider-Neureither & Pa. Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 3,51 Astrazeneca PLC GBP Registered Shares DL 0,25 GB , ,72 2,79 BG Group PLC Reg.Shares LS 0,10 GB , ,38 3,75 Chemring Group PLC Reg.Shs LS 0,01 GB00B45C9X , ,19 3,80 Reckitt Benckiser Group Reg.S. LS 0,10 GB00B24CGK , ,90 2,03 Rio Tinto PLC Reg.Shares LS 0,10 GB , ,48 3,54 Hitachi Ltd. JPY Registered Shares o.n. JP , ,63 3,17 Mitsubishi Electric Corp. Reg.Shs o.n. JP , ,50 3,44 Osaka Gas Co. Ltd. Reg.Shares o.n. JP , ,93 3,48 Sharp Corp. Registered Shares o.n. JP , ,51 3,35 3M Co. USD Registered Shares DL 0,01 US88579Y , ,39 2,14 Agilent Technologies Inc. Registered Shares DL 0,01 US00846U , ,25 3,71 General Electric Co. Reg.Shs DL 0,06 US , ,78 3,46 Hubbell Inc. Reg.Shs Class B DL 0,01 US , ,81 2,91 Molson Coors Brewing Co. Registered Shares B DL 0,01 US60871R , ,15 3,20 Motorola Solutions Inc. Reg.S. DL 0,01 US , ,74 3,25 Sonstige Beteiligungswertpapiere 9.409,14 0,12 Repsol S.A. EUR Anrechte ES , ,14 0,12 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,50 6,27 Aktien ,50 6, MERCIS EUR Actions au Porteur EO 0,10 FR , ,00 3,79 Edwards Group Ltd. USD Reg.Shares (Spon.ADRs) o.n. US , ,50 2,48 Summe Wertpapiervermögen ,79 91,60 3

5 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL Vermögensaufstellung Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum EUR vermögen Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) ,87 0,40 Devisen-Derivate ,87 0,40 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) ,02 0,42 Offene Positionen USD/EUR 2,3 Mio. OTC ,02 0,42 Devisenterminkontrakte (Kauf)./.1.445,15./.0,02 Offene Positionen USD/EUR 1,1 Mio. OTC./.1.445,15./.0,02 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,82 8,29 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung ,50 5,29 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF , ,13 0,17 USD , ,19 2,84 Sonstige Vermögensgegenstände ,70 0,28 Zinsansprüche 0,65 0,00 Dividendenansprüche 6.545,76 0,09 Quellensteueransprüche ,29 0,19 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,62./.0,57 Zinsverbindlichkeiten./.29,18 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,38./.0,17 Depotbankvergütung./.2.630,79./.0,03 Beratungsvergütung./ ,90./.0,31 Prüfungskosten./.3.256,52./.0,04 Sonstige Kosten./.243,85 0,00 Veröffentlichungskosten./.500,00./.0,01 Fondsvermögen ,56 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert EUR 34,80 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,60 Ausgabepreis EUR 36,45 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,40 Wertpapier-, Devisenkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Markt- 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4

6 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL gegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Dänische Krone DKK 1 EUR = 7, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Japanischer Yen JPY 1 EUR = 101, US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel OTC = Over the counter Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien 3W Power S.A. Registered Shares o.n. GG00B39QCR ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH Acuity Brands Inc. Registered Shares DL 0,01 US00508Y Agrium Inc. Registered Shares o.n. CA Alstom S.A. Actions Port. EO 7 FR Atlas Copco AB Namn-Aktier A (fria) SK 0,2085 SE Bekaert N.V. Parts Sociales au Port. o.n. BE Cameco Corp. Registered Shares o.n. CA13321L Chesapeake Energy Corp. Registered Shares DL 0,01 US Chocoladef. Lindt & Sprüngli Inhaber-Part.sch. SF 10 CH Cooper Industries PLC Registered Shares DL 0,01 IE00B40K CRH PLC Registered Shares EO 0,32 IE Danone S.A. Actions Port. (C.R) EO 0,25 FR Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE Ericsson Namn-Aktier B (fria) o.n. SE Fuji Electric Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP H & M Hennes & Mauritz AB Namn-Aktier B SK 0,125 SE Industria de Diseno Textil SA Acciones Port. EO 0,15 ES Jacobs Engineering Group Inc. Registered Shares DL 1 US Kellogg Co. Registered Shares DL 0,25 US Kimberly-Clark Corp. Registered Shares DL 1,25 US Komatsu Ltd. Registered Shares o.n. JP LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE L Oréal S.A., Actions Port. EO 0,2 FR Medtronic Inc. Registered Shares DL 0,10 US Mitsubishi Heavy Ind. Ltd. Registered Shares o.n. JP MSC Industrial Direct Co. Inc. Reg.Shares Class A DL 0,001 US Nestlé S.A. Namens-Aktien SF 0,10 CH Nidec Corp. Registered Shares o.n. JP PepsiCo Inc. Registered Shares DL 0,0166 US Post Holdings Inc. Registered Shares DL 0,01 US Procter & Gamble Co., The Registered Shares o.n. US Sandvik AB Namn-Aktier o.n. SE Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE SKF, AB Namn-Aktier B (fria) SK 0,625 SE Syngenta AG Nam.-Aktien SF 0,10 CH Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E Thomas & Betts Corp. Registered Shares DL 0,10 US ThyssenKrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE Valmont Industries Inc. Registered Shares DL 1 US Verbund AG Inhaber-Aktien A o.n. AT Vodafone Group PLC Registered Shares DL 0, GB00B16GWD Wartsila Corp. Reg. Shares o.n. FI Weir Group PLC, The Registered Shares LS 0,125 GB

7 4Q-VALUE FONDS UNIVERSAL Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Sonstige Beteiligungswertpapiere Roche Holding AG Inhaber-Genussscheine o.n. CH Andere Wertpapiere Telefónica S.A. Anrechte ES Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Telefónica S.A. Acciones Port. Em.05/12 EO 1 ES Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: USD/EUR EUR Frankfurt am Main, den 2. Juli 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 6

8 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: TBF Global Asset Management GmbH Vermögens-Management GmbH Packenius, Mademann & Partner GmbH Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt Postfach Frankfurt Telefon: 069 / Telefax: 069 /