KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2012 DEPOTBANK: VERTRIEB:
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neuer Jungfernstieg 20 60329 Frankfurt am Main 20354 Hamburg Postanschrift: Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postfach 30 05 47 60079 Frankfurt am Main 20302 Hamburg Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 040 / 350 60-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 040 / 350 60-900 http://www.berenberg.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Kommanditgesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 216.665.000, (Stand: Dezember 2011) Eigenmittel: EUR 40.326.000, (Stand: September 2011) Geschäftsführer: 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Kroos Vermögensverwaltung AG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Postanschrift: Alexander Tannenbaum, Offenbach Weseler Straße 561 Bernd Vorbeck, Elsenfeld 48163 Münster Aufsichtsrat: Telefon: (0251) 28 90 91-0 Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Telefax: (0251) 28 90 91-20 Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) http://www.kroos-ag.de Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main 4. Anlageausschuss Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Georg Kroos, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Bernd Hashemian, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster Christian Rullkötter, Kroos Vermögensverwaltung AG, Münster WKN: A0MRAC / ISIN: DE000A0MRAC3 Stand: 31. Dezember 2012 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.12.2012 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2012 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 15.028.498,57 97,16 Investmentanteile EUR 15.028.498,57 97,16 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 15.028.498,57 97,16 Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A EUR acc o.n. LU0336083810 ANT 800 0 0 EUR 1.087,910 870.328,00 5,63 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. IE00B1VC7227 ANT 60.000 0 0 EUR 11,250 675.000,00 4,36 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. LU0229080733 ANT 18.000 0 4.000 EUR 162,550 2.925.900,00 18,92 DWS Invest-Em.Mkts Top Div.Pl. Inhaber-Anteile FC o.n. LU0329760267 ANT 7.000 7.000 0 EUR 104,360 730.520,00 4,72 Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. LU0195950992 ANT 82.000 0 0 EUR 26,570 2.178.740,00 14,09 Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. LU0047906267 ANT 1.150 0 0 EUR 1.724,590 1.983.278,50 12,82 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB0030932783 ANT 105.000 0 20.000 EUR 26,465 2.778.825,00 17,97 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB0030934508 ANT 150.000 0 0 EUR 13,768 2.065.185,00 13,35 ComS.ETF-NYSE Arca Gold BUGS Inhaber-Anteile I o.n. LU0488317701 ANT 25.000 25.000 0 USD 43,397 820.722,07 5,31 Summe Wertpapiervermögen EUR 15.028.498,57 97,16 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 490.230,82 3,17 Bankguthaben EUR 490.230,82 3,17 Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co. Hamburg Guthaben in Fondswährung EUR 490.230,82 % 100,000 490.230,82 3,17 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -51.260,07-0,33 Verwaltungsvergütung EUR -14.112,34-14.112,34-0,09 Depotbankvergütung EUR -2.975,06-2.975,06-0,02 Beratungsvergütung EUR -28.789,22-28.789,22-0,19 Veröffentlichungskosten EUR -190,00-190,00 0,00 Prüfungskosten EUR -4.653,72-4.653,72-0,03 Sonstige Kosten EUR -539,73-539,73 0,00 Fondsvermögen EUR 15.467.469,32 100,00 Anteilwert EUR 87,80 Ausgabepreis EUR 88,68 Anteile im Umlauf STK 176.158 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,16 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 3
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.12.2012 USD (USD) 1,3219000 = 1 EUR (EUR) Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 4
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Deutsche Bank AG R.BO.C.Z 27.12.12 DAX DE000DE1GFV0 STK 5.000 5.000 Deutsche Bank AG R.BO.C.Z 27.12.12 DAX DE000DE1GFX6 STK 5.000 5.000 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ComStage ETF - DAX TR Inhaber-Anteile I o.n. LU0378438732 ANT 0 20.000 DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. LU0216467257 ANT 0 60 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 5
Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU0336083810 Carmignac Portf.-Emerg. Disc. Namens-Anteile A EUR acc o.n. 1,500 IE00B1VC7227 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.n. 0,050 LU0488317701 ComS.ETF-NYSE Arca Gold BUGS Inhaber-Anteile I o.n. 0,650 LU0229080733 DJE - Dividende & Substanz Inhaber-Anteile XP (EUR) o.n. 0,300 LU0329760267 DWS Invest-Em.Mkts Top Div.Pl. Inhaber-Anteile FC o.n. 0,750 LU0195950992 Fr.Temp.Inv.Fds-T.As.Growth Fd Namens-Ant. I (acc.) Euro o.n. 0,900 LU0047906267 Gl.Adv.Fds-Emerg.Mkts High V. Actions Nominatives o.n. 1,500 GB0030932783 M&G Inv.(1)-M&G Global Basics Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 GB0030934508 M&G Inv.(1)-M&G Global Leaders Reg. Shares Euro-Class C o.n. 0,750 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU0378438732 ComStage ETF - DAX TR Inhaber-Anteile I o.n. 0,120 LU0216467257 DB Platinum Commodity Euro Inhaber-Anteile I1C o.n. 0,750 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 6