Hamburger Stiftungsfonds UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MAI 2015 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Landesbank Baden-Württemberg Jörg Schreiner, Hamburger Sparkasse AG, Hamburg Achim Lange, Hamburger Sparkasse AG, Hamburg Hausanschrift: Hausanschrift: Kathrin Clasen, Hamburger Sparkasse AG, Hamburg Theodor-Heuss-Allee 70 Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Stuttgart Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Stuttgart Telefon: 069 / Telefon: 0711 / Telefax: 069 / Telefax: 0711 / Gründung: 1968 Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 17,9 Mrd. EUR (Stand: Dezember 2013) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2014) 3. Beratung und Vertrieb Hamburger Sparkasse AG Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Ecke Adolphsplatz / Gr. Burstah Markus Neubauer, Frankfurt am Main Hamburg Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Telefon: 040 / Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefax: 040 / Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Bühl-Neusatz (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Prof. Dr. Harald Wiedmann, Berlin Ole Klose, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Stand: 31. Mai 2015 Seite 2

3 Anteilklassen im Überblick Erstausgabedatum Verwahrstellenvergütung Anteilklasse P 14. Dezember 2009 Anteilklasse P derzeit 0,045 % Anteilklasse I 14. Dezember 2009 Anteilklasse I derzeit 0,045 % Anteilklasse T 14. Dezember 2009 Anteilklasse T derzeit 0,045 % Erstausgabepreise Beratervergütung Anteilklasse P 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse P derzeit 0,30 % p.a. Anteilklasse I 1.000,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I derzeit 0,25 % p.a. Anteilklasse T 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse T derzeit 0,30 % p.a. Ausgabeaufschlag Währung Anteilklasse P derzeit 4,00 % Anteilklasse P Euro Anteilklasse I derzeit 2,00% Anteilklasse I Euro Anteilklasse T derzeit 4,00 % Anteilklasse T Euro Mindestanlagesumme Ertragsverwendung Anteilklasse P keine Anteilklasse P Ausschüttend Anteilklasse I ,00 Anteilklasse I Ausschüttend Anteilklasse T keine Anteilklasse T Thesaurierend Verwaltungsvergütung Wertpapier-Kennnummer / ISIN: Anteilklasse P derzeit 1,05 % p.a. Anteilklasse P A0YCK4 / DE000A0YCK42 Anteilklasse I derzeit 0,65 % p.a. Anteilklasse I A0YCK3 / DE000A0YCK34 Anteilklasse T derzeit 1,05 % p.a. Anteilklasse T A0YCK2 / DE000A0YCK26 Seite 3

4 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Frankfurt am Main Wichtige Mitteilung für die Anleger des Sondervermögens mit den Anteilklassen P (ISIN DE000A0YCK42) / I (ISIN DE000A0YCK34) / T (ISIN DE000A0YCK26) Die Gesellschaft kündigt ihr Verwaltungsrecht an dem Sondervermögen gemäß 99 Abs. 1 des Kapitalanlagegesetzbuches (KAGB) in Verbindung mit 21 Abs. 1 der Allgemeinen Anlagebedingungen zum 30. November Das Verfügungsrecht an dem Sondervermögen geht gemäß 100 Abs. 1 KAGB in Verbindung mit 21 Abs. 2 der Allgemeinen Anlagebedingungen mit Wirksamwerden der Kündigung auf die Verwahrstelle Landesbank Baden-Württemberg, Mainz, über. Die Verwahrstelle wird das Verfügungsrecht am Kündigungsstichtag, vorbehaltlich der Genehmigung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), auf die Deka Investment GmbH, Frankfurt am Main, übertragen Frankfurt am Main, April 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Seite 4

5 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,58 100,30 1. Aktien ,87 19,62 Bundesrep. Deutschland ,95 11,19 Frankreich ,00 1,45 Großbritannien ,95 0,73 Niederlande ,00 0,79 Schweiz ,22 2,50 Spanien ,79 1,91 USA ,96 1,05 2. Anleihen ,39 68,93 < 1 Jahr ,00 3,88 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,04 12,74 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,13 19,30 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,22 30,40 >= 10 Jahre ,00 2,60 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,30 0,83 CHF ,30 0,83 4. Investmentanteile ,00 5,00 EUR ,00 5,00 5. Bankguthaben ,18 4,97 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,84 0,95 II. Verbindlichkeiten ,60-0,30 III. Fondsvermögen ,98 100,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,56 94,38 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,16 79,51 Aktien EUR ,87 19,62 ABB Ltd. Namens-Aktien SF 1,03 CH STK CHF 20, ,52 0,67 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 72, ,89 0,86 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 96, ,81 0,98 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR STK EUR 22, ,00 0,48 Banco Bilbao Vizcaya Argent. Acciones Nom. EO 0,49 ES STK EUR 8, ,90 0,63 Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES J37 STK EUR 6, ,41 0,45 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 129, ,00 0,43 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE STK EUR 100, ,00 0,89 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 31, ,95 0,74 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 85, ,00 0,89 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 72, ,00 0,86 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 0,90 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 88, ,00 0,74 HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 73, ,00 0,68 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK EUR 103, ,00 0,83 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 11, ,00 1,01 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 29, ,00 0,87 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 168, ,00 0,81 Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 89, ,00 0,97 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 0,56 STADA Arzneimittel AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 31, ,00 0,98 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 12, ,48 0,83 Unilever N.V. Cert.v.Aandelen EO-,16 NL STK EUR 38, ,00 0,79 HSBC Holdings PLC Registered Shares DL -,50 GB STK GBP 6, ,95 0,73 Google Inc. Reg. Shares Class A DL -,001 US38259P5089 STK USD 545, ,73 0,46 Microsoft Corp. Registered Shares DL-, US STK USD 46, ,23 0,59 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,99 59,06 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 4,0000 % Kreditanst.f.Wiederaufbau AD-MTN v.14(19) Kangaroo AU0000KFWHY8 AUD % 105, ,40 2,40 1,2500 % adidas AG Anleihe v.2014(2021) XS EUR % 100, ,00 1,27 1,5000 % Barclays PLC EO-Medium-Term Notes 2014(22) XS EUR % 99, ,82 1,55 3,7500 % BBVA Senior Fin. S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2013(18) XS EUR % 108, ,63 0,87 2,5000 % BNP Paribas S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(19) XS EUR % 108, ,25 1,13 3,5000 % Citigroup Inc. EO-Medium-Term Notes 2005(15) XS EUR % 100, ,00 0,84 0,7500 % Coca-Cola Co., The EO-Notes 2015(15/23) XS EUR % 97, ,20 1,23 3,8750 % Commerzbank AG MTN-Anl. S.745 v.10(17) DE000CZ226Y9 EUR % 106, ,80 0,89 2,0000 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2012(19)XS EUR % 106, ,79 1,03 0,8750 % DVB Bank SE MTN-IHS v.2015(2021) XS EUR % 99, ,10 1,25 4,6250 % ENEL Finance Intl N.V. EO-Medium-Term Notes 2011(15) XS EUR % 100, ,00 0,84 2,8750 % Fresenius Finance B.V. EO-Notes 2013(13/20) Reg.S XS EUR % 107, ,00 0,99 4,1250 % Gas Natural CM S.A. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 106, ,52 0,81 2,5000 % Goldman Sachs Group Inc., The EO-Medium-Term Notes 2014(21)F XS EUR % 108, ,60 1,63 0,9711 % Hamburger Sparkasse AG FLR-Inh.-Schv.R.512 v.09(19) DE000A0L1A96 EUR % 102, ,00 0,19 1,7000 % Hamburger Sparkasse AG Inh.-Schv.R.660 v.2013(2020) DE000A1TNFR2 EUR % 105, ,00 1,99 2,0000 % Hamburger Sparkasse AG Inh.-Schv.R.687 v.2014(2021) DE000A11P7H9 EUR % 107, ,00 1,35 2,1250 % Heineken N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(20) XS EUR % 106, ,60 0,90 1,6250 % HYPO NOE Gruppe Bank AG EO-Publ.Covered MTN 2012(19) XS EUR % 105, ,00 1,10 3,5000 % Iberdrola Finanzas S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2005(15) XS EUR % 100, ,00 0,63 3,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2006(21) IT EUR % 114, ,80 2,89 4,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2007(17) IT EUR % 106, ,00 0,89 3,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2012(17) IT EUR % 107, ,25 1,13 1,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2014(19) IT EUR % 103, ,40 0,87 2,1500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2014(21) IT EUR % 105, ,20 1,76 1,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2015(25) IT EUR % 96, ,00 2,60 3,0000 % K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.2012(2022) DE000A1PGZ82 EUR % 109, ,76 0,73 3,6250 % Orange S.A. EO-Medium-Term Notes 2005(15) FR EUR % 101, ,00 0,64 4,9500 % Portugal, Republik EO-Obr. 2008(23) PTOTEAOE0021 EUR % 120, ,00 1,12 4,8000 % Portugal, Republik EO-Obr. 2010(20) PTOTECOE0029 EUR % 116, ,00 1,47 1,9000 % Royal Bk of Scotld Grp PLC,The EO-Variable Anleihen 2012(18) DE000A1HDS50 EUR % 101, ,00 1,45 4,0000 % Santander Intl Debt S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 106, ,84 0,71 4,0000 % Spanien EO-Bonos 2010(20) ES D7 EUR % 115, ,20 2,89 4,4000 % Spanien EO-Bonos 2013(23) ES X3 EUR % 121, ,66 1,73 1,4000 % Spanien EO-Bonos 2014(20) ES C0 EUR % 102, ,20 1,72 1,6000 % Spanien EO-Bonos 2015(25) ES Z1 EUR % 97, ,59 0,94 1,7500 % STADA Arzneimittel AG Inh.-Schuldv.v.2015(2022) XS EUR % 100, ,00 0,97 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens 3,9870 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2013(23) XS EUR % 118, ,05 1,75 5,5000 % Türkei, Republik EO-Notes 2005(17) XS EUR % 107, ,00 1,63 2,5000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-FLR Med.-Term Nts 2013(18) DE000A1HD5X3 EUR % 102, ,00 0,14 0,4891 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-Inflation Lkd MTN 2012(17) DE000A1HAUE1 EUR % 100, ,00 0,72 0,4099 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-Inflation Lkd MTN 2012(17) DE000A1HCEQ5 EUR % 100, ,00 0,42 2,1000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-Medium-Term Notes 2013(17) DE000A1HHM94 EUR % 102, ,00 0,43 2,2500 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-Medium-Term Notes 2013(19) DE000A1ZAD25 EUR % 103, ,30 0,58 5,2500 % UniCredit S.p.A. EO-Covered MTN 2011(23) IT EUR % 134, ,00 1,69 3,6250 % UniCredit S.p.A. EO-Medium-Term Notes 2013(19) XS EUR % 109, ,06 1,05 4,0000 % Vivendi S.A. EO-Bonds 2010(17) FR EUR % 106, ,00 0,89 9,2500 % European Investment Bank TN-Medium-Term Notes 2011(18) XS TRY % 98, ,97 2,35 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,30 0,83 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 276, ,30 0,83 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,84 7,35 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,84 7,35 1,0000 % Apple Inc. EO-Notes 2014(14/22) XS EUR % 100, ,84 1,98 2,8750 % Banco Santander S.A. EO-Cédulas Hipotec. 2013(18) ES EUR % 107, ,00 1,03 3,1250 % Bank of Irel.Mortgage Bank PLC EO-Medium-Term Notes 2012(15) XS EUR % 101, ,00 0,43 0,7500 % Berkshire Hathaway Inc. EO-Notes 2015(15/23) XS EUR % 96, ,00 1,22 3,0000 % Caixabank S.A. EO-Cédulas Hipotec. 2013(18) ES EUR % 107, ,00 1,13 2,2000 % SGA Société Générale Acc. N.V. EO-FLR Med.-Term Nts 2010(15) DE000SG9BBC4 EUR % 99, ,00 0,50 0,5005 % SGA Société Générale Acc. N.V. EO-Inflation Lkd MTN 2010(16)DE000SG78AF9 EUR % 98, ,00 0,62 2,7500 % Société Générale Effekten GmbH FLR-MTN v.2012(2017) DE000SG27MJ3 EUR % 103, ,00 0,43 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,56 2,52 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,56 2,52 4,7500 % Mexiko MN-Bonos 2013(18) Ser.M MX0MGO0000T4 STK MXN 100, ,56 2,52 Seite 8

9 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,00 5,00 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 5,00 Währungsfonds UI Inhaber-Anteile DE000A1JZLD5 ANT EUR 100, ,00 5,00 Summe Wertpapiervermögen EUR ,56 94,38 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,18 4,97 Bankguthaben EUR ,18 4,97 Guthaben bei Landesbank Baden-Württemberg (GD) Stuttgart (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,18 % 100, ,18 4,97 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,84 0,95 Zinsansprüche EUR , ,97 0,92 Dividendenansprüche EUR , ,20 0,02 Quellensteueransprüche EUR , ,67 0,02 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,60-0,30 Verwaltungsvergütung EUR , ,58-0,22 Verwahrstellenvergütung EUR , ,14 0,00 Beratungsvergütung EUR , ,20-0,07 Veröffentlichungskosten EUR -397,78-397,78 0,00 Prüfungskosten EUR , ,90 0,00 Fondsvermögen EUR ,98 100,00 Seite 9

10 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilsklasse P Anteilwert EUR 99,70 Ausgabepreis EUR 103,69 Rücknahmepreis EUR 99,70 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse I Anteilwert EUR 1.005,78 Ausgabepreis EUR 1.025,90 Rücknahmepreis EUR 1.005,78 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse T Anteilwert EUR 109,63 Ausgabepreis EUR 114,02 Rücknahmepreis EUR 109,63 Anzahl Anteile STK Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 10

11 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) MXN (MXN) 16, = 1 EUR (EUR) TRY (TRY) 2, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 11

12 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK Google Inc. Registered Shares C DL -,001 US38259P7069 STK LANXESS AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Volkswagen AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE STK Yum! Brands, Inc. Registered Shares o.n. US STK Verzinsliche Wertpapiere 4,1250 % AEGON N.V. EO-Medium-Term Notes 2004(14) XS EUR ,8750 % Banca Carige S.p.A. EO-Covered MTN 2013(18) IT EUR ,3750 % Bca Pop. Emilia Romagna SCaRL EO-Mortg.Cov.MTN 2013(18) IT EUR ,6250 % Crédit Agricole Home Loan SFH EO-Med.-T.Obl.Fin.Hab.2013(20) FR EUR ,5000 % Deutsche Pfandbriefbank AG MTN-HPF Reihe v.13(20) DE000A1R0527 EUR ,9010 % Hamburger Sparkasse AG FLR-Inh.-Schv.R.601 v.11(15) DE000A1K0R72 EUR ,0000 % Intesa Sanpaolo S.p.A. EO-Med.-Term Hypo.Pfdbr.10(15) IT EUR ,0000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 2010(15) IT EUR ,2500 % STADA Arzneimittel AG Anleihe v (2018) XS EUR ,4060 % Telefonica Emisiones S.A.U. EO-Medium-Term Notes 2010(15) XS EUR ,6250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2015(30) XS EUR Andere Wertpapiere Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES A7 STK Banco Bilbao Vizcaya Argent. Anrechte ES STK Banco Santander S.A. Anrechte ES L0 STK Banco Santander S.A. Anrechte ES M8 STK Telefónica S.A. Anrechte ES STK Seite 12

13 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 4,2500 % Banco Bilbao Vizcaya Argent. EO-Cédulas Hip. 2007(17) ES EUR ,0000 % New Zealand, Government of... ND-Bonds 2013(20) NZGOVDT420C6 NZD ,4000 % UniCredit Bank Ireland PLC EO-Medium-Term Notes 2012(15) DE000A1G77B1 EUR ,3750 % Vivendi S.A. EO-Medium-Term Nts 2013(19) FR EUR Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Banco Santander S.A. Acc. Nom. Em. 1/15 EO 0,50 ES STK Banco Santander S.A. Acciones Nom.Em.04/2015 EO-,50 ES STK Telefónica S.A. Acciones Port. Em. 11/14 EO 1 ES STK Andere Wertpapiere Telefónica S.A. Anrechte ES STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ish.dj Glob.Titans 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT Jefferies Umbr.-Europe Con.Bds Inhaber-Anteile B o.n. LU ANT Seite 13

14 Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse Mindestanlagesumme in EUR Ausgabeaufschlag bis zu 4,00%, derzeit (Angabe in %) Verwaltungsvergütung bis zu 1,200% p.a., derzeit (Angabe in % p.a.) Ertragsverwendung Anteilsklasse P keine 4,000 1,050 Ausschüttung Anteilsklasse I ,000 0,650 Ausschüttung Anteilsklasse T keine 4,000 1,050 Thesaurierer Seite 14

15 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 94,38 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilsklasse P Anteilwert EUR 99,70 Ausgabepreis EUR 103,69 Rücknahmepreis EUR 99,70 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse I Anteilwert EUR 1.005,78 Ausgabepreis EUR 1.025,90 Rücknahmepreis EUR 1.005,78 Anzahl Anteile STK Anteilsklasse T Anteilwert EUR 109,63 Ausgabepreis EUR 114,02 Rücknahmepreis EUR 109,63 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Seite 15

16 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Verwaltungsvergütungssätze für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Investmentanteile Identifikation Verwaltungsvergütungssatz p.a. in % KVG - eigene Investmentanteile Währungsfonds UI Inhaber-Anteile DE000A1JZLD5 1,100 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile ish.dj Glob.Titans 50 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ,500 Jefferies Umbr.-Europe Con.Bds Inhaber-Anteile B o.n. LU ,000 Frankfurt am Main, den 1. Juni 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 16