Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Varios Flex Fonds UI Halbjahresbericht z u m 31. Oktober 2015 Verwahrstelle: Beratung und Vertrieb:
Kurzübersicht über die Partner des Varios Flex Fonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 www.universal-investment.de Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: 10.400.000, Eigenmittel: 47.982.000, (Stand: September 2014) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Hausanschrift: Alter Markt 3 33602 Bielefeld Postanschrift: Postfach 10 03 91 33503 Bielefeld Telefon: 05 21 / 582-0 Telefax: 05 21 / 582-11 95 www.bankhaus-lampe.de Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: 364.668.000,00 (Stand: 31.12.2014) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in der Vermögensverwaltung und im Kreditgeschäft für mittelständische Unternehmen 3. Beratung und Vertrieb Name: Pecunia GmbH Hausanschrift: Friedenstraße 9 75236 Kämpfelbach Telefon: 072 32 / 31 71 33 Telefax: 072 32 / 31 71 34 4. Anlageausschuss Gerald Rosenkranz, Pecunia GmbH, Kämpfelbach-Bilfingen Niki Schmid, Pecunia GmbH, Kämpfelbach-Bilfingen Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf WKN: A0NFZQ / ISIN: DE000A0NFZQ3 Stand: 31. Oktober 2015 1
Vermögensübersicht zum 31.10.2015 Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände 11.816.250,02 100,42 1. Aktien 6.078.931,44 51,66 Belgien 195.660,00 1,66 Bundesrepublik Deutschland 1.657.958,05 14,09 Kanada 263.552,77 2,24 Dänemark 219.586,12 1,87 Finnland 159.326,00 1,35 Japan 169.824,94 1,44 Österreich 160.300,00 1,36 Schweiz 407.880,96 3,47 Spanien 156.200,90 1,33 USA 2.688.641,70 22,85 2. Zertifikate 455.376,60 3,87 455.376,60 3,87 3. Investmentanteile 5.524.025,47 46,94 4.707.525,86 40,01 USD 816.499,61 6,94 4. Bankguthaben./.245.505,42./.2,09 5. Sonstige Vermögensgegenstände 3.421,93 0,03 II. Verbindlichkeiten./.49.189,87./.0,42 III. Fondsvermögen 11.767.060,15 100,00 2
Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.10.2015 31.10.2015 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Bestandspositionen 12.058.333,51 102,48 Börsengehandelte Wertpapiere 6.386.052,24 54,27 Aktien 6.078.931,44 51,66 Barrick Gold Corp. CAD Registered Shares o.n. CA0679011084 15.480 0 0 10,050 107.671,12 0,92 Canadian National Railway Co. Registered Shares o.n. CA1363751027 2.820 2.820 1.740 79,870 155.881,65 1,32 Chocoladef. Lindt & Sprüngli CHF Inhaber-Part.sch. SF 10 CH0010570767 36 10 0 6.035,000 199.559,11 1,70 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF 0,10 CH0038863350 3.000 500 0 75,600 208.321,85 1,77 Novo-Nordisk AS DKK Navne-Aktier B DK 0,20 DK0060534915 4.545 1.400 0 360,300 219.586,12 1,87 Andritz AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000730007 3.500 4.460 3.340 45,800 160.300,00 1,36 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE0003793107 1.800 440 0 108,700 195.660,00 1,66 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 2.100 4.440 3.700 74,530 156.513,00 1,33 DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005878003 5.830 1.390 0 36,105 210.492,15 1,79 Fresenius SE & Co. KGaA Inh-Akt. o.n. DE0005785604 3.900 0 0 66,750 260.325,00 2,21 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE0005790430 3.570 4.870 4.425 43,615 155.705,55 1,32 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE0008402215 1.025 0 0 105,200 107.830,00 0,92 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE0006048432 1.500 1.500 1.275 98,700 148.050,00 1,26 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES0148396007 4.580 4.580 0 34,105 156.200,90 1,33 KONE Corp. (New) Reg. Shs. Cl.B o.n. FI0009013403 4.100 4.100 3.200 38,860 159.326,00 1,35 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 950 950 0 157,750 149.862,50 1,27 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. DE000LED4000 2.020 2.020 0 53,510 108.090,20 0,92 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007472060 3.320 3.320 0 47,005 156.056,60 1,33 XING AG Namens-Aktien o.n. DE000XNG8888 590 590 0 179,600 105.964,00 0,90 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL1111 3.110 3.110 0 31,855 99.069,05 0,84 Shimano Inc. JPY Registered Shares o.n. JP3358000002 1.180 2.280 1.100 19.180,000 169.824,94 1,44 AMETEK Inc. USD Registered Shares DL 0,01 US0311001004 3.440 1.040 0 54,820 170.738,61 1,45 Apple Inc. Registered Shares o.n. US0378331005 1.490 1.490 2.030 119,500 161.208,69 1,37 AutoZone Inc. Reg. Shares DL 0,01 US0533321024 366 100 0 784,410 259.931,24 2,21 Church & Dwight Co. Inc. Registered Shares DL 1 US1713401024 2.480 0 0 86,090 193.303,03 1,64 Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL 0,01 US1924461023 1.800 0 0 68,110 110.998,64 0,94 Dollar Tree Inc. Reg. Shares DL 0,01 US2567461080 2.600 2.600 0 65,490 154.163,88 1,31 Electronic Arts Inc. Reg. Shs. DL 0,01 US2855121099 1.895 1.895 0 72,070 123.651,11 1,05 Express Scripts Holding Inc. Registered Shares DL 0,01 US30219G1085 2.000 2.000 0 86,380 156.414,67 1,33 Fiserv Inc. Registered Shares DL 0,01 US3377381088 3.350 905 0 96,510 292.719,33 2,49 Gilead Sciences Inc. Reg. Shs. DL 0,001 US3755581036 2.705 350 0 108,130 264.818,15 2,25 Monster Beverage Corp. (NEW) Registered Shares DL 0,005 US61174X1090 850 850 0 136,320 104.909,01 0,89 O Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL 0,01 US67103H1077 645 645 0 276,260 161.328,84 1,37 3
Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum 31.10.2015 31.10.2015 Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Starbucks Corp. USD Reg. Shares DL 0,001 US8552441094 3.420 0 0 62,570 193.743,23 1,65 Union Pacific Corp. Reg. Shs. DL 2,50 US9078181081 1.820 1.820 0 89,350 147.231,33 1,25 V.F. Corp. Registered Shares o.n. US9182041080 3.165 835 0 67,520 193.481,94 1,64 Zertifikate 307.120,80 2,61 DB ETC Index PLC ETC Z02.02.60 DB Brent Oil DE000A1AQGX1 2.660 2.660 1.350 54,930 146.113,80 1,24 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver DE000A0N62F2 11.900 11.900 7.630 13,530 161.007,00 1,37 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 148.255,80 1,26 Zertifikate 148.255,80 1,26 Deutsche Bank AG Quanto XPERT Gold Zert.07(unl) DE000DB0SEX9 1.540 1.540 895 96,270 148.255,80 1,26 Sonstige Beteiligungswertpapiere 0,00 0,00 LF Open Waters OP SICAV USD Inhaber-Anteile R USD o.n. LU0355323402 2.650 0 0 0,000 0,00 0,00 Investmentanteile 4.437.180,37 37,71 Gruppenfremde Investmentanteile 4.437.180,37 37,71 AGIF-All.Thailand Equity Inhaber Anteile A () on LU0348798009 298 60 0 525,450 156.584,10 1,33 Baring Intl-ASEAN Frontiers Fd Regist.Units A Class() o.n. IE0004868828 1.030 1.305 1.035 147,760 152.192,80 1,29 BGF World Mining Fund Act. Nom. Classe D2 Euro o.n. LU0252963383 4.115 0 0 23,420 96.373,30 0,82 db x-tr.levdax DAILY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0411075376 3.800 3.800 5.105 97,750 371.450,00 3,16 db x-tr.s&p 500 2x LEV.DLY.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0411078552 14.430 14.430 13.130 36,000 519.480,00 4,41 Fr.Tem.Inv.Fds.-T.E.M.S.Com.FD Namens-Ant. A Cap.()o.N. LU0300743431 12.300 3.800 0 12,550 154.365,00 1,31 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile TI DE000A12BPP4 4.900 880 0 115,860 567.714,00 4,82 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933923 2.515 540 0 186,910 470.078,65 3,99 ishares TecDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE0005933972 32.820 3.130 0 16,770 550.391,40 4,68 JPMorgan-Emer.Middle East Equ. Actions Nom. A(acc.) o.n. LU0401356422 6.530 0 0 14,260 93.117,80 0,79 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.C (perf)(acc) o.n. LU1001748398 2.224 2.224 0 111,590 248.167,23 2,11 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM3 2.098 0 0 114,760 240.766,48 2,05 Alger-Alger Amer.Ass.Gwth Fd USD Bearer Shares A o.n. LU0070176184 3.570 3.570 0 50,620 163.615,57 1,39 ishsvii-nasdaq 100 UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B53SZB19 2.826 1.594 0 255,170 652.884,04 5,55 Anteile an Immobilien-Sondervermögen 1.086.845,10 9,24 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile 1.086.845,10 9,24 AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE0009846451 2.090 0 0 10,370 21.673,30 0,18 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE0006791809 33.740 0 0 31,570 1.065.171,80 9,05 Summe Wertpapiervermögen 12.058.333,51 102,48 4
Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum 31.10.2015 in am Fonds- Gattungsbezeichnung vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 5.929,14 0,05 Bankguthaben 5.929,14 0,05 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 1.970,81 2.755,99 0,02 SEK 9.262,25 987,66 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 44,81 28,95 0,00 CHF 1.757,09 1.613,93 0,01 JPY 33.131,00 248,60 0,00 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 424,81 294,01 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände 3.421,93 0,03 Zinsansprüche 0,05 0,00 Quellensteueransprüche 3.421,88 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./.251.434,56./.2,14 -Kredite./.100.520,44./.0,85 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD./.166.684,65./.150.914,12./.1,28 Sonstige Verbindlichkeiten./.49.189,87./.0,42 Zinsverbindlichkeiten./.120,39 0,00 Verwaltungsvergütung./.10.033,10./.0,09 Verwahrstellenvergütung./.3.411,27./.0,03 Beratungsvergütung./.31.532,61./.0,27 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.3.592,50./.0,03 Fondsvermögen 11.767.060,15 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 91.138 Anteilwert 129,11 Ausgabepreis 135,57 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Australischer Dollar AUD 1 = 1,5478000 Kanadischer Dollar CAD 1 = 1,4449000 Schweizer Franken CHF 1 = 1,0887000 Dänische Krone DKK 1 = 7,4575000 Britisches Pfund GBP 1 = 0,7151000 Japanischer Yen JPY 1 = 133,2690000 Schwedische Krone SEK 1 = 9,3780000 US-Dollar USD 1 = 1,1045000 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006766504 0 1.600 Avago Technologies Ltd. Registered Shares o.n. SG9999006241 0 1.050 BB Biotech AG Namens-Aktien SF 1 CH0038389992 340 730 British American Tobacco PLC Registered Shares LS 0,25 GB0002875804 980 3.130 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HN5C6 0 3.990 Dialog Semiconductor PLC Registered Shares LS 0,10 GB0059822006 1.440 4.640 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005565204 0 970 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US2788651006 500 1.800 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005772206 2.470 2.470 KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006204407 0 1.380 Monster Beverage Corp. Registered Shares DL 0,005 US6117401017 0 850 Netflix Inc. Registered Shares DL 0,001 US64110L1061 935 935 NXP Semiconductors NV Aandelen aan toonder EO 0,20 NL0009538784 0 1.850 Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006202005 3.140 3.140 Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE0007165631 650 650 Ströer SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007493991 0 4.300 Swedish Match AB Namn-Aktier o.n. SE0000310336 1.840 5.690 Whole Foods Market Inc. Registered Shares o.n. US9668371068 0 1.930 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr.shortdax X2 Daily ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0411075020 29.600 29.600 DB x-trackers ATX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0659579063 0 2.670 IFS 5-Invesco Korean Equity Fd Registered Shares C o.n. IE0003713199 0 4.000 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.B (perf)(acc) o.n. LU1001748042 0 2.100 JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.A (perf)(acc) o.n. LU0289089384 0 18.960 M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. A Acc.() o.n. GB00B39R2S49 2.560 14.905 Nordea 1-Nordic Equ. Sm.Cap Fd Actions Nom. BP- o.n. LU0278527428 0 6.860 Pictet Security Namens-Anteile P o.n. LU0270904781 300 2.185 RBS M.A.-DAXGLBL.RUSS.IND.U.E. Namens-Anteile o.n. LU0269999958 0 2.880 Threadn.Spec.I.-China Opp.Fd Namens-Anteile RNA o.n. GB00B1PRW957 0 28.700 6
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 102,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 129,11 Ausgabepreis 135,57 Anteile im Umlauf Stück 91.138 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. November 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 7
Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee 70 60486 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Verwahrstelle: Jägerhofstraße 10 40479 Düsseldorf Telefon: 02 11 / 49 52-0 Telefax: 02 11 / 49 52-111 Beratung und Vertrieb: Friedenstraße 9 75236 Kämpfelbach Telefon: 072 32 / 31 71 33 Telefax: 072 32 / 31 71 34