KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2013 DEPOTBANK: BERATUNG UND VERTRIEB: Kreissparkasse Köln HNC Advisors
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Kreissparkasse Köln Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Neumarkt 18-24 60329 Frankfurt am Main 50667 Köln Postanschrift: Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postfach 10 21 43 60079 Frankfurt am Main 50461 Köln Telefon: 069 / 710 43-0 Telefon: 0221 / 227-01 Telefax: 069 / 710 43-700 Telefax: 0221 / 227-3920 http://www.universal-investment.com Gründung: 1968 http://www.ksk-koeln.de Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 1.743.000.000,00 (Stand: Dezember 2011) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Eigenmittel: EUR 45.400.000, (Stand: September 2013) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain 3. Anlageberatungsgesellschaft und Vertrieb HNC Advisors AG Postanschrift: Markus Neubauer, Frankfurt am Main Seestraße 79 Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach CH-8806 Bäch Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: +41 43 508 31 95 Telefax: +41 44 355 30 75 Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) Alexander Mettenheimer, München Eberhard Heck, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart http://www.hncadvisors.com 4. Anlageausschuss Patrick Haindl, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz Dr. Karl Neumar, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz Franz Bichlmaier, HNC Advisors AG, Bäch - Schweiz WKN: A1WZ1C / ISIN: DE000A1WZ1C1 Stand: 31. Dezember 2013 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.12.2013 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2013 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 13.665.113,25 97,50 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 457.884,38 3,27 Zertifikate EUR 457.884,38 3,27 DB ETC PLC ETC Z27.08.60 Physical Gold DE000A1E0HR8 STK 4.162 4.162 0 EUR 86,510 360.054,62 2,57 DB ETC PLC ETC Z27.08.60 Physical Silver DE000A1E0HS6 STK 696 696 0 EUR 140,560 97.829,76 0,70 Investmentanteile EUR 13.207.228,87 94,23 Gruppenfremde Investmentanteile EUR 13.207.228,87 94,23 db x-t.eur.stoxx 600 BANKS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292103651 ANT 19.308 19.308 0 EUR 39,420 761.121,36 5,43 db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0321462953 ANT 971 971 0 EUR 277,490 269.442,79 1,92 db x-t.st.eu.600 UTILITIES ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292104899 ANT 12.762 12.762 0 EUR 64,620 824.680,44 5,88 db x-t.stoxx EU.600 BAS.RE.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292100806 ANT 2.185 2.185 0 EUR 73,960 161.602,60 1,15 db x-t.stoxx EU.600 IND.GO.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292106084 ANT 3.340 3.340 0 EUR 67,580 225.717,20 1,61 db x-t.stx EU.600 OIL+GAS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292101796 ANT 2.869 2.869 0 EUR 69,210 198.563,49 1,42 db x-tr.dblci-oy BALANCED ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292106167 ANT 14.301 14.301 0 EUR 27,600 394.707,60 2,82 db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0380865021 ANT 20.241 20.241 0 EUR 37,890 766.931,49 5,47 db x-tr.ii Gl Sovereign ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0378818131 ANT 4.680 4.680 0 EUR 202,880 949.478,40 6,77 db x-tr.ii-itraxx Crossov. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0290359032 ANT 6.927 6.927 0 EUR 160,550 1.112.129,85 7,93 db x-tr.ii-itraxx Eu.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0290358653 ANT 9.587 9.587 0 EUR 114,520 1.097.903,24 7,83 db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292107645 ANT 7.545 7.545 0 EUR 28,290 213.448,05 1,52 db x-tr.msci EUR.Small C.I.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322253906 ANT 8.448 8.448 0 EUR 27,750 234.432,00 1,67 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0322248658 ANT 2.349 2.349 0 EUR 111,100 260.973,90 1,86 db x-tr.s&p 500 ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. LU0490618542 ANT 51.234 51.234 0 EUR 22,092 1.131.861,53 8,08 db x-tr.st.eu.600 HEALTH C.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292103222 ANT 7.170 7.170 0 EUR 90,490 648.813,30 4,63 db x-tr.st.eur.600 TECHN. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292104469 ANT 17.416 17.416 0 EUR 40,380 703.258,08 5,02 db x-tr.st.eur.600 TELECOM.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292104030 ANT 2.681 2.681 0 EUR 62,990 168.876,19 1,20 db x-tr.stoxx EU.600 INS.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292105193 ANT 5.680 5.680 0 EUR 40,670 231.005,60 1,65 db x-tra.stoxx EU.600 FOOD&BE. Inhaber-Anteile 1C o.n. LU0292105359 ANT 10.182 10.182 0 EUR 83,460 849.789,72 6,06 ish. eb.r.governm. Ger.10.5+ Inhaber-Anteile DE000A0D8Q31 ANT 1.516 1.516 0 EUR 145,640 220.790,24 1,58 ish. eb.r.governm. Ger5.5-10.5 Inhaber-Anteile DE0006289499 ANT 5.013 5.013 0 EUR 130,340 653.394,42 4,66 ishares II-$ TIPS UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0LGQF7 ANT 7.261 7.261 0 EUR 135,050 980.598,05 7,00 ishs STOX.Europ.600 Rea.E.(DE) Inhaber-Anlageaktien DE000A0Q4R44 ANT 10.853 10.853 0 EUR 13,610 147.709,33 1,05 Summe Wertpapiervermögen EUR 13.665.113,25 97,50 Derivate EUR 95.370,38 0,68 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR 95.370,38 0,68 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR 95.370,38 0,68 Offene Positionen EUR/USD 2,6 Mio. OTC 95.370,38 0,68 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 278.574,28 1,99 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.12.2013 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.12.2013 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben EUR 278.574,28 1,99 Guthaben bei Kreissparkasse Köln Guthaben in Fondswährung EUR 278.574,28 % 100,000 278.574,28 1,99 Sonstige Vermögensgegenstände EUR 0,21 0,00 Zinsansprüche EUR 0,21 0,21 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -23.535,55-0,17 Verwaltungsvergütung EUR -20.560,50-20.560,50-0,15 Depotbankvergütung EUR -2.975,05-2.975,05-0,02 Fondsvermögen EUR 14.015.522,57 100,00 Anteilwert EUR 104,01 Ausgabepreis EUR 104,01 Anteile im Umlauf STK 134.750 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,50 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,68 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 4
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 5
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Während des Berichtszeitraumes wurden keine Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen getätigt, die nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind. Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 6
Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU0292103651 db x-t.eur.stoxx 600 BANKS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 LU0321462953 db x-t.ii-em.mkts Li.Eurobond Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,450 LU0292104899 db x-t.st.eu.600 UTILITIES ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292100806 db x-t.stoxx EU.600 BAS.RE.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292106084 db x-t.stoxx EU.600 IND.GO.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292101796 db x-t.stx EU.600 OIL+GAS ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292106167 db x-tr.dblci-oy BALANCED ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,550 LU0380865021 db x-tr.eo STOXX 50 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,000 LU0378818131 db x-tr.ii Gl Sovereign ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 LU0290359032 db x-tr.ii-itraxx Crossov. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,240 LU0290358653 db x-tr.ii-itraxx Eu.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,180 LU0292107645 db x-tr.msci Emer.Mkts.Idx.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,650 LU0322253906 db x-tr.msci EUR.Small C.I.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,400 LU0322248658 db x-tr.russell 2000 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,200 LU0490618542 db x-tr.s&p 500 ETF Inhaber-Anteile 1C USD o.n. 0,200 LU0292103222 db x-tr.st.eu.600 HEALTH C.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292104469 db x-tr.st.eur.600 TECHN. ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292104030 db x-tr.st.eur.600 TELECOM.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292105193 db x-tr.stoxx EU.600 INS.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 LU0292105359 db x-tra.stoxx EU.600 FOOD&BE. Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 DE000A0D8Q31 ish. eb.r.governm. Ger.10.5+ Inhaber-Anteile 0,150 DE0006289499 ish. eb.r.governm. Ger5.5-10.5 Inhaber-Anteile 0,150 DE000A0LGQF7 ishares II-$ TIPS UCITS ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,250 DE000A0Q4R44 ishs STOX.Europ.600 Rea.E.(DE) Inhaber-Anlageaktien 0,450 Frankfurt am Main, den 2. Januar 2014 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 7