Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Investment- Gesellschaft mbh DWK Variomixx Universal Halbjahresbericht z u m 30. Ju n i 2009 Dep o t b a n k: Beratung und Vertrieb:
Kurzübersicht über die Partner des DWK Variomixx Universal 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Erlenstraße 2 60325 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, (Stand: Dezember 2007) Eigenmittel: EUR 19.198.000, (Stand: September 2008) Geschäftsführer: Oliver Harth, Neu-Anspach Markus Neubauer, Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Dr. Alfred Junker, persönlich haftender Gesellschafter der HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Horst Marschall, Vorstand der Baden-Württembergische Bank, Stuttgart Alexander Mettenheimer, Sprecher der Geschäftsleitung der Merck Finck & Co. ohg, München 2. Depotbank Name: HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA Hausanschrift: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 10 10 40 60010 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0 Telefax: 069 / 21 61-340 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR 151.276.000, Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Wertpapiergeschäft 3. Beratung und Vertrieb Name: DWK INVESTMENTS DEUTSCHLAND GMBH Hausanschrift: Beethovenstraße 59 60325 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 74 22 15-55 Telefax: 069 / 74 22 15-56 www.dwk-investments.de 4. Anlageausschuss Dr. Werner Kurzawa, DWK INVESTMENTS DEUTSCHLAND GMBH, Frankfurt am Main Michael Gillessen, HAUCK & AUFHÄUSER PRIVATBANKIERS KGAA, Frankfurt am Main Roland Reitelshöfer, Roland Reitelshöfer Vermögensberatungs- und Verwaltungsgesellschaft GmbH, Fürth WKN: A0NEBK / ISIN: DE000A0NEBK0 Stand: 30. Juni 2009 3
DWK Variomixx Universal Vermögensaufstellung zum 30.6.2009 Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung 30.6.2009 Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück EUR EUR Wertpapier-Investmentanteile Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-trac. MSCI BRAZIL TRN IDX Inh.-Ant. 1C o.n. 2.000 15.000 13.000 33,370 66.740,00 2,13 db x-track.dj ST.600 B.RES.ETF Inh.-Ant. 1C o.n. 1.500 9.600 8.100 60,020 90.030,00 2,87 db x-trackers DJ ST.600 OIL+G. Inh.-Ant. 1C o.n. 1.700 6.000 4.300 51,560 87.652,00 2,79 db x-trackers DJ STOXX 600 BKS Inh.-Ant. 1C o.n. 2.700 30.000 27.300 32,790 88.533,00 2,82 isharesii-s & P Glob.Clean Energy Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 7.000 24.000 17.000 9,180 64.260,00 2,05 Lyxor ETF China Enterp. (HSCEI) Actions au Porteur A o.n. 300 5.100 4.800 101,720 30.516,00 0,97 Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur A o.n. 2.000 57.500 55.500 16,940 33.880,00 1,08 Lyxor ETF MSCI India Actions au Porteur A o.n. 6.000 72.000 66.000 8,500 51.000,00 1,62 Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Porteur A o.n. 8.000 19.500 11.500 19,210 153.680,00 4,90 Threadn.Spec.I.-Target Return Thesaurierungsant. Ret. Gr. EO o.n. 470.000 470.000 0 1,204 565.880,00 18,04 Summe der gruppenfremden 1.232.171,00 39,27 Grundstücks-Sondervermögen KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile 6.500 6.500 8.700 57,820 375.830,00 11,98 Summe Wertpapiervermögen 1.608.001,00 51,25 Bankguthaben Guthaben in Fondswährung bei Depotbank 529.254,35 16,87 Guthaben in Fondswährung bei Bay. HypoVereinsbank, München 500.000,00 15,94 Guthaben in Fondswährung bei Commerzbank, Frankfurt 500.000,00 15,94 Summe der Bankguthaben 1.529.254,35 48,75 Sonstige Vermögensgegenstände Bankzinsen 131,53 0,00 Fondsvermögen 3.137.386,88 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 38.381 Anteilwert EUR 81,74 Ausgabepreis EUR 85,83 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 51,25 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4
DWK Variomixx Universal Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Investmentanteilen: Gattungsbezeichnung Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Wertpapier-Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile A 500 4.000 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-tr. db Hedge Fd Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 15.000 15.000 db x-tr.ii-iboxx EO Sov.Eu.1 3 Inhaber-Anteile 1C o.n. 5.900 5.900 db x-tra. MSCI KOREA TRN INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. 16.500 16.500 db x-trackers SHORTDAX ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 19.800 22.800 ishares PLC-Euro Gov. Bond 1 3 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 3.400 3.400 ishares-s & P Listed Private Eq. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 10.000 10.000 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile 6.000 6.000 Lyxor ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. 43.000 43.000 MKT ACC.AMEX GoldBugs Index Fd Inhaber-Anteile o.n. 2.000 2.000 PowerShs Gl.Listed Priv.Eq.Fd Registered Shares o.n. 20.000 20.000 Walser Portf.-German Select Inhaber-Anteile o.n. 0 4.350 Grundstücks-Sondervermögen SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile 0 4.350 Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge sind im Berichtszeitraum nicht berechnet worden. Im Berichtszeitraum wurden Transaktionen für Rechnung des Sondervermögens überwiegend durch über wesentliche Beteiligungen verbundene Unternehmen ausgeführt. 5
DWK Variomixx Universal Verwaltungsvergütungen (VWG) per 30.6.2009 VWG der Zielfonds in % p.a. Investmentanteile Gruppeneigene Wertpapier-Investmentanteile ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile A 0,750 Gruppenfremde Wertpapier-Investmentanteile db x-trac. MSCI BRAZIL TRN IDX Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,650 db x-track.dj ST.600 B.RES.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 db x-trackers DJ ST.600 OIL+G. Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 db x-trackers DJ STOXX 600 BKS Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,300 db x-tr. db Hedge Fd Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,900 db x-tr.ii-iboxx EO Sov.Eu.1 3 Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,150 db x-tra. MSCI KOREA TRN INDEX Inhaber-Anteile 1D o.n. 0,650 db x-trackers SHORTDAX ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. 0,400 ishares PLC-Euro Gov. Bond 1 3 Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,200 isharesii-s & P Glob.Clean Enrgy Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,600 ishares-s & P Listed Private Eq. Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. 0,750 LINGOHR-SYSTEMATIC-LBB-INVEST Inhaber-Anteile 1,650 Lyxor ETF China Enterp.(HSCEI) Actions au Porteur A o.n. 0,650 Lyxor ETF LevDAX Namens-Anteile o.n. 0,400 Lyxor ETF Hong Kong HSI Actions au Porteur A o.n. 0,650 Lyxor ETF MSCI India Actions au Porteur A o.n. 0,650 Lyxor ETF Russia (DJ RUSI.T10) Actions au Porteur A o.n. 0,650 MKT ACC.AMEX GoldBugs Index Fd Inhaber-Anteile o.n. 0,700 PowerShs Gl.Listed Priv.Eq.Fd Registered Shares o.n. 0,750 Threadn.Spec.I.-Target Return Thesaurierungsant.Ret.Gr.EO on 1,250 Walser Portf.-German Select Inhaber-Anteile o.n. 1,500 Grundstücks-Sondervermögen KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile 0,600 SEB ImmoInvest Inhaber-Anteile 0,500 Frankfurt am Main, den 1. Juli 2009 UNIVERSAL-INVESTMENT-GESELLSCHAFT MBH Die Geschäftsführung 6
Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Universal-Investment- Gesellschaft mbh Erlenstraße 2 60325 Frankfurt am Main Postfach 17 05 48 60079 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Beratung und Vertrieb: Beethovenstraße 59 60325 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 74 22 15-55, Telefax: 069 / 74 22 15-56 Dep o t b a n k: Kaiserstraße 24 60311 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 21 61-0, Telefax: 069 / 21 61-340