ERSTE-SPARINVEST - AKTIENFONDS ESPA STOCK DANUBIA. Miteigentumsfonds in Wertpapieren

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1 ERSTE-SPARINVEST - AKTIENFONDS ESPA STOCK DANUBIA Miteigentumsfonds in Wertpapieren Halbjahresbericht 2003

2 ESPA STOCK DANUBIA Inhalt Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft... 2 Entwicklung des Fonds... 3 Entwicklung der osteuropäischen Aktienmärkte... 3 Zusammensetzung des Fondsvermögens... 3 Vermögensaufstellung zum 30. November Publikumsfonds der ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h

3 Halbjahresbericht 2003 Allgemeine Informationen zur Kapitalanlagegesellschaft Die Gesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m. b. H. Habsburgergasse 1a, A-1010 Wien Telefon: bzw , Telefax: Stammkapital 1,30 Mio. EURO Gesellschafter Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG (81,42 %) DekaBank Deutsche Girozentrale (2,87 %) Kärntner Sparkasse Aktiengesellschaft (2,87 %) NÖ-Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (1,37 %) Salzburger Sparkasse Bank Aktiengesellschaft (2,87 %) Sieben Tiroler Sparkassen Beteiligungsgesellschaft m. b. H. (2,87 %) Steiermärkische Bank und Sparkassen Aktiengesellschaft (5,73 %) Aufsichtsrat Geschäftsführer Prokuristen Staatskommissäre Prüfer Depotbank Direktor Mag. Wolfgang TRAINDL (Vorsitzender) Direktor Mag. Dr. Gerhard FABISCH (Vorsitzender-Stv.) Direktor Mag. Dr. Kurt STÖBER (Vorsitzender-Stv.) Direktor Leopold BREITFELLNER Direktor Mag. Alois HOCHEGGER Abt.-Direktor Mag. Dr. Michael MALZER Direktor Franz RATZ Direktor Mag. Josef STÖGER vom Betriebsrat entsandt: Mag. (FH) Elisabeth BRAUNER (ab ) Mag. Karl BRANDSTÖTTER (bis ) Mag. Franz KISSER Wolfgang MAYER Herbert STEINDORFER Mag. Heinz BEDNAR Mag. Harald GASSER (ab ) Dr. Franz GSCHIEGL Mag. Karl BRANDSTÖTTER Mag. Harald EGGER Oskar ENTMAYR Dr. Dietmar JAROSCH Mag. Franz KISSER Dr. Rolf MAJCEN Klaus SCHELLANDER Ernst SORGER Rat Mag. Wolfgang PECHRIGGL AD Erwin GRUBER Eidos Deloitte & Touche Wirtschaftsprüfungs- und Steuerberatungsgesellschaft mbh Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG 2

4 ESPA STOCK DANUBIA Sehr geehrter Anteilsinhaber, wir erlauben uns, Ihnen nachstehend den Halbjahresbericht des ESPA STOCK DANUBIA Miteigentumsfonds in Wertpapieren über den Zeitraum 1. Juni 2003 bis 30. November 2003 vorzulegen. Entwicklung des Fonds Entwicklung der osteuropäischen Aktienmärkte Die Märkte in Zentral-Osteuropa waren im Berichtszeitraum sehr volatil. Besonders der russische Aktienmarkt erlebte wieder eine turbulente Phase, hervorgerufen durch die Inhaftierung von wichtigen Aktionären des Ölkonzerns Yukos. Die bevorstehenden Parlamentswahlen verstärken die Unsicherheiten. In Zentraleuropa war besonders der polnische Markt ein sehr starker Performer; bedingt wurde der zeitweise sehr starke Anstieg nicht zuletzt durch die lokalen Pensionsfonds. Mit Oktober setzte eine Kurskorrektur ein. Ungarische Aktien wurden gegen Ende des Berichtszeitraums von den Abwertungen des Forints und den Zinserhöhungen der Nationalbank belastet. Das hohe Budget- und Leistungsbilanzdefizit zwingt zu geänderten, restriktiveren geldpolitischen Ansätzen. In Tschechien wurde der Markt von den Indexschweren Banken nach oben gezogen; relativ zu den anderen zentraleuropäischen Märkten zeichnet sich die Prager Börse durch einen wesentlich ruhigeren Verlauf aus. Zusammensetzung des Fondsvermögens 30. November Mai 2003 Mio. EURO % Mio. EURO % Aktien aus Estland ,2 6,09 Griechenland ,2 3,21 Israel 0,3 0, Kroatien 0,6 1,46 1,2 3,25 Österreich 4,3 11,18 2,0 5,56 Polen 8,9 23,44 11,8 32,95 Russland 6,4 16, Slowakei 0,0 0,00 0,0 0,00 Slowenien 0,4 1,16 0,4 0,98 Tschechische Republik 5,4 14,28 4,1 11,37 Türkei ,9 5,25 Ungarn 9,5 24,94 11,4 31,85 USA 0,5 1, Wertpapiervermögen 36,3 95,22 36,0 100,53 Bankguthaben/-verbindlichkeiten 1,8 4,76-0,2-0,55 Zinsenabrenzungen 0,0 0,02 0,0 0,02 Fondsvermögen 38,1 100,00 35,8 100,00 3

5 Halbjahresbericht 2003 Vermögensaufstellung zum 30. November 2003 einschließlich Veränderungen im Wertpapiervermögen vom 1. Juni 2003 bis 30. November 2003 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen 4 AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AKTIEN auf EURO lautend Emissionsland OESTERREICH BACA INH.AKT.O.N. AT , ,00 7,45 ERSTE BANK STAMM AT , ,00 1,25 OMV STAMM AT , ,00 2,48 Summe EUR ,00 11,18 AKTIEN auf Kroatischer Kuna lautend Emissionsland KROATIEN TDR D.D. VZG. HRTDR0PA , ,45 1,46 Summe AED umgerechnet zum Kurs von 7, ,45 1,46 AKTIEN auf Polnische Zloty lautend Emissionsland POLEN AGORA S.A. PLAGORA , ,95 1,22 BANK MILLENNIUM PLBIG , ,96 0,96 BANK ZACHODNI WBK PLBZ , ,62 3,09 BK POLSKA KASA OP PLPEKAO , ,70 2,90 BK PRZEMYS.-HANDLOWY PLBPH , ,25 2,50 BRE BANK ROZWOJU PLBRE , ,60 2,31 COMPUTERLAND SA PLCMPLD , ,21 0,21 EMAX S.A. PLEMAX , ,90 1,46 FRANTSCHACH SWIECIE PLCELZA , ,12 0,43 KGHM POLSKA MIEDZ PLKGHM , ,02 0,94 PKN ORLEN S.A. PLPKN , ,15 1,95 PROKOM SOFTWARE PLPROKM , ,72 0,45 SOFTBANK SA PLSOFTB , ,90 0,14 TPSA - TELEKOMUN. P. PLTLKPL , ,06 3,12 Summe PLZ umgerechnet zum Kurs von 4, ,16 21,67 AKTIEN auf Slowakische Kronen lautend Emissionsland SLOWAKEI SLOVENSKE LODENICE CS , ,06 0,00 Summe SKK umgerechnet zum Kurs von 41, ,06 0,00 AKTIEN auf Slowenische Tolar lautend Emissionsland SLOWENIEN KRKA D.D. A SI , ,57 1,16 Summe SIT umgerechnet zum Kurs von 236, ,57 1,16 AKTIEN auf Tschechische Kronen lautend Emissionsland TSCHECHISCHE REP. C E Z AS CZ , ,48 1,66 CESKE RADIOKOMM AS CZ , ,53 0,56

6 ESPA STOCK DANUBIA Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen KOMERCNI BANKA CZ , ,23 6,55 Summe CZK umgerechnet zum Kurs von 32, ,24 8,77 AKTIEN auf US Dollar lautend Emissionsland ISRAEL TECHNOMATIX TECHN. IL , ,82 0,75 Summe ,82 0,75 Emissionsland POLEN TELEKOMUNIK POLSKA GDR S US87943D , ,79 1,77 Summe ,79 1,77 Emissionsland RUSSLAND MOBILE TELESYS. ADR/20 US , ,71 2,16 SILOVIYE MACHINY RU , ,83 3,08 TATNEFT ADR REG US03737P , ,50 1,31 TRANSNEFT VZG RU , ,36 1,13 VIMPEL COMM ADR US68370R , ,47 2,28 Summe ,87 9,96 Emissionsland UNGARN OTP BANK GDR S USX , ,43 0,53 Summe ,43 0,53 Emissionsland USA GOLDEN TELECOM US38122G , ,37 1,21 Summe ,37 1,21 Summe USD umgerechnet zum Kurs von 1, ,28 14,23 AKTIEN auf Ungarische Forint lautend Emissionsland UNGARN DEMASZ NAMENSAKT. HU , ,10 2,03 FHB LAND CREDIT+MTG BK HU , ,43 2,28 MOL NA A HU , ,14 1,83 NABI RT NAMEN HU , ,82 0,20 ORSZAGOS TAKAR BK HU , ,65 4,26 RICHT. GEDEON NA C HU , ,64 6,95 SYNERGON INFO.SYST. HU , ,82 0,45 Summe HUF umgerechnet zum Kurs von 264, ,60 18,01 SUMME AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE ,36 76,48 IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE AKTIEN auf Tschechische Kronen lautend Emissionsland TSCHECHISCHE REP. CESKY TELECOM A.S. CZ , ,84 3,65 PHILIP MORRIS NAMEN CS , ,63 1,87 Summe CZK umgerechnet zum Kurs von 32, ,47 5,52 AKTIEN auf US Dollar lautend Emissionsland RUSSLAND SIBNEFT ADR'S US , ,30 0,51 UN.ENERGY SYS RUSSIA US , ,22 2,29 5

7 Halbjahresbericht 2003 Wertpapier-Bezeichnung Kenn- Käufe/ Verkäufe/ Bestand Kurs Kurswert % Anteil nummer Zugänge Abgänge in EUR am Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) Fondsvermögen YUKOS OIL ADR US98849W , ,38 4,02 Summe USD umgerechnet zum Kurs von 1, ,90 6,82 AKTIEN auf Ungarische Forint lautend Emissionsland UNGARN EGIS HU , ,18 1,94 MATAV HU , ,98 4,46 Summe HUF umgerechnet zum Kurs von 264, ,16 6,40 SUMME IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE ,53 18,74 GLIEDERUNG DES FONDSVERMÖGENS WERTPAPIERE ,89 95,22 BANKGUTHABEN ,42 4,76 ZINSENANSPRÜCHE 6.491,15 0,02 FONDSVERMÖGEN ,46 100,00 UMLAUFENDE AUSSCHÜTTUNGSANTEILE Stück UMLAUFENDE THESAURIERUNGSANTEILE Stück UMLAUFENDE VOLLTHESAURIERUNGSANTEILE Stück 94 ANTEILSWERT AUSSCHÜTTUNGSANTEILE EUR 54,15 ANTEILSWERT THESAURIERUNGSANTEILE EUR 56,30 ANTEILSWERT VOLLTHESAURIERUNGSANTEILE EUR 56,30 Während des Rechnungshalbjahres erfolgte Zu- und Abgänge in Wertpapieren, soweit sie nicht in der Vermögensaufstellung genannt sind Wertpapier-Bezeichnung Kenn- lautend auf Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) AMTLICH GEHANDELTE WERTPAPIERE AK ENERJI A.S. TRAAKENR91L9 TRL AKBANK TUERK TRAAKBNK91N6 TRL AKTOR S.A. GRS EUR AMDOCS LTD. GB USD ANADOLU E.BIR.M.G. TRAAEFES91A9 TRL ARCELIK A.S. NAMEN TRAARCLK91H5 TRL BWT STAMM AT EUR CHECK POINT SOFTW TECHS IL USD COMARCH S.A. PLCOMAR00012 PLZ COMVERSE TECH. US USD COSMOTE SA GRS EUR DOGAN YAYIN HLDG TRADYHOL91Q7 TRL ECHO INVESTMENT PLECHPS00019 PLZ ELEKTRIM SA PLELTIM00013 PLZ ENKA INSAAT VE SANAYI TREENKA00011 TRL EREGLI DEM.CEL. NA TRAEREGL91G3 TRL FINANSBANK AS TRAFINBN91N3 TRL GEDEON RICHTER HU HUF HACI OMER SABANCI TRASAHOL91Q5 TRL INTRACOM S.A. NAM. GRS EUR

8 ESPA STOCK DANUBIA Wertpapier-Bezeichnung Kenn- lautend auf Käufe/ Verkäufe/ nummer Zugänge Abgänge Stück/Nominale (Nom. in 1.000, ger.) KOC HLDG NA TRAKCHOL91Q8 TRL KREDYT BANK PLKRDTB00011 PLZ MATAV ADR US USD MIGROS TURK TRAMIGRS91J6 TRL MOL GDR'S US USD NETIA HLDGS S.A. PLNETIA00014 PLZ NETIA HLDGS S.A. H PLNETIA00071 PLZ PLIVA GDR US72917Q2021 USD POLSKI KC NAFTOWY GRD S US USD PRZE.FARMA.JELFA PLJELFA00015 PLZ SYNERGON INFO SYS HU HUF SYS FLASH DISK IL USD TARO PHARMACEUT. INDS IL USD TELEKOM AUSTRIA O.N. AT EUR TEVA PHARMACEUTICAL IND US USD TUERK OTOMOBIL UTS TRATOASO91H3 TRL TURKIYE GAR.BANK.NA TRAGARAN91N1 TRL TURKIYE IS BANKASI/C TRAISCTR91N2 TRL UNIPETROL AS CZ CZK WIENERBERGER AT EUR YAPI VE KREDIT BANKASI TRAYKBNK91N6 TRL IN ORGANISIERTE MÄRKTE EINBEZOGENE WERTPAPIERE DEMASZ NAMEN HU HUF EESTI TELEKOM AS EE EUR GMK NORILSK NICK.ADR US46626D1081 USD HANSAPANK LTD. EE EUR LUKOIL ADR S US USD MOL NAMEN HU HUF TURKCELL ILETISIM TRATCELL91M1 TRL Wien, im Dezember 2003 ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Mag. Bednar Mag. Gasser Dr. Gschiegl 7

9 Halbjahresbericht 2003 Publikumsfonds der ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Bausteinfonds CASH-Familie: Fonds, die in Geldmarkt-Papiere und kurzlaufende Anleihen anlegen ESPA CASH EURO ESPA CASH EURO-PLUS ESPA CASH EURO-MIDTERM ESPA CASH DOLLAR BOND-Familie: Fonds, die in festverzinsliche Wertpapiere anlegen ESPA BOND EURO-RENT ESPA BOND COMBIRENT ESPA BOND EURO-MÜNDELRENT* ESPA BOND EURO-RESERVA* ESPA BOND EURO-PRO* ESPA BOND MORTGAGE ESPA BOND EURO-CORPORATE* ESPA BOND EUROPE ESPA BOND EUROPE-HIGH YIELD ESPA BOND DANUBIA ESPA BOND USA ESPA BOND USA-CORPORATE ESPA BOND DOLLAR ESPA BOND DOLLAR-CORPORATE ESPA BOND YEN ESPA BOND EMERGING-MARKETS ESPA BOND INTERNATIONAL Euro-Anleihen mit sehr kurzer Laufzeit Euro-Anleihen mit kurzer Laufzeit Euro-Anleihen mit mittlerer Laufzeit Dollar-Anleihen mit sehr kurzer Laufzeit Staatsanleihen in Euro Staatsanleihen in Euro Mündelsichere Anleihen in Euro Euro-Renten Euro-Renten US-Hypothekar-Papiere, Euro-währungsgesichert Unternehmensanleihen in Euro Paneuropäische Anleihen Unternehmensanleihen niedriger Bonität in Euro Osteuropäische Renten, Schwerpunkt EU-Kandidaten Amerikanische Staatsanleihen, Euro-währungsgesichert Amerikanische Unternehmensanleihen, Euro-währungsgesichert Staatsanleihen in Dollar Unternehmensanleihen in Dollar Staatsanleihen in Yen Staatsanleihen aus Schwellenländern Staatsanleihen international STOCK-Familie: Fonds, die in Aktien anlegen ESPA STOCK VIENNA ESPA STOCK EUROPE ESPA STOCK EUROPE-GROWTH ESPA STOCK EUROPE-VALUE ESPA STOCK AMERICA ESPA STOCK JAPAN ESPA STOCK DANUBIA ESPA STOCK ISTANBUL ESPA STOCK GLOBAL ESPA STOCK EUROPE-PROPERTY ESPA STOCK BIOTEC ESPA STOCK PHARMA ESPA STOCK TECHNO ESPA STOCK INTERNET-INFRA Aktien Österreich Aktien Europa Europäische Wachstums-Aktien Europäische Substanzwert-Aktien Aktien USA Aktien Japan Osteuropäische Aktien, Schwerpunkt EU-Kandidaten Aktien Türkei Aktien weltweit Europäische Immobilien-Aktien Biotechnologie-Aktien Pharma-Aktien Technologie-Aktien Aktien von Internet-Infrastruktur-Unternehmen Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 8

10 ESPA STOCK DANUBIA Fortsetzung STOCK-Familie ESPA STOCK UMWELT ESPA STOCK FINANCE ESPA STOCK ETHIK ALPENFONDS Umwelttechnologie-Aktien Aktien aus dem Finanzsektor Aktien aus ethisch orientierten Unternehmen Aktien Alpenraum BEST OF FONDS-Familie: Fonds, die in eine Auswahl der besten Fonds anlegen ESPA BEST OF EUROPE ESPA BEST OF AMERICA ESPA BEST OF JAPAN ESPA BEST OF EMERGING-MARKETS ESPA BEST OF WORLD ESPA BEST OF HEALTHCARE ESPA BEST OF TECHNOLOGY Aktienfonds Europa Aktienfonds USA Aktienfonds Japan Aktienfonds Schwellenländer Aktienfonds weltweit Aktienfonds aus den Sektoren Pharma, Biotechnologie, Medizintechnik Aktienfonds Technologie weltweit Anlagestrategiefonds Bezeichnung BOND MED MIX INVEST TOP STOCK Aktienanteil 0 % bis 25 % bis 35 % bis 50 % bis 75 % 100 % PORTFOLIO-Familie: Fonds, deren Anlagestrategie von der ERSTEN-SPARINVEST festgelegt wird ESPA PORTFOLIO BOND* ESPA PORTFOLIO MED ESPA PORTFOLIO MIX* Renten-Asset Allocation Asset Allocation mit bis zu 25 % Aktien Asset Allocation mit bis zu 35 % Aktien SELECT-Familie: Dachfonds, deren Anlagestrategie von der ERSTEN-SPARINVEST festgelegt wird ESPA SELECT CASH ESPA SELECT BOND ESPA SELECT MED ESPA SELECT INVEST ESPA SELECT STOCK Euro-Geldmarkt-Dachfonds mit ESPA-Geldmarktfonds Euro-Anleihen-Dachfonds mit ESPA-Rentenfonds Asset Allocation mit bis zu 25 % Aktienfonds Asset Allocation mit bis zu 50 % Aktienfonds Asset Allocation % Aktienfonds ESPA SELECT STOCK-INDUSTRIES Asset Allocation auf Branchen-Basis % Aktienfonds PRO-Familie: Gemischte Fonds mit einer anderen als der hauseigenen Asset Allocation ESPA PRO MIX* ESPA PRO INVEST* ESPA PRO TOP Gemischter Fonds, bis zu 35 % Aktien Gemischter Dachfonds, bis zu 50 % Aktienfonds Gemischter Fonds PIF-Familie: Fonds für die private Pensionsvorsorge (mit staatlicher Prämie) ESPA PIF MIX ESPA PIF TOP ESPA VORSORGE CLASSIC/03 Pensionsinvestmentfonds mit staatlicher Prämie Pensionsinvestmentfonds mit staatlicher Prämie Staatlich geförderter Zukunftsvorsorgefonds Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 9

11 Halbjahresbericht 2003 Fonds der Sparkassen Fonds der Salzburger Sparkasse: SALZBURGER SPARKASSE BOND AUSTRIA* SALZBURGER SPARKASSE BOND GERMANY SALZBURGER SPARKASSE SELECT TREND SALZBURGER SPARKASSE SELECT INVEST SALZBURGER SPARKASSE TOP OF WORLD EURO-Renten, österreichische Emittenten EURO-Renten, überwiegend deutsche Emittenten Gemischter Dachfonds, ca. 25 % Aktienfonds Gemischter Dachfonds, ca. 50 % Aktienfonds Globaler Aktiendachfonds Fonds der Steiermärkischen Bank und Sparkassen AG: TOP I-DER STABILE Gemischter Dachfonds, ca. 20 % Aktienfonds TOP II-DER FLEXIBLE Gemischter Dachfonds, bis zu 70 % Aktienfonds TOP III-DER AKTIVE Aktiendachfonds TOP IV-DER PLANENDE* Dachfonds TOP V-DER OFFENSIVE Branchendachfonds Sonstige Fonds der Sparkassen: DELPHIN INVEST SELECT ANLEIHEN-DACHFONDS SELECT AKTIEN-DACHFONDS GLOBAL-PERFORMER Aktiendachfonds der Sparkasse Knittelfeld AG PIZ BUIN GLOBAL WILDER KAISER Globaler Aktiendachfonds, Waldviertler Sparkasse Dachfonds, Wiener Neustädter Sparkasse Dachfonds, Wiener Neustädter Sparkasse Globaler Aktiendachfonds Aktiendachfonds, Vorarlberger Sparkasse Dachfonds, Sparkasse Kufstein Die mit * gekennzeichneten Fonds sind auch zur Deckung der Abfertigungs- und Pensionsrückstellung geeignet. 10