KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MAI 2017 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:
Vermögensübersicht zum 31.05.2017 Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände 14.879.297,64 101,12 1. Aktien 14.822.361,32 100,74 Bundesrep. Deutschland 14.822.361,32 100,74 2. Bankguthaben 34.458,36 0,23 3. Sonstige Vermögensgegenstände 22.477,96 0,15 II. Verbindlichkeiten -165.338,41-1,12 III. Fondsvermögen 14.713.959,23 100,00 Seite 2
Vermögensaufstellung zum 31.05.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.05.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR 14.822.361,32 100,74 Börsengehandelte Wertpapiere EUR 14.822.361,32 100,74 Aktien EUR 14.822.361,32 100,74 Aareal Bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005408116 STK 2.400 10.488 8.088 EUR 37,230 89.352,00 0,61 adidas AG Namens-Aktien o.n. DE000A1EWWW0 STK 2.488 2.488 0 EUR 170,250 423.582,00 2,88 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE0005501357 STK 10.000 8.500 0 EUR 55,960 559.600,00 3,80 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK 4.500 4.500 5.150 EUR 83,840 377.280,00 2,56 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK 2.930 2.930 6.800 EUR 118,100 346.033,00 2,35 Beiersdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005200000 STK 4.200 3.400 1.700 EUR 95,600 401.520,00 2,73 Brenntag AG Namens-Aktien o.n. DE000A1DAHH0 STK 9.479 8.079 0 EUR 51,500 488.168,50 3,32 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005439004 STK 13 0 1.187 EUR 198,000 2.574,00 0,02 CTS Eventim AG & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005470306 STK 1.464 12.196 11.036 EUR 38,805 56.810,52 0,39 Deutsche Börse AG Namens-Aktien o.n. DE0005810055 STK 3.000 3.000 0 EUR 92,480 277.440,00 1,89 Deutsche Lufthansa AG vink.namens-aktien o.n. DE0008232125 STK 5.000 0 0 EUR 17,295 86.475,00 0,59 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE0005552004 STK 13.000 10.500 11.000 EUR 32,515 422.695,00 2,87 Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.n. DE0005557508 STK 24.000 24.000 28.000 EUR 17,725 425.400,00 2,89 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005545503 STK 5.707 6.407 1.100 EUR 56,250 321.018,75 2,18 E.ON SE Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK 10.500 0 10.500 EUR 7,788 81.774,00 0,56 Evonik Industries AG Namens-Aktien o.n. DE000EVNK013 STK 8.200 8.900 6.500 EUR 30,655 251.371,00 1,71 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005772206 STK 6.477 6.377 0 EUR 71,640 464.012,28 3,15 Fraport AG Ffm.Airport.Ser.AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005773303 STK 8.400 8.400 0 EUR 72,170 606.228,00 4,12 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK 14.116 7.600 0 EUR 31,785 448.677,06 3,05 Fresenius Medical Care KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785802 STK 3.683 3.300 302 EUR 85,160 313.644,28 2,13 Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0005785604 STK 6.000 6.000 2.880 EUR 76,210 457.260,00 3,11 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE0005790430 STK 11.100 10.400 0 EUR 49,665 551.281,50 3,75 Gerresheimer AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0LD6E6 STK 7.300 7.300 0 EUR 76,240 556.552,00 3,78 GFT Technologies SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005800601 STK 100 0 0 EUR 20,180 2.018,00 0,01 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE0008402215 STK 5.123 2.420 0 EUR 106,000 543.038,00 3,69 Seite 3
Vermögensaufstellung zum 31.05.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.05.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens HeidelbergCement AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006047004 STK 4.000 0 200 EUR 82,880 331.520,00 2,25 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE0006048432 STK 3.100 1.600 800 EUR 124,950 387.345,00 2,63 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006070006 STK 3.300 1.400 0 EUR 163,750 540.375,00 3,67 Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.n. DE0006231004 STK 2.000 0 10.000 EUR 19,690 39.380,00 0,27 Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE0006219934 STK 9.800 7.656 3.525 EUR 33,505 328.349,00 2,23 KION GROUP AG Inhaber-Aktien o.n. DE000KGX8881 STK 3.600 4.000 3.000 EUR 65,860 237.096,00 1,61 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006335003 STK 5.100 4.900 600 EUR 110,850 565.335,00 3,84 Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE0006599905 STK 3.072 3.072 0 EUR 107,450 330.086,40 2,24 MTU Aero Engines AG Namens-Aktien o.n. DE000A0D9PT0 STK 4.167 4.567 400 EUR 125,600 523.375,20 3,56 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE0008430026 STK 1.700 1.700 460 EUR 175,750 298.775,00 2,03 Rheinmetall AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007030009 STK 832 5.441 4.800 EUR 85,430 71.077,76 0,48 RWE AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007037129 STK 5.000 0 0 EUR 18,080 90.400,00 0,61 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE0007164600 STK 7.350 7.600 5.450 EUR 95,440 701.484,00 4,77 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE0007236101 STK 3.000 3.000 7.500 EUR 127,050 381.150,00 2,59 Software AG Inhaber-Aktien o.n. DE0003304002 STK 7.100 7.100 0 EUR 42,675 302.992,50 2,06 Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK 4.600 4.200 0 EUR 63,970 294.262,00 2,00 Talanx AG Namens-Aktien o.n. DE000TLX1005 STK 13.400 13.400 0 EUR 32,960 441.664,00 3,00 thyssenkrupp AG Inhaber-Aktien o.n. DE0007500001 STK 4.207 0 3.000 EUR 23,610 99.327,27 0,68 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J1 STK 8.708 8.708 0 EUR 34,975 304.562,30 2,07 Summe Wertpapiervermögen EUR 14.822.361,32 100,74 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR 34.458,36 0,23 Bankguthaben EUR 34.458,36 0,23 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR 34.458,36 % 100,000 34.458,36 0,23 Seite 4
Vermögensaufstellung zum 31.05.2017 Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in 1.000 31.05.2017 Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR 22.477,96 0,15 Dividendenansprüche EUR 22.477,96 22.477,96 0,15 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -165.338,41-1,12 Verwaltungsvergütung EUR -44.052,81-44.052,81-0,30 Verwahrstellenvergütung EUR -4.111,59-4.111,59-0,03 Asset Management Gebühr EUR -113.531,51-113.531,51-0,77 Veröffentlichungskosten EUR -400,00-400,00 0,00 Prüfungskosten EUR -3.242,50-3.242,50-0,02 Fondsvermögen EUR 14.713.959,23 100,00 1) Anteilwert EUR 148,88 Ausgabepreis EUR 156,32 Anteile im Umlauf STK 98.834 Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Seite 6
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in 1.000 bzw. bzw. in 1.000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE0008404005 STK 0 5.000 Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 STK 0 5.100 Bilfinger SE Inhaber-Aktien o.n. DE0005909006 STK 6.500 6.500 Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE0007100000 STK 0 10.550 Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE0005565204 STK 3.150 4.600 GEA Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006602006 STK 9.800 9.800 Hella KGaA Hueck & Co. Inhaber-Aktien o.n. DE000A13SX22 STK 9.165 9.165 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE0006483001 STK 0 1.800 METRO AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE0007257503 STK 8.800 14.500 NORMA Group SE Namens-Aktien o.n. DE000A1H8BV3 STK 2.400 2.600 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. DE000LED4000 STK 7.118 7.118 ProSiebenSat.1 Media SE Namens-Aktien o.n. DE000PSM7770 STK 0 3.990 Uniper SE Namens-Aktien o.n. DE000UNSE018 STK 0 19.000 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK 1.100 1.100 Seite 7
Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 100,74 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 148,88 Ausgabepreis EUR 156,32 Anteile im Umlauf STK 98.834 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juni 2017 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8
Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 60486 Frankfurt am Main Opern Turm 60306 Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach 17 05 48 Postanschrift: 60079 Frankfurt am Main Postfach 10 20 42 60020 Frankfurt am Main Telefon: 069 / 710 43-0 Telefax: 069 / 710 43-700 Telefon: 069 / 21 79-0 www.universal-investment.com Telefax: 069 / 21 79-65 11 http://www.ubs.com Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR 10.400.000, Haftendes Eigenkapital: 437.307.580,08 (Stand: 31.12.2015) Eigenmittel: EUR 54.421.000, (Stand: September 2016) Geschäftsführer: 3. Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Frank Eggloff, München Source For Alpha (Deutschland) AG Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Postanschrift Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Zum Laurenburger Hof 76 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main 60594 Frankfurt am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon +49 69 944 180 87 Aufsichtsrat: Telefax +49 69 944 180 79 Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin www.source-for-alpha.de Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking Wertpapier-Kennnummer / ISIN: A1W896 / DE000A1W8960 Seite 9